某建筑企業(yè)ISO管理體系

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)0第一章：導(dǎo)論有關(guān)的術(shù)語(yǔ)和定義審核的特點(diǎn)審核類型及目的審核委托方和受審核方認(rèn)證審核的一般程序1審核

(ISO9000：2000—3.9.1)

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2

審核準(zhǔn)則（ISO9000:2000—3.9.3)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)(ISO9000:2000—3.9.4)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。3審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000)

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

4審核結(jié)論(ISO9000)

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000)5

審核委托方（ISO9000）：要求審核的組織或人員。受審核方（ISO9000）：

被審核的組織。相關(guān)方：與組織的職業(yè)健康安全績(jī)效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。6職業(yè)健康安全管理體系審核

為獲得組織職業(yè)健康安全管理體系審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。7職業(yè)健康安全管理體系審核的目的確定受審核方活動(dòng)及結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合性；判斷受審核方是否得到了實(shí)施與保持；評(píng)價(jià)受審核方的總體有效性（適合于達(dá)到方針和目標(biāo)）；發(fā)現(xiàn)受審核方中可予改進(jìn)的領(lǐng)域。OHSMSOHSMSOHSMSOHSMS8職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)受審核方的OHSMS文件適用于受審核方的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求不同類型的審核，審核準(zhǔn)則應(yīng)有所側(cè)重9職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則第一方審核：?jiǎn)挝惑w系文件，適用法律法規(guī)及其他要求第二方審核：合同或法定的要求第三方審核：審核規(guī)范、受審核方體系文件、適用法律法規(guī)及其他要求10OHSMS審核主要特點(diǎn)以保護(hù)人為最終目的以抽樣檢查貫穿與整個(gè)審核過程是一個(gè)系統(tǒng)化文件化的評(píng)價(jià)過程按規(guī)定的審核準(zhǔn)則實(shí)施OHS審核客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性；體系的正規(guī)性----文件化；正式、有序的活動(dòng)；11審核是正式的活動(dòng)體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)或合同下才能進(jìn)行；體系審核有正式的程序和做法；審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行；審核必須形成書面的文件。12審核類型

職業(yè)健康內(nèi)部審核第一方審核安全管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核13第一方（內(nèi)部）審核的目的評(píng)價(jià)自身OHSMS體系驗(yàn)證體系是否持續(xù)有效運(yùn)行作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制在外部審核前作好準(zhǔn)備14第二方審核的目的選擇合適的供應(yīng)商/合作伙伴；證實(shí)供應(yīng)商/合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求；促進(jìn)供應(yīng)商/合作方改進(jìn)管理體系；為第二/第三方審核做準(zhǔn)備；一種管理手段。15第三方審核的目的確定OHSMS要素是否符合規(guī)定的要求確定現(xiàn)行的OHSMS實(shí)現(xiàn)規(guī)定OHS目標(biāo)的有效性確定受審核方的OHSMS是否能被認(rèn)證/注冊(cè)為受審核方提供改進(jìn)其OHSMS的機(jī)會(huì)減少許多重復(fù)的第二方審核提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力16認(rèn)證的階段審核的啟動(dòng)審核的策劃與準(zhǔn)備審核的實(shí)施糾正措施的跟蹤批準(zhǔn)注冊(cè)證后的監(jiān)督管理17認(rèn)證的程序

委托方書面申請(qǐng)

申請(qǐng)?jiān)u審、受理

任命審核組長(zhǎng)組建審核組

第一階段審核限期整改

準(zhǔn)備審核文件18

第二階段審核不推薦注冊(cè)

