葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南

ICSFORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標準文獻分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofWinemanufacturingindustryenterpriseFORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14基本要求 14.1成立組織機構 14.2實施全員培訓 14.3編寫體系文件 15工作程序和內容 15.1風險點確定 15.1.1風險點劃分原則 25.1.2風險點排查 25.2危險源辨識 25.2.1辨識方法 25.2.2辨識范圍 25.2.3危險源辨識 35.3風險評價 35.3.1風險評價方法 35.3.2風險評價準則 35.3.3風險評價與分級 35.3.4確定重大風險 45.3.5風險點級別確定 45.4風險控制措施 45.5風險分級管控 45.5.1風險分級管控的要求 55.5.2編制風險分級管控清單 55.5.3風險告知 56文件管理 57分級管控的效果 58持續(xù)改進 68.1評審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A（資料性附錄）風險分析記錄 14附錄B（資料性附錄）風險評價方法 14前??言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：煙臺張裕葡萄釀酒股份有限公司本標準主要起草人：彭斌王浩顧志超張忠杰李修峰段勇軍金磊····引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和行業(yè)的安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結合葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)特點和標準起草單位實際編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，保障職工職業(yè)健康安全，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南范圍本標準規(guī)定了葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。本標準適用于指導山東省內葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)（以下簡稱：企業(yè)）風險分級管控體系的建設。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則GB/4754-2011國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。葡萄酒制造企業(yè)Winemanufacturingindustryenterprise指以新鮮葡萄或葡萄汁為原料，經(jīng)全部或部分發(fā)酵釀制而成，含有一定酒精度的發(fā)酵酒產(chǎn)品的生產(chǎn)活動?；疽蟪闪⒔M織機構企業(yè)應成立安全生產(chǎn)風險分級管控和生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系（以下簡稱：兩體系）建設領導小組，包括主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、生產(chǎn)、技術、設備等各類專業(yè)技術人員等。兩體系建設領導小組負責風險分級管控工作的組織實施，總體部署與協(xié)調風險分級管控體系建設工作。主要負責人負責組織實施風險分級管控工作，為工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持。分管負責人協(xié)助主要負責人負責風險分級管控工作的組織實施。安全管理部門負責組織或參與風險分級管控實施指南及相關制度的編制，組織或參與風險點劃分、評價、分級和管控，指導、收集、審核、匯總工作成果，負責組織推進隱患排查治理信息平臺的運行。生產(chǎn)、技術、設備等各類專業(yè)技術部門或人員各司其職，為風險分級管控提供專業(yè)技術支持。實施全員培訓企業(yè)應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工實施安全培訓，使其掌握本崗位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施等，并保留培訓計劃、培訓教材、培訓考核、有效性評價等資料。編寫體系文件企業(yè)應建立風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄等有關記錄文件，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。工作程序和內容風險點確定風險點劃分原則設施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，企業(yè)風險點劃分依據(jù)生產(chǎn)工藝流程，按照設備設施和作業(yè)環(huán)境進行劃分。操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點管控，參見附錄A1。風險點排查風險點排查的內容企業(yè)應按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，建立風險點統(tǒng)計表。風險點排查的方法企業(yè)風險點排查應參照風險點劃分的原則，對生產(chǎn)（工作）流程的工序、作業(yè)活動、設施、部位、場所、區(qū)域等進行風險點排查。危險源辨識辨識方法采用工作危害分析法（JHA）對生產(chǎn)過程中的危險源進行辨識。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單（見附錄A.1）和工作危害分析評價記錄表（見附錄A.2）。鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法不能全面辨識危險源時，企業(yè)可以針對設備設施等采用故障假設+安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，建立設備設施清單（見附錄A.3）和故障假設+安全檢查分析記錄表（見附錄A.4）。企業(yè)應結合自身風險承受能力和安全生產(chǎn)目標，采用直接判斷法對5.3.4中規(guī)定以外的、后果超出企業(yè)承受能力或導致安全生產(chǎn)目標不達標的危險源判定為較大以上風險。辨識范圍引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則中5.2.2。危險源辨識企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨識過程應依據(jù)GB/T13861充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動進行危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的工序劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結合。運用故障假設+安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設備或設施等進行危險源辨識。事故類型及后果危險源造成的事故類型，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、工作環(huán)境破壞等。風險評價風險評價方法企業(yè)選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（見附錄B）方法對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。