黃金地下采選企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南（征求意見稿）

ICS?FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號FORMTEXTDBFORMTEXT??DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXTFORMTEXT黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南FORMTEXTImplementationguidesforundergroundgoldminingenterpriseProductionsafetyaccidenthiddengovernancesystemFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識FORMDROPDOWNFORMTEXTFORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實(shí)施FORMTEXT???發(fā)布DBXX/XXXXX—XXXX前言 2引言 31范圍 42規(guī)范性引用文件 43術(shù)語和定義 44基本要求 44.1全員落實(shí) 44.2安全管理一體化 54.3激勵約束 54.3完善制度 55隱患分級與分類 55.1隱患分級 55.2隱患分類 66工作程序和內(nèi)容 56.1工作步驟 76.2編制排查項(xiàng)目清單 76.3制定排查計劃 96.4隱患排查 96.5隱患治理 107文件管理 118隱患排查治理效果 128.1效果 128.2績效考核 129持續(xù)改進(jìn) 129.1評審 129.2更新 129.3溝通 13附錄A（資料性附錄）現(xiàn)場類隱患排查項(xiàng)目清單 14附錄B（資料性附錄）基礎(chǔ)管理類隱患排查清單 15附錄C（資料性附錄）現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬 16附錄D（資料性附錄）基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺帳 17前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：招金礦業(yè)股份有限公司大尹格莊金礦本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：孫寧孫杰江國建溫龍江引??言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》要求，充分借鑒和吸收事故預(yù)防原理和黃金地下采選企業(yè)隱患排查治理的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合山東省黃金地下采選企業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位開展事故隱患排查治理工作，保證各類安全措施有效全面的實(shí)施，最大限度地降低安全生產(chǎn)事故發(fā)生的可能性，保障作業(yè)人員的安全，促進(jìn)企業(yè)安全發(fā)展。黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了黃金地下采選企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、隱患分級和分類、工作程序和內(nèi)容、文件管理、隱患排查的效果、持續(xù)改進(jìn)等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)黃金地下采選企業(yè)事故隱患排查治理體系的建設(shè)和實(shí)施。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2883-2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則DB37/T非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則術(shù)語和定義DB37/T2883-2016、DB37/T****-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件?；疽笕珕T落實(shí)黃金地下采選企業(yè)應(yīng)建立健全事故隱患排查治理體系組織機(jī)構(gòu)并確保全員參與隱患排查治理工作。機(jī)構(gòu)應(yīng)由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人以及包括安全、采礦、機(jī)電、選礦、尾礦庫等各職能部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)崗位人員組成，并明確職責(zé)。企業(yè)應(yīng)分管理層、專業(yè)層、基層三個層次對隱患排查治理體系的策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)等階段進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。要求各個層級人員均應(yīng)掌握相應(yīng)的排查標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、排查方法。企業(yè)應(yīng)制定事故隱患排查治理培訓(xùn)計劃，確保按計劃實(shí)施培訓(xùn)并保留培訓(xùn)記錄。4.1.