對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證

編制和提交審核報(bào)告

認(rèn)證評(píng)定

頒發(fā)認(rèn)證證書19證后監(jiān)楊督審核堂暫觸停、撤千消或注征銷期滿燃復(fù)評(píng)忽換證餐注銷20第二章皆O(shè)HS秋MS內(nèi)慚部審核概述21OH叫SM摩S內(nèi)倉(cāng)審內(nèi)審的創(chuàng)功能a）評(píng)晉價(jià)體系丈管理活面動(dòng)/執(zhí)尼行狀態(tài)虧的符合犧性b）堂評(píng)價(jià)絕實(shí)施胡/實(shí)接現(xiàn)方檢針、宇目標(biāo)房誠(chéng)、指竿標(biāo)、傭方案責(zé)及預(yù)健期的哨績(jī)效蹄的有候效性c）評(píng)澇價(jià)滿足滾健康安梯全法律仇法規(guī)及舉其他相答關(guān)要求眉的一致迎性22OHS塊MS內(nèi)租審d）評(píng)價(jià)價(jià)向相脹關(guān)方施段加安全互第一、涌預(yù)防為陶主的理務(wù)念影響劈燕的可信摸性e）評(píng)包價(jià)持續(xù)抬改進(jìn)和于安全預(yù)劫防的可久能性f）評(píng)門價(jià)獲得妥第三方危認(rèn)證/黨保持合責(zé)格注冊(cè)讓的可能瞇性23審核準(zhǔn)子則組織冠的O碗HS俊MS倒文件適用演的O列HS攜MS寸的法爐律法皮規(guī)及賀其他糊相關(guān)乞要求OH魂SM淘S規(guī)杯范24審核范預(yù)圍覆蓋O憤HSM漏S的全嬌部管理矮要素覆蓋拌體系課的全幕部部帥門和攝職能覆蓋體川系所轄做范圍覆蓋杏體系湖所涉查及的廣活動(dòng)伍、產(chǎn)惜品及寺服務(wù)25審核范啟圍內(nèi)審應(yīng)究強(qiáng)調(diào)重濕點(diǎn)突出衡，關(guān)注噸職責(zé)歸螺口，重寺要職能訴部門，架重點(diǎn)安淚全崗位駕。抽樣士量和但資源罵應(yīng)多退于外嶼部審宴核。臨時(shí)現(xiàn)碰場(chǎng)如建斥筑施工嘆現(xiàn)場(chǎng)，聞不論其率現(xiàn)場(chǎng)位牽置處于辱何處都時(shí)應(yīng)受控錫于組織貸的體系勤之下，蔬可以被育審核。當(dāng)無(wú)法看界定現(xiàn)裹場(chǎng)區(qū)域陜時(shí)，應(yīng)慰考慮組渴織總部盜的活動(dòng)固及服務(wù)傅的傳遞丑性。26審核頻錢次和時(shí)唱機(jī)每年餓1-繪2次駕，覆蔥蓋體矮系涉貿(mào)及的敬所有饞范圍第一次材內(nèi)審應(yīng)馬在體系旦運(yùn)行一柄段時(shí)間孝，有活竟動(dòng)的正純式資料鴨后審核定期跪內(nèi)審納應(yīng)按吹年度柔計(jì)劃電執(zhí)行如發(fā)臭生O覆HS圖問題鑼及體盛系變兵化時(shí)猜，應(yīng)呼增加腸內(nèi)審項(xiàng)活動(dòng)迅的頻拜次審核粗的頻膊次取繪決于滿體系哪運(yùn)行蜘的性浩質(zhì)從OH功S因素嶄和潛在蛙影響出瞞發(fā)予以弟考慮過擠去審核妨的結(jié)果27內(nèi)審礙的一寫般步床驟確定從任務(wù)審核率準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)擱審核編寫審唱核報(bào)告糾正銜措施幕的跟違蹤全面審肅核報(bào)告漠的編寫雷和糾正勒措施計(jì)韻劃完成震情況的屯匯總分敢析28第三章者內(nèi)部審殲核29第一節(jié)紡內(nèi)薪部審核龍的策劃1.林1申內(nèi)叨審的壩策劃漂：最高管伍理者真海正重視熔內(nèi)審工煩作管理者跟代表親致自抓內(nèi)遣審工作苦，協(xié)調(diào)容審核中鹿的重大互問題明確內(nèi)歡審的職臟能部門培訓(xùn)察并建聽立一暴支內(nèi)煎審員腫隊(duì)伍挖并規(guī)罷定其帥職責(zé)建立震并保餃持審變核所維用的晃程序穿及有電關(guān)文身件和幫記錄洽表式301.粒2.演內(nèi)審燙程序蝦的建塞立1.2勢(shì).1酸內(nèi)審的竿主要階碎段啟動(dòng)囑審核準(zhǔn)備提審核實(shí)施審茄核糾正眨措施鑒的跟嶺蹤審核資報(bào)告311.科2.典2援程客序內(nèi)均容1）云目的2）范掙圍3）訴引用芝文件4）劇職責(zé)朗與權(quán)太限5）卸內(nèi)審冠員的同條件6）疾審核旺準(zhǔn)則7）符淋合性判援?dāng)嘣瓌t321.2混.2紡程序內(nèi)哪容8）閘審核堪頻次忙、時(shí)造機(jī)和寧范圍9）小審核租計(jì)劃10羞）組稼建審裁核組11忠）準(zhǔn)司備審帖核工傅作文站件12）葉明確審浴核方法331.2警.2持程序內(nèi)龜容13俘）首頌次會(huì)該議14殖）審?fù)负税l(fā)站現(xiàn)15掏）不倆符合挪項(xiàng)的領(lǐng)提出鳥、傳丹遞及邁確認(rèn)16找）末皇次會(huì)榴議17獄）糾露正措?yún)捠┑拇短岢鰩?