風險評價準則企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準（參見附錄B）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的確定應充分考慮以下要求：有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術標準；本單位的安全管理、技術標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關方的投訴。可能性的等級通過現(xiàn)有控制措施與可能性判定準則對比判定，嚴重性通過事故類型及后果與嚴重性準則對比判定，LEC風險評價方法還考慮日常生產(chǎn)過程中暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次，對比頻繁程度或頻次判定準則進行判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對比風險值綜合判定評價級別。風險評價與分級企業(yè)選擇本實施指南附錄B中評價方法進行風險評價確定評價級別后，按照以下原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，。E級\5級\藍色\稍有危險：屬于低風險，班組、崗位管控。D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，總公司級、公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。確定重大風險以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險化學品重大危險源的；酒精罐區(qū)、燃氣鍋爐房等具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在4人以上的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別；風險控制措施控制措施的選擇原則風險控制措施從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。工程技術控制包括：消除：盡可能從根本上消除危險、有害因素；如采用無害化工藝技術，生產(chǎn)中以無害物質代替有害物質、實現(xiàn)自動化作業(yè)、遙控技術等；預防：當消除危險、有害因素有困難時，可采取預防性技術措施，預防危險、危害的發(fā)生；如使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、事故排放裝置等。減弱：在無法消除危險、有害因素和難以預防的情況下，可采取減少危險、危害的措施；如局部通風排毒裝置、生產(chǎn)中以低毒性物質代替高毒性物質、降溫措施、避雷裝置、消除靜電裝置、消聲裝置等；隔離：在無法消除、預防、減弱的情況下，應將人員與危險、有害因素隔開和將不能共存的物質分開；如遙控作業(yè)、安全罩、防護屏、隔離操作室、安全距離、事故發(fā)生時的自救裝置（如防護服、各類防毒面具）等；連鎖：當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態(tài)時，應通過連鎖裝置終止危險、危害發(fā)生；警告：在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標志；必要時設置聲、光或聲光組合報警裝置。管理控制措施包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是對于使用高毒物料的使用）；警報和警示信號等。教育培訓措施包括：實施法律法規(guī)規(guī)定的安全培訓：新員工入司（廠）教育、每年的再培訓、主要負責人及安全管理人員的安全合格證培訓、特種作業(yè)人員的資格培訓其他方面的培訓。實施針對性的安全培訓：安全操作規(guī)程培訓、作業(yè)程序安全培訓、相關方安全告知培訓、應急處置安全培訓；實施安全宣傳教育培訓：事故案例安全培訓、班前班后安全宣講、勞動紀律安全培訓。個體防護措施包括：配備個體防護用品，如：防塵防毒口罩、工作服（隔熱、耐酸堿、防靜電）、耳塞、防護眼鏡、防護手套（耐高溫、耐低溫、耐酸堿等）、絕緣皮鞋鞋、空氣呼吸器等；當工程控制措施不能消除危險有害因素時，應采取個體防護措施；當處置異常或緊急情況時，應考慮使用個體防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮使用個體防護用品。應急處置控制包括：緊急情況分析、應急預案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。控制措施實施風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和服務。設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質能力等方面。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應增加補充建議措施并實施，直至風險可以接受。風險控制措施應在實施前針對以下內容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應用于實際工作中。風險分級管控風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動、設備設施、作業(yè)環(huán)境等應重點進行管控。上一管控層級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為總公司級、分公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結合企業(yè)機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。編制風險分級管控清單企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制或更新包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單(見附錄A.5、A.6)，并按規(guī)定及時更新。風險告知風險的告知可以采取風險公告和風險培訓等形式。企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要危險源、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志。文件管理企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（見附錄）等內容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。分級管控的效果引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則中7。持續(xù)改進評審企業(yè)應結合安全標準化年度自評，每年至少對體系建設情況進行一次系統(tǒng)性評審。企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。更新引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則中8.2。溝通引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則中8.3。作業(yè)活動清單工作危害分析（JHA）評價記錄設備設施清單安全檢查表分析（SCL）評價記錄作業(yè)活動風險分級管控清單設備設施風險分級管控清單

（資料性附錄）風險評價方法作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。表B-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)