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)（1）對本企業(yè)事故隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)，是本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；（2）組織制定并落實(shí)從安全生產(chǎn)管理人員到每個從業(yè)人員的隱患排查治理和監(jiān)控責(zé)任，在企業(yè)內(nèi)形成全員查隱患的排查治理機(jī)制；（3）督促檢查本企業(yè)安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；（4）保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施。4.1.2企業(yè)分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）（1）組織落實(shí)公司級隱患排查工作計劃或?qū)嵤┓桨福苿与[患排查工作順利開展；（2）根據(jù)各級安監(jiān)部門提出的安全檢查整改意見，組織制定并落實(shí)整改方案；（3）參與治理項(xiàng)目的驗(yàn)收；（4）負(fù)責(zé)事故隱患排查治理體系工作的有效運(yùn)行。4.1.3企業(yè)安全管理部門（1）負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；（2）負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；（3）負(fù)責(zé)日常生產(chǎn)系統(tǒng)作業(yè)的安全檢查與考核；（4）協(xié)調(diào)和督促有關(guān)部門、車間對查出的隱患制定防范措施和整改方案，簽發(fā)隱患整改通知單，監(jiān)督檢查隱患整改工作的實(shí)施過程，組織隱患整改的驗(yàn)收，簽批驗(yàn)收單；（5）負(fù)責(zé)事故隱患的統(tǒng)計和報告；（6）負(fù)責(zé)制定并監(jiān)督落實(shí)事故隱患排查治理專項(xiàng)資金使用計劃。4.1.4各專業(yè)部門（1）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查、治理措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；（2）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查治理監(jiān)督管理。4.1.5各生產(chǎn)單位（1）負(fù)責(zé)車間隱患自查工作，負(fù)責(zé)進(jìn)行整改并且對隱患的整改進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)控；（2）督促檢查所轄班組、各崗位從業(yè)人員的班組安全活動和崗位自查工作；（3）組織制定一般安全隱患的治理方案并組織實(shí)施、消除；（4）負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。安全管理一體化企業(yè)應(yīng)將隱患排查治理工作納入總體安全管理工作當(dāng)中。需明確隱患排查對風(fēng)險控制措施的持續(xù)有效性進(jìn)行排查確認(rèn)的重要方法。此項(xiàng)工作和企業(yè)目前運(yùn)行的職業(yè)健康安全管理體系中的“績效監(jiān)視與測量”工作及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的“隱患排查”工作結(jié)合運(yùn)作。激勵約束企業(yè)應(yīng)將此項(xiàng)工作與安全生產(chǎn)責(zé)任制制定及考核掛鉤，確保以激勵約束手段推動隱患排查治理工作以期建立長效機(jī)制。完善制度企業(yè)應(yīng)建立事故隱患排查治理制度，明確排查目的、范圍、對象、方法、工作流程、分級治理要求、整改驗(yàn)收要求及相關(guān)檔案管理。設(shè)計所需工具性表格，編制隱患排查清單（包括生產(chǎn)現(xiàn)場類和基礎(chǔ)管理類）、隱患通知整改驗(yàn)收單、重大安全生產(chǎn)隱患登記及整改銷號審批表等。隱患分級與分類隱患分級按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則5.1條款執(zhí)行。黃金地下采選企業(yè)典型的重大事故隱患包括但不僅限于以下：采礦方法不合理、頂板管理不善、支護(hù)不及時；通風(fēng)系統(tǒng)設(shè)計不合理，廢棄巷道未及時封閉；主巷道電纜非阻燃、動火作業(yè)未審批、油品管理不到位；采空區(qū)未及時密閉，專用的通風(fēng)巷堵塞；提升裝置缺陷、制動系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)缺陷，保護(hù)裝置失靈；尾礦庫泄洪道泄洪能力不足，干灘長度不符合設(shè)計，調(diào)洪高度不能滿足需要，安全超高不夠；頂板出現(xiàn)“冒汗”、滴水增大等異常情況。隱患分類按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則5.2條款執(zhí)行。工作程序和內(nèi)容編制排查項(xiàng)目清單基本要求按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.2.1條款執(zhí)行。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項(xiàng)目清單黃金地下采選企業(yè)應(yīng)編制隱患排查治理內(nèi)容清單的“編制與使用說明”，排查方法、排查周期應(yīng)在企業(yè)隱患排查治理制度中明確，并將隱患排查治理體系運(yùn)行過程及結(jié)果納入本單位獎懲考核制度中，確保落實(shí)到位。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查治理重點(diǎn)檢查企業(yè)各類風(fēng)險點(diǎn)的管控措施的完整性和有效性。清單編制內(nèi)容應(yīng)至少包括：排查范圍（風(fēng)險點(diǎn)）、隱患排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、隱患級別判定等。