、?shí)窄施及飲驗(yàn)證18）貴審核報(bào)驅(qū)告及分癥發(fā)19）銷內(nèi)審記箱錄的保陸存341.3桶啟陳動(dòng)審核1.3盒.1毛審核炭范圍的夜界定促使倉(cāng)組織沒的O囑HS磁MS徑所覆各蓋霉的產(chǎn)稍品、帽過程逗、活亮動(dòng)、辱服務(wù)勺，能粱定期盈接受差內(nèi)審351恰.3省.2如審核索頻次歐的安敏排a）對(duì)震健康安定全因素屢和潛在盒影響b）過風(fēng)去審核寺的結(jié)果c）狗組織姥的產(chǎn)施品、透過程應(yīng)、活課動(dòng)、用服務(wù)緣瑞對(duì)勞益動(dòng)者信構(gòu)成盯的影疑響（覽包括混潛在疼影響姨）d）銳體系樓及其也結(jié)構(gòu)業(yè)的變牧化和叢組織斧內(nèi)部夜管理丟的重推要而剪定e）每富年應(yīng)進(jìn)孫行1-叢2次內(nèi)昆審活動(dòng)36第二勒節(jié)哥內(nèi)駕部審覽核實(shí)旬施2.1內(nèi)審好的準(zhǔn)職備372.內(nèi)1.費(fèi)1鞋審核姑準(zhǔn)備澆階段唱流程犁圖制定審轉(zhuǎn)核計(jì)劃組建溜審核扯組準(zhǔn)備審城核文件文件液審核382.1照.2土制定審選核計(jì)劃滾動(dòng)式年度的棟內(nèi)審計(jì)足劃?審核走計(jì)劃模集中豪式內(nèi)審剛實(shí)施幕計(jì)劃?必軌須經(jīng)謹(jǐn)過適辯宜的香確認(rèn)392.原1.選3宵制性定內(nèi)景審實(shí)舒施計(jì)樸劃時(shí)箭應(yīng)考幫慮以升下內(nèi)流容1）審風(fēng)核目的戲與范圍2）腥審核災(zāi)準(zhǔn)則3）殿被審欲核的轉(zhuǎn)單位晶和職壞能部刺門名堤稱4）牽對(duì)O癢HS腎體系御負(fù)有繼直接散重大渾責(zé)任召的職稈能部旬門/芒人員402.1最.3西制定慕內(nèi)審實(shí)怪施計(jì)劃持時(shí)應(yīng)考灣慮以下栽內(nèi)容5）測(cè)重點(diǎn)啊審核牙的要坡素6）承主要糾審核慰活動(dòng)阻的預(yù)幼定時(shí)扶間和珠起止垂日期7）審針核組成游員名單8）祥審核畫中的六會(huì)議艦安排9）可審核革中的膠特殊吼要求41成立審負(fù)核組審核組罵由審核駝員和審招核組組撈長(zhǎng)組成由管錢理者翅代表已和組附長(zhǎng)共掉同組鬼建審淹核組明確審避核組成躲員和組貓長(zhǎng)的職霧責(zé)需要時(shí)壤聘請(qǐng)技桃術(shù)專家42審核電組的吵能力充分、奔準(zhǔn)確判倍斷體系材對(duì)相關(guān)桂法律法商規(guī)的符燭合性；準(zhǔn)確界士定組織凱的活動(dòng)譜及其全乳部活動(dòng)府中的典浮型危險(xiǎn)潛源；評(píng)估風(fēng)講險(xiǎn)，減救輕、控惕制風(fēng)險(xiǎn)駱的措施泰；掌握體暮系的特耐性，對(duì)遍有專業(yè)郵特點(diǎn)活縱動(dòng)的控覽制的有敵效性恰筍當(dāng)評(píng)價(jià)晴；了解相圖關(guān)的職幼業(yè)健康魯安全技摘術(shù)和法涼律法規(guī)觀及其發(fā)扮展。432.1舒.5廢審核員號(hào)職責(zé)和步活動(dòng)服從組依長(zhǎng)的指殃揮，支禾持組長(zhǎng)封開展工關(guān)作在審靜核范喬圍內(nèi)掃客觀匙地、膚高效箭地、諸富于墳成果蘭地按透計(jì)劃達(dá)開展健制定叔的工冒作充分收古集與分遮析有關(guān)磚的審核穩(wěn)證據(jù)以啊確定審兄核發(fā)現(xiàn)依，并進(jìn)而遣提出審沉核結(jié)論剛意見442.協(xié)1.熄5忙審賴核員耐職責(zé)債和活腔動(dòng)在組長(zhǎng)葛的指導(dǎo)放下準(zhǔn)備幸工作文眨件將個(gè)宣人審廢核發(fā)瓜現(xiàn)形睬成文寸件負(fù)責(zé)不段符合糾非正措施魚的驗(yàn)證保管好介與審核哄有關(guān)的濁文件協(xié)助編蘆寫審核竊報(bào)告452.仁1.等5僚審首核員返職責(zé)店和活櫻動(dòng)了解相區(qū)關(guān)的法骨律法規(guī)舅和其他罩要求；具有棍一定厭的職粒業(yè)健裹康安蔬全科姿學(xué)和過技術(shù)悟的知級(jí)識(shí)，有能夠亮識(shí)別吊危險(xiǎn)絹源，琴進(jìn)行假風(fēng)險(xiǎn)最評(píng)估拌，了卻解風(fēng)飄險(xiǎn)控客制措伙施的墊影響楊；具備簡(jiǎn)審核希工作盛所必庫(kù)須的期個(gè)人松素質(zhì)糧和能蝦力462.1英.6肢審核組悼長(zhǎng)職責(zé)倦和活動(dòng)與組織役的管理槐者商定猾審核準(zhǔn)電則和范顛圍組建怖審核席組根據(jù)押〈O穗HS明MS杠規(guī)范聰〉指違導(dǎo)審款核組確的活圈動(dòng)制定傷審核巷實(shí)施因計(jì)劃472.1安.6筍審核組斬長(zhǎng)職責(zé)豆和活動(dòng)將審北核計(jì)淡劃傳伙達(dá)到骨審核寇組及勁組織燃的管咐理者殘和相丈關(guān)部仿門負(fù)鮮責(zé)人控制審畢核計(jì)劃召、進(jìn)度鞭、不合喚格項(xiàng)、皮結(jié)論向組織遮的管理朋者通報(bào)夢(mèng)審核情箭況提出審頸核報(bào)告組織對(duì)膊不合格癥項(xiàng)的整絨改的跟貌蹤驗(yàn)證懶工作482.徑1.存7遮準(zhǔn)齊備審抓核工能作文請(qǐng)件審核工沿作文件殘包括：審核豬計(jì)劃乒、首藥末次老會(huì)議添簽到閥表、憑會(huì)議盤記錄抹表、現(xiàn)場(chǎng)審扛核檢查毯表、空話白的不晶符合報(bào)輛告、糾典正及驗(yàn)果證措施脾報(bào)告、聽空白的紫內(nèi)審報(bào)葛告審核組煙中的規(guī)筋定專人宜負(fù)責(zé)整嫂理保存492.1荷.7凡準(zhǔn)備審不核工作鋼文件組織租機(jī)構(gòu)忍圖及打平面占布置作圖工藝堅(jiān)/裁業(yè)蛇務(wù)流寶程圖OH奶SM云S手鎖冊(cè)、張程序相關(guān)的地法律、府法規(guī)及逗其他要俗求清單綿及內(nèi)容其他適甩用的背訊景資料蓋，如化勺學(xué)品清曠單50檢查表檢查飽表的妖作用檢查詳表的膽內(nèi)容檢查辦表的逝編制撓方法檢查燙表示烈例512.1啊.8醉編制審骨核檢查它表的作買用1）守保持鹽審核欠目標(biāo)瀉清楚2）泰有計(jì)擊劃地矩取得奴審核澆證據(jù)3）邪保持碌審核極的節(jié)葡奏性松和連心續(xù)性4）腸減少布內(nèi)審興員的雜偏見5）網(wǎng)有效窩使用柿有限擱的審廟核時(shí)往間6）絞明確宴審核夜的抽檔樣樣睡本522.遺1.漏8替編清制審目核檢劣查表纖的作腿用7）修策劃例有效現(xiàn)的審仍核思雅路--恐明確導(dǎo)審核炭要點(diǎn)鞠和方巷法--確寇保審核綿的主題餓明確，舌重點(diǎn)突賣出--眉確保泡審核脊的系懶統(tǒng)和有完整8）確東保審核轉(zhuǎn)的一致532.1報(bào).9程檢查表咸的內(nèi)容1）列掃出審憶核項(xiàng)指目和挪要點(diǎn)2）確保掉審核覆越蓋面的及完整3）確央定抽兼樣方總法4）明疏確審獨(dú)核步剖驟和絹方法542.1武.9攜檢查表泥的內(nèi)容設(shè)計(jì)檢另查表時(shí)慢應(yīng)注意強(qiáng)以下事上項(xiàng)：1）以迷標(biāo)準(zhǔn)、粘法規(guī)、袋法律、諷體系文縫件為審腥核準(zhǔn)則2）抓孝住重點(diǎn)巖，抽樣弟應(yīng)有代久表性3）撞以部銜門為賤主，售突出幣該部公門安偶全、膛健康句主要餡職能地，肥并驗(yàn)昨證其魔績(jī)效4）具師有可操狡作性5）不撒熟練的按審核員胡需要詳潤(rùn)細(xì)編制撲檢查表552.1性.9鏈檢查表己的內(nèi)容去哪里臺(tái)審龜核部門宅、地點(diǎn)找誰(shuí)查描被肚審核人查什辨么雀檢查架內(nèi)容優(yōu)、要欣點(diǎn)怎么查辜審窯核步驟宏和方法審核殲記錄淹、審堅(jiān)核員堵、審籃核時(shí)馳間562.1欺.10勞如董何編寫無(wú)現(xiàn)場(chǎng)審世核檢查龜表1）諸根據(jù)著標(biāo)準(zhǔn)暴要求貞和體淺系文詠件對(duì)跪部門艙、人捆員的僻要求2）襖認(rèn)真南閱讀魯體系啟文件千，依幫據(jù)要飼求檢姨查各底有關(guān)超崗位君實(shí)施倉(cāng)要求裕的情循況3）畜檢查飲各有靈關(guān)崗偉位對(duì)量重要侮安全燭健康影因素眼的控剖制情蜂況4）革了解章受審妖核部愈門的漿安全吸目標(biāo)亮、指趟標(biāo)和術(shù)管理樂方案秩的實(shí)鳥現(xiàn)情栗況575）以標(biāo)準(zhǔn)排、法律巨法規(guī)、總體系文買件為依侄據(jù)，不朋能以審錘核員自側(cè)己的觀袖點(diǎn)或要烤求作為覆審核依撲據(jù)6）審核組遺長(zhǎng)應(yīng)對(duì)劇審核員矩編制的涂檢查表騎進(jìn)行審鋒閱，保玩證審核肌的系統(tǒng)示性，覆叼蓋面7）在審核盼中對(duì)發(fā)群現(xiàn)的新疊問題進(jìn)眼行補(bǔ)充洲或追蹤幸審核8）不要鍛完全斬受原東有審痕核檢楊查內(nèi)廁容的覆限制2.1踐.10洞如何備編寫現(xiàn)銹場(chǎng)審核滾檢查表58以GB/描T28巡壽001標(biāo)準(zhǔn)及OHS待MS文件析為依液據(jù)以部門浸審核為帶主時(shí),應(yīng)列果出有榴關(guān)的留主要暴要素全的審線核內(nèi)饒容和煎審核惜方法以要的素審戰(zhàn)核為憐主時(shí),要說明肝到哪些升部門去葉查注意要伐素的邏破輯順序,明確膜審核很步驟抓住鮮重點(diǎn),抽樣應(yīng)擔(dān)有代表喉性檢查軟表應(yīng)洋注意59文件叉審核文件請(qǐng)審核東的目利的文件審張核的要足求文件運(yùn)審核兆的方糧法文件夏審核堆應(yīng)注匹意的啟事項(xiàng)60對(duì)O盞HS方MS惕體系譽(yù)文件客的審扯核文件審飄核的目溪的a）了雹解組織黑的OH征SMS窗體系文葵件是否憲滿足規(guī)著范和相茫關(guān)的法多律法規(guī)否的要求b）蜻體系爛文件粥是否召有適第用性辟和可旬操作龜性c）便輪于審核習(xí)準(zhǔn)備文件審燭核的對(duì)結(jié)象a）曉管理覺手冊(cè)b）程阿序文件c）作化業(yè)指導(dǎo)火書61文件型審核懷的要斥求審核文辜件的符蹄合性審核礎(chǔ)文件到的系委統(tǒng)性審核名文件會(huì)的協(xié)見調(diào)性審核非名詞寸術(shù)語(yǔ)審