參見附錄A。6.1.2.1分級隱患排查的內(nèi)容“風(fēng)險點(diǎn)”和“危險源”即為隱患排查的對象。根據(jù)《黃金地下開采企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南》的要求，企業(yè)組織實(shí)施風(fēng)險點(diǎn)確定、危險源辨識、風(fēng)險評價、典型措施制定和風(fēng)險分級，形成了《風(fēng)險分級管控清單》。表中所列“風(fēng)險點(diǎn)”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點(diǎn)”，該“排查點(diǎn)”是企業(yè)內(nèi)隱患分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點(diǎn)。安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)對風(fēng)險點(diǎn)所涉及的I、II級危險源的控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。公司（礦）級：風(fēng)險級別為I級和II級的風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源。I級和II級危險源通常涉及重大危險源或一旦發(fā)生事故所產(chǎn)生的后果嚴(yán)重或較重。專業(yè)級：專業(yè)直接管理或管理相關(guān)的活動、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源。黃金地下采選企業(yè)的專業(yè)級主要可分為通風(fēng)、消防、機(jī)電、提升、尾礦庫等。車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點(diǎn)，包含公司（礦）級排查點(diǎn)，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險點(diǎn)外（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測儀測試，可以由專業(yè)實(shí)施排查）。班組級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險點(diǎn)，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源可設(shè)為排查點(diǎn)。崗位級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的風(fēng)險點(diǎn)，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）風(fēng)險點(diǎn)所涉及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點(diǎn)。如企業(yè)無能力實(shí)施，或法規(guī)規(guī)定由專門機(jī)構(gòu)實(shí)施的檢驗(yàn)檢測手段實(shí)施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、有害氣體檢測報警儀檢定等。6.1.2.2隱患排查點(diǎn)分配的操作如何將識別的風(fēng)險點(diǎn)、危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用附錄F所列格式，使用Excel表格的篩選功能進(jìn)行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：（1）將《風(fēng)險分級管控清單》中的風(fēng)險點(diǎn)、危險源、風(fēng)險等級信息復(fù)制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“礦級排查”等欄，形成帶有風(fēng)險點(diǎn)信息的附錄F格式的Excel表。（2）由體系建設(shè)工作小組成員組織相關(guān)層次人員實(shí)施，對各危險源逐條確定，所在列對應(yīng)的危險源選出來（即：勾劃“√”），根據(jù)相應(yīng)的周期判定準(zhǔn)則確定排查周期。企業(yè)也可采用其他手段，實(shí)施隱患排查點(diǎn)的分配。6.1.2.3風(fēng)險點(diǎn)及所涉及的危險源隱患排查分配說明（1）專業(yè)排查中各專業(yè)名稱及排查范圍，由企業(yè)根據(jù)自身情況確定。（2）同一條風(fēng)險較高的危險源，可能涉及礦級、專業(yè)、基層組織多級排查。（3）有法律法規(guī)規(guī)定時，所確定排查周期，其時間間隔不能超過法律法規(guī)規(guī)定的要求。（4）上一級組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗(yàn)證下級組織排查實(shí)施的有效性，如公司（礦）級組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗(yàn)證專業(yè)排查的效果，以進(jìn)行隱患排查效果的考核。6.1.2.4隱患排查表根據(jù)隱患排查分配表，篩分各級需排查的風(fēng)險點(diǎn)、危險源后，形成各級、各崗位《隱患排查清單》，樣式參見附錄A。當(dāng)發(fā)生變更時，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險點(diǎn)分級管控的要求，及時編制隱患排查表，實(shí)施隱患排查?；A(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目清單按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.2.3條款執(zhí)行，參見附錄B。