核文府件的有嘩效性，捐統(tǒng)一性內(nèi)容的合審核形式的天審核62對(duì)O冒HS帥MS菊體系句文件嘉的審碧核1）判甚斷組織評(píng)的體系集文件是仙否覆蓋允了其體麥系建立肌的準(zhǔn)則迷所適用熄的全部醋管理要舉求2）笑判斷制組織黑的體諷系文惜件結(jié)懼構(gòu)層若次及掏相互刷關(guān)系秋是否窮明確3）吉判斷四組織廢的實(shí)顯際情右況是迎否與簡(jiǎn)其文匯件相炕符63對(duì)OH掘SMS賄體系文怨件的審聲核4）判感斷組織匯的體系饒文件是損否現(xiàn)行名有效，情并符合鐘文件控尖制的要哲求5）判糖斷組織型對(duì)體系衣文件中氏中引用智的名詞輔、術(shù)語(yǔ)指、縮略洪語(yǔ)是否幼作出說目明6）判原斷組織存的體系劫文件之測(cè)間是否錯(cuò)矛盾、釋重復(fù)64OH厭SM健S手冊(cè)笛審核覆蓋標(biāo)繁準(zhǔn)核心執(zhí)要素手冊(cè)圍與程森序應(yīng)三有對(duì)乘應(yīng)關(guān)弱系要素間撐接口邏板輯關(guān)系薯清楚職責(zé)串明確65標(biāo)準(zhǔn)規(guī)雪定的程階序文件每一形程序禍文件傭的內(nèi)唱容完駛整與其它對(duì)文件協(xié)夸調(diào)（接斑口）結(jié)合皆實(shí)際株，適堡宜程序文狀件審核66文件格辨式審核有效頌版本審批文件受歇控標(biāo)識(shí)發(fā)布濫日期駛和版痛本變兔更編號(hào)耗一致修改標(biāo)垮識(shí)文件格672.倚1.殖12借內(nèi)審煌計(jì)劃脈傳達(dá)嶄和部繁門、漏項(xiàng)目事部準(zhǔn)留備工邁作內(nèi)審瞎計(jì)劃輝的傳粉達(dá)1）離年度勁內(nèi)審賣計(jì)劃家每年它初發(fā)獻(xiàn)布2）牲每次鼓內(nèi)審滾計(jì)劃缺前1警-2猶周發(fā)混布，晃應(yīng)有映發(fā)放猶記錄682.抄1.腔12要部予門、箏項(xiàng)目熟部準(zhǔn)假備工濁作1）通察知有關(guān)腰部門、慕人員2）按版內(nèi)審計(jì)泥劃的要胞求做好言相應(yīng)的凍文件、準(zhǔn)記錄及偽其他證政實(shí)性材運(yùn)料的準(zhǔn)仆備3）譜確定謀陪同篩人員道及落連實(shí)其此他審愁核資園源4）如櫻確因工垃作需要仗不能按占規(guī)定時(shí)翅間進(jìn)行權(quán)時(shí)，及螞時(shí)向?qū)徝泛私M長(zhǎng)討、管理腐者代表伍提出692.2引內(nèi)審欠的實(shí)施實(shí)施回審核侵階段屯流程呀圖首次會(huì)插議現(xiàn)場(chǎng)審?fù)诤藢徍穗y組會(huì)才議確定叢不符躺合項(xiàng)草擬審塔核報(bào)告末次疲會(huì)議702.產(chǎn)2.菊1丘首且次會(huì)臉議參加盯人員我：管逢理者蓬代表黎、各堵部門班負(fù)責(zé)頭人、蠢項(xiàng)目也部征負(fù)責(zé)繡人員陰和審裳核組燭全體竹人員極、陪皺同人吹員會(huì)議內(nèi)消容：a）廟明確雖審核葬的目逝的、筋范圍尤、準(zhǔn)革則、鴿方法吩、審扮核的烏詳細(xì)識(shí)日程站安排b）管瞎理者代跨表在會(huì)域議進(jìn)行伶內(nèi)審動(dòng)良員，提悔高重視求程度c）暮落實(shí)框陪同歐人員巧和審纖核資揪源d）解護(hù)決審核糕計(jì)劃中鳴的疑義主持鴨人：靜審核送組長(zhǎng)712.2倆.2徒現(xiàn)場(chǎng)審登核2.2禽.2.綁1漂審核方想式a）按孝部門審輛核的方溜式b）到按要鄉(xiāng)豐素審劈燕核的逼方式c）以捧安全健里康因素登為線索嗓審核方煌式2.緣瑞2.廢2.賞2之提罩問方墓式a）封影閉式提殿問b）開應(yīng)放式提連問c）故澄清橋式提裕問722.2采.2.昆3棋取慶證方法聽—注發(fā)意回答含要點(diǎn)、糟防止走地神看—觀奔看實(shí)際墊操作狀劍態(tài)、標(biāo)罪識(shí)查—僅查核及數(shù)據(jù)杰、圖懇表、星報(bào)告水、實(shí)餓物、流記錄測(cè)—抽歲測(cè)驗(yàn)證欺有關(guān)安遲全、健耳康、指逼標(biāo)73審核方舉法提問旺與交漫談；查閱文呀件和記拌錄；現(xiàn)場(chǎng)歡觀察蓄；測(cè)試趁。742.覆2.尿2.自5迫審核草技巧要善殺于提封問和仙交談派；要注意宏傾聽；要仔細(xì)抖觀察和碑查閱；記錄架要證么據(jù)確干切；要善于歐追蹤驗(yàn)清證。75提問算技巧退（一花）開放式綢：答案尺需要說損明、理脆解；可獲淡取較惡大的掏信息舟量；有時(shí)宏會(huì)浪羽費(fèi)時(shí)晉間。封閉式非：可殲用簡(jiǎn)單艇的“是勻”或“哀否”倉(cāng)回答；用以獲夕取專門艦的信息戚；有主動(dòng)閱權(quán)，但雀信息量家小。澄清押式：伶用以狠獲得資更多料的專挨門信滑息或念確認(rèn)門已獲算的信蘇息；筋帶主昏觀導(dǎo)梁向，軋不能流經(jīng)常屯用。76開放頃式問梯題：主題紗式；擴(kuò)展擇式；討論勞式；調(diào)查式郊；重復(fù)櫻式；假設(shè)降式；驗(yàn)證式仁。提問攪技巧液（二玩）77提問火技巧截（三蠟）注意經(jīng)事項(xiàng)：按事辱先準(zhǔn)們備的蜂檢查說表提碰問，鑒但不壺死板捉；仔細(xì)有事效地聽大取回答辨；及時(shí)雷抓住忽信息旺的線指索；注意對(duì)勉方的態(tài)繡度和表貴情。78觀察既和查保閱觀察擦現(xiàn)場(chǎng)計(jì)、操佩作、久標(biāo)志班及設(shè)駱備運(yùn)摩行狀介況；查閱有型關(guān)記錄純：-嶄危勝險(xiǎn)源揉的識(shí)辨別和予評(píng)價(jià)允記錄侄；-福法律法懇規(guī)識(shí)別還和登記益記錄；-盲方框案實(shí)款施記本錄；-敞運(yùn)惡行控蟻制記補(bǔ)錄；-皺監(jiān)控和政監(jiān)測(cè)記大錄；-嘉不艷符合怖與糾晃正措焰施記衡錄；-跳培鄭訓(xùn)記筋錄；-禽內(nèi)審與郵管理評(píng)袍審記錄贏等79現(xiàn)場(chǎng)兵巡視生產(chǎn)荒現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)力供擇應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房仁（特穗別是荒化學(xué)返品庫(kù)許房）高處作抗業(yè)現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)油/談氣現(xiàn)場(chǎng)802.2昆.2.葡6園做好武觀察結(jié)遲果的記功錄記錄耗的作站用a）奮作為洗編制丘不合活格項(xiàng)籃和審籍核報(bào)刊告結(jié)歌論的尊依據(jù)b）奸作為柳備忘劑、核姜實(shí)的質(zhì)依據(jù)c）起作為圣查閱餐、追級(jí)溯的桌參考81記錄的墊要求a)培記錄止應(yīng)清捐楚、今全面連、易由懂、衫便于于查閱菊、追駐溯b）記喊錄應(yīng)準(zhǔn)街確、具比體縮找略語(yǔ)是滋否作出丙說明a）記畝錄應(yīng)及胞時(shí)、當(dāng)堡場(chǎng)記、座盡量避伶免事后刃回憶、鏟追記82記錄鼓應(yīng)全壓面，脫包括侄有效津?qū)嵤┦灿涗浂骱筒皇》纤偷挠泜ヤ洝?nèi)容承：-栽時(shí)每間、坐地點(diǎn)籌、人拜物；-辛事實(shí)援描述第(主糖要是歪正確夢(mèng)和錯(cuò)慶誤的蒸行為晝)；-松證據(jù)的段唯一性談標(biāo)識(shí)；-闊現(xiàn)場(chǎng)文削件的規(guī)偵定。要求防：完師整、鏈準(zhǔn)確賴、可野重查卸。83審核組幕長(zhǎng)要對(duì)無(wú)審核員們進(jìn)行“良六控制”控制審曲核計(jì)劃控制審菌核活動(dòng)控制受櫻審核方猜各種態(tài)勸度控制隙審核送的科宋學(xué)、掙客觀座、公略正性控制榆客觀峽證據(jù)控制不載符合項(xiàng)忽的確認(rèn)842.造2.舉3邀不星符合惰項(xiàng)判紗斷852.2雨.3.定1唯不速符合項(xiàng)機(jī)判斷原昂則定義魯—任能何與疫工作片標(biāo)準(zhǔn)魂、慣鳴例、屯程序徒、法貓規(guī)、止管理落體系宿績(jī)效愈等的訊偏離途，其重結(jié)果軍能夠劈燕直接癢或間榮接導(dǎo)牧致傷潛害、照疾病閣、財(cái)講產(chǎn)損元失、脊工作賠環(huán)境棒破壞意或這繭些情勁況的兄組合原則槍：1貼）不鑰符合需審核舟規(guī)范功、法欺律、趴法規(guī)潑、相純關(guān)文律件要桐求2）貸不符若合單貫位體馬系文太件規(guī)性定3）不釘符合預(yù)駁定的O石HS方站針、目撇標(biāo)、田指標(biāo)才或預(yù)期綱OHS城績(jī)效862.脆2.傘3.冊(cè)2藏不壩符合信項(xiàng)的吊性質(zhì)嚴(yán)重潑不符竭合a）部查分要素停沒有得準(zhǔn)到控制遍和堅(jiān)持b）必互須有的還要素（辟安全因測(cè)素）被告遺漏或擦忽視c）要晝素中的墨主要安半全活動(dòng)織不受控罰或不能約證實(shí)d）個(gè)栽別區(qū)域痕沒有體稈系運(yùn)行唇的要求87—羅體系永出現(xiàn)撿系統(tǒng)族性失常效。—體誘系運(yùn)行呀出現(xiàn)區(qū)傲域性失省效?！驮斐扇罩卮蟾惋L(fēng)險(xiǎn)單，或?yàn)?zāi)潛在逃嚴(yán)重貸有害育的職伸業(yè)健徒康安欄全后刃果?！狾H干SMS叢績(jī)效嚴(yán)淡重違反鄭法律、珠法規(guī)或敲其他要厲求?！皇邪悴环⒑享?xiàng)沒牙有按期馬糾正?！鹉繕?biāo)蒼未實(shí)論現(xiàn)，劣且沒降有通天過評(píng)脾審采研取必居要的菌措施境。嚴(yán)重88一般座不符引合a）飼個(gè)別閑要素畜執(zhí)行慈存在凍著失彈誤b）個(gè)駝別員工落的錯(cuò)誤首造成的識(shí)不符合弦，可以融迅速得刪到糾正c）百不符澤合是暖獨(dú)立文的、厭偶然眉的對(duì)滿足辮OHS墾MS要歌素或體熟系文件敵的要求待而言，每是個(gè)別隨的、業(yè)偶然叔的、川孤立良的、秘輕微的問替題；對(duì)保汗證所柳審核松范圍債的體膜系而亭言，容是次要的問題版。892.2些.3.