制定排查計劃實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、分級分配說明、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項(xiàng)目，作為此次隱患排查的內(nèi)容。隱患排查分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進(jìn)行。隱患排查計劃實(shí)例，參見附錄A和附錄B.隱患排查排查類型按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.4.1條款執(zhí)行。排查要求各排查主體按照確定的排查點(diǎn)、排查周期，可以通過訪談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察、儀器測量的方式獲取信息，并判斷是否存在隱患。每次排查可以針對排查計劃規(guī)定的排查點(diǎn)進(jìn)行，也可以隨時增加相關(guān)的內(nèi)容。在排查過程中，無論是否列于本次排查計劃，是否在職責(zé)范圍內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)隱患，均應(yīng)提出整改要求，并進(jìn)行有效溝通。組織級別按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.4.3條款執(zhí)行，分級在“6.2.2.1分級隱患排查的內(nèi)容”體現(xiàn)。排查周期按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.4.2條款執(zhí)行，排查周期在“6.2.2.1分級隱患排查的內(nèi)容”體現(xiàn)，參見附錄A和附錄B。確定排查項(xiàng)目按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.3條款執(zhí)行。排查結(jié)果記錄根據(jù)排查計劃對排查項(xiàng)目進(jìn)行排查，依據(jù)隱患判定標(biāo)準(zhǔn)將隱患記錄并分級，填寫隱患排查治理臺賬參見附錄C和附錄D。6.4隱患治理6.4.1隱患治理建議按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.4.4條款執(zhí)行。6.4.2隱患治理要求按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.5.1條款執(zhí)行。6.4.3隱患治理流程按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.5.2條款執(zhí)行。6.4.4一般隱患治理6．4.4.1對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)，隱患排查組織部門要負(fù)責(zé)復(fù)查閉環(huán)。6.4.4.2立即整改一般隱患中有些隱患如明顯的違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律的行為，這屬于人的不安全行為式的一般隱患，排查人員一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)要求立即整改，并如實(shí)記錄，以備對此類行為統(tǒng)計分析，確定是否為習(xí)慣性或群體性隱患。有些設(shè)備設(shè)施方面的簡單的不安全狀態(tài)如安全裝置沒有啟用、現(xiàn)場混亂等物的不安全狀態(tài)等一般隱患，也應(yīng)要求現(xiàn)場立即整改。6.4.4.3限期整改一般隱患難以做到立即整改的，則應(yīng)限期整改。由排查人員立即上報至班組、車間（部門）或公司，匯總到安全生產(chǎn)管理部門。根據(jù)隱患難度大小，由安全生產(chǎn)管理部門發(fā)出《隱患整改通知書》。內(nèi)容中需要明確列出如隱患情況的排查發(fā)現(xiàn)時間和地點(diǎn)、隱患情況的詳細(xì)描述、隱患發(fā)生原因的分析、隱患整改責(zé)任的認(rèn)定、隱患整改負(fù)責(zé)人、隱患整改的方法和要求、隱患整改完畢的時間要求等。限期整改需要全過程監(jiān)督管理，除對整改結(jié)果進(jìn)行“閉環(huán)”確認(rèn)外，也要在整改工作實(shí)施期間進(jìn)行監(jiān)督，以發(fā)現(xiàn)和解決可能臨時出現(xiàn)的問題，保證按期整改完成。6.4.5重大隱患治理6.4.5.1隱患評估按照本實(shí)施指南或企業(yè)自身要求的重大隱患評定標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。6.4.5.2治理方案重大事故隱患由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：a)治理的目標(biāo)和任務(wù)；b)采取的方法和措施；c)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；d)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；e)治理的時限和要求；f)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施和應(yīng)急預(yù)案。6.4.5.3治理實(shí)施企業(yè)應(yīng)按照治理方案的方法、措施、資源、職責(zé)分配及治理時限及要求進(jìn)行治理。治理過程中確保臨時性安全措施有效，防止次生災(zāi)害或新的危險源產(chǎn)生或失控，必要時進(jìn)行新的風(fēng)險分級管控。6.4.6隱患治理驗(yàn)收按DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則6.6條款執(zhí)行。文件管理按DB37/T**