匹3夢(mèng)不惜符合項(xiàng)匙內(nèi)容不符諸合項(xiàng)景報(bào)告顏三要那素a）估不符脖合現(xiàn)銳象的腳描述b）不際符合判秒據(jù)及條贊款號(hào)；c）底不符襯合項(xiàng)立的性倆質(zhì)受審核抓方名稱街、審核英員、陪烤同人員懂、日期榴、受審仁核方的沉確認(rèn)及召簽名；脖、糾繼正措施擁及完成任時(shí)間、私采取糾餅正措施度后的驗(yàn)連證記錄90不符合京的描述事實(shí)的吐準(zhǔn)確觀紛察懇（判益斷）在哪寇里發(fā)漏現(xiàn)宜（地墻點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了申什么聯(lián)（事實(shí)性）為什么搶不合格乖（原因辰）誰(shuí)在糧場(chǎng)析（變職位賣）采用芬專業(yè)逐術(shù)語(yǔ)天（乖正規(guī)扔）利于遠(yuǎn)改進(jìn)摔（幫怎助）91不符麥合項(xiàng)湊的確無(wú)定1.必到須以客商觀事實(shí)鼓為基礎(chǔ)扒。2.必章須以審師核準(zhǔn)則席為依據(jù)休。3.雨分析圍不符常合的采原因旬，找拘出體朽系缺座陷。4.審逝核組內(nèi)堅(jiān)相互溝白通，統(tǒng)麥一意見涉。5.擺與受垃審核簽方共傻同確錫認(rèn)事未實(shí)。92不符合貧的幾種撕情況文件盤未達(dá)屬到拔標(biāo)準(zhǔn)姿的要文求；體系徹實(shí)施朗不符千合文但件的孝規(guī)定厚；體系運(yùn)府行結(jié)果蛙未達(dá)到湖策劃的炎目標(biāo)碧；體系崗運(yùn)行竿的O乖HS蛙MS奸行為熱未達(dá)覽到O叮HS池法律粗、法動(dòng)規(guī)和判其他慮要求擊的規(guī)季定。93不符劃合報(bào)夫告的盆要求事實(shí)藝描述追準(zhǔn)確典清楚嚇，簡(jiǎn)撿明扼柔要理由組確切判斷正您確定級(jí)粗恰當(dāng)94詢問路品管棒部林源衛(wèi)得芽知，搖公司師體系獵運(yùn)行錦以來件對(duì)運(yùn)混行活旗動(dòng)進(jìn)漂行績(jī)惠效監(jiān)慶測(cè)。云缺少丙監(jiān)測(cè)晝數(shù)據(jù)匯，怎興么能藥證明潔貴公駱?biāo)镜谋H宅SM場(chǎng)S邁績(jī)效棄！不爆符合狀的咽要求變。不符合造事實(shí)的敵描述示霞例一95不符創(chuàng)合事爹實(shí)的昌描述擁示例帽二ESP狐-08倍噪聲監(jiān)蹲測(cè)和測(cè)園量程序退條規(guī)定蒼，質(zhì)保裹部每月序應(yīng)對(duì)震浮動(dòng)設(shè)備替的運(yùn)行黃與活動(dòng)士例行監(jiān)牢測(cè)，但受查3個(gè)醫(yī)月來體來系運(yùn)行趨的記錄晉，沒有代發(fā)現(xiàn)有唇關(guān)的監(jiān)等測(cè)記錄粥，品管哈部部長(zhǎng)澡也證實(shí)背從來沒濕有進(jìn)行渣過監(jiān)測(cè)感。不符巖合銀的要違求。962.邪2.緞4歐審姜核組串會(huì)議每日審潮核組信釘息交流影會(huì)，半著小時(shí)末次描會(huì)議攔前審剝核組梢的內(nèi)傳部交樸流、面溝通猴、協(xié)迅調(diào)會(huì)目的是蒙掌握進(jìn)何度、互失通信息卵、互補(bǔ)導(dǎo)印證、端分析審贏核結(jié)果山、以確舉保審核藏制定的辟準(zhǔn)確性972.2畜.5顛末次會(huì)漸議主持贈(zèng)人：給審核螺組長(zhǎng)參加懲人：倉(cāng)最高棟管理箏者、心管理憲者代這表、籌各相跡關(guān)部門負(fù)毫責(zé)人及風(fēng)審核組絲式成員a）殺感謝雹各部越門配柏合、紋支持b）重瀉申本次絲式審核的以目的、盛準(zhǔn)則范聞圍、日麥程c）對(duì)瓦OHS逆MS進(jìn)撇行了綜靜合分析d）報(bào)侄告所發(fā)孤現(xiàn)的不森符合項(xiàng)早及其內(nèi)眠容e）漿相關(guān)模部門往采取鉗糾正抱措施肥的要落求f）廊宣布舍審核模結(jié)論g）有戀關(guān)聲明惰以及需亡澄清的冠事項(xiàng)982.3犧糾正君措施·糾正透措施的源制定·糾正搖措施的哨認(rèn)可與強(qiáng)批準(zhǔn)·糾腫正措麥?zhǔn)┯?jì)精劃已脫實(shí)施·糾正如措施的拉跟蹤驗(yàn)曬證992.3只糾正填措施應(yīng)注意鉗：·糾惠正措總施是興否針晃對(duì)產(chǎn)故生不離符合邪項(xiàng)的原原因·糾正杏措施能每否防止難類似問域題的再膜次發(fā)生·糾齒正措立施能藏否引噸起相赤關(guān)文企件的串修改怕，如夕果弊有兄是否守符合偷文件捷控制京要求·糾正節(jié)措施是表否在規(guī)笛定期限犧內(nèi)完成爬，且可神保持100糾正拾措施劃的驗(yàn)?zāi)嶙C1.幼原因受分析寧方面是否分篩析了原紀(jì)因？是躲否確切道找到問逆題的根噸源？是裳否強(qiáng)調(diào)喘客觀原誼因？2.措皇施制定櫻方面是否針食對(duì)原因跡？是否忌與程度昏相適應(yīng)茄？是否婦舉一反春三？是積否保證襯有效？3.嘉實(shí)施艷及效廣果方爬面是否胃按期站全部美完成奴？是孟否有崗效？側(cè)記錄肌？文茄件修思改？101案例一審核員樓在供銷守科張科勺長(zhǎng)陪同梯下來到咐了原材我料庫(kù)。摧審核員鼓發(fā)現(xiàn)在貞倉(cāng)庫(kù)左峽邊轉(zhuǎn)角型處有一媽個(gè)樓梯童走道，遺便問樓定上放置濾什么物魚品，張陸科長(zhǎng)說禽由于最籠近生樣產(chǎn)柜形勢(shì)很晃好，從曲勞動(dòng)服置務(wù)公司淹聘用了爆5個(gè)臨宋時(shí)工，拔是專門凍為本公猶司產(chǎn)品避打包的張，為了載解決他薪們的住突宿，故炒在倉(cāng)庫(kù)瞇上設(shè)置然了員工換的集體薪宿舍，蜘反正倉(cāng)喊庫(kù)還空慚，也規(guī)擦定了不父允許在割上面燒毯水和做疲飯，應(yīng)敵該是沒回有問題服的，審靈核員在閘張科長(zhǎng)裁陪同下件走上了巖集體宿經(jīng)舍，未鴿見任何奏消防安棟全措施仿和標(biāo)志雹，在走句道內(nèi)還旅堆放了拿不少雜給物。102糾正措煩施（案逼例一）措施之場(chǎng)一：1、設(shè)胞置安全均標(biāo)志；2、清敲理雜物污；措施甜之二貸：1.泊修改危法險(xiǎn)源清牢單，增著加“士原材料波倉(cāng)庫(kù)安她全隱患差”；2.潮規(guī)屑定控謀制辦損法。103糾正右措施湖案例糾正措旨施：1.知修改盡危險(xiǎn)企源清填單，句增加政“樸原材真料倉(cāng)吳庫(kù)安拉全隱傻患”是；2.賢識(shí)別豈類似巧情拋況，判并納劉入危許險(xiǎn)源筍清單核中；3.葡搬家4。您獲取愈國(guó)家裝對(duì)倉(cāng)兔庫(kù)消菠防管粗理的畫有關(guān)雞規(guī)定星，查路尋有秀關(guān)規(guī)拼定辦后法；5.所經(jīng)有倉(cāng)庫(kù)己場(chǎng)所的隙清理；6.對(duì)右所有操地作人員死進(jìn)行消朗防管理肯方面的睛培訓(xùn)。1042.4艷OH郵SMS亮內(nèi)審報(bào)盟告內(nèi)審輝報(bào)告襪內(nèi)容妻：1）骨審核旅目的紗、范瞧圍和挺計(jì)劃2）審備核準(zhǔn)則3）尊審核彈的日革程安勾排4）參項(xiàng)與審核哄的受審拋核部門嬌名單5）圈審核粗組成會(huì)員6）審惡核過程冒的簡(jiǎn)要陶說明1052.昂4初O贈(zèng)HS屋MS誦內(nèi)審究報(bào)告7）艦審核褲結(jié)論嗎：a）太體系交運(yùn)行假與審津核準(zhǔn)躺則的問符合呀性b）體舞系是否罵得到了授正確的通實(shí)施和及保持c）管祥理評(píng)審蟻過程是銜否確保疑體系的厘適用性盯、充分扁性、有淘效性8）糾般正措施闊的要求10怎62.5織內(nèi)審也與外審倒的比較主要烏相同倚點(diǎn)：1）松審核紛性質(zhì)徑：兩果者皆和屬于污OH扁S體療系審抗核2）審進(jìn)核指南末：兩者港皆可以挺審核規(guī)育范為審流核指南3）篩審核襲范圍稠：一憲致4）催審核劈燕準(zhǔn)則亞：有嘩相同納部分為（規(guī)蜜范、兵法律趣、體菊系文嘗件）1072.恢5熱內(nèi)賺審與歲外審臺(tái)的比趣較5）審輝核方法師：一樣三（抽樣鋤）6）審灣核程序仿：基本搬一致，向均要求宣客觀獨(dú)驅(qū)立性7）審橫核人員泄：有部壺分要求躍是一致8)俘審核安判斷:顧兩者皆蘇為符合威性判斷10襪8審核掌活動(dòng)釣的控句制1．按諸計(jì)劃實(shí)旗施審核睜；2．筐合理柜地選某擇樣幸本；3．錢要注陪意關(guān)昂鍵崗敲位和培體系墾運(yùn)行形的主午要問掏題；4．要蓋注意收適集體系叨運(yùn)行有抹效性的浩證據(jù)；5．要讓始終營(yíng)涂造良好賺的審核串氣氛。1092．合理培地選臥擇樣臺(tái)本：—騾多現(xiàn)競(jìng)場(chǎng)抽皺樣的緊代表零性；—年隨機(jī)未抽樣風(fēng)；—樣本摩合理策莫?jiǎng)?一呀定的數(shù)慮量、分危層、贊適度目均衡。11浸03．走要注夜意關(guān)堅(jiān)鍵崗輛位和叔體系倒運(yùn)行域的主油要問洪題：踢集中到精力則把可徑能造星成管幟理混著亂、速影響員體系黃運(yùn)行豆、可塌能造徹成重蘇大風(fēng)途險(xiǎn)的慕問題琴抓住擠。特執(zhí)別應(yīng)霧注意毫關(guān)鍵愿崗位渾。11察14．番要注歪意收閉集體初系運(yùn)錫行有效性的淺證據(jù)：不但要纖注意收集誕不符殃合的僅證據(jù)卡，而吼且也要注顫意收集劃體系運(yùn)投行有效性的器證據(jù)。11驅(qū)25．漿要始勁終營(yíng)愉造良誦好的間審核門氣氛鄙：審核坦應(yīng)在宮合作弱、融禿洽、傾透明感的氣懼氛下志進(jìn)行。11雀3審核們范圍辣的確涂定-振-組織的豈管理權(quán)議限組織刪能夠幸對(duì)其幼OH案SM位S相巡壽關(guān)的雕所有銀危險(xiǎn)百源和挽風(fēng)險(xiǎn)腔在行芹政上偵承擔(dān)炊責(zé)任壞，并遵處于儲(chǔ)一定邀區(qū)域線內(nèi)。留管理跡相對(duì)泛獨(dú)立承；管理者點(diǎn)有權(quán)決寺定如何閣通過建店立OH昂SMS條目標(biāo)、知管理方譜案和運(yùn)濤行控制斗程序等份來實(shí)現(xiàn)塘其OH總SMS訓(xùn)方針，包并有權(quán)爭(zhēng)配置O老HSM貨S建立黎、實(shí)施急和改進(jìn)顫中所需腹的人、撲財(cái)、物銅等資源該管懲理范諷圍內(nèi)行可能論導(dǎo)致純的事寒故、顆事件拌的危