2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫和答案要點(diǎn)

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫和答案要點(diǎn)

單選題（共50題）1、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向()提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國人民銀行C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D.財(cái)政部【答案】C2、中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場(chǎng)B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.交易所債券市場(chǎng)【答案】C3、基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時(shí)確定C.管理人隨時(shí)確定D.固定【答案】D4、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D5、在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）事項(xiàng)發(fā)生變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B8、（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、鼓勵(lì)具備以下（）條件的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B10、證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B11、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)有保薦機(jī)構(gòu)推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B12、小王報(bào)名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的時(shí)候，對(duì)政府債券的有關(guān)知識(shí)出現(xiàn)了疑惑。請(qǐng)幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A13、我國的（）是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行次級(jí)債券B.混合資本債券C.金融債券D.銀行股票【答案】B14、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是（）A.期貨市場(chǎng)B.期權(quán)市場(chǎng)C.互換市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)【答案】D15、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C16、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B17、國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B18、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B19、關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A20、下列屬于發(fā)行金融債券的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國進(jìn)出口銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國建設(shè)銀行D.國家開發(fā)銀行【答案】D21、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B22、由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。A.財(cái)務(wù)公司債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C23、證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C24、股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)包括公司名稱、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是()。A.信用好B.市場(chǎng)屬性差C.發(fā)行量大D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)【答案】B26、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D27、為了保護(hù)基金投資者的利益，世界上不同國家和地區(qū)都對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，我國的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A28、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C29、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D30、地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾31、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票【答案】C32、下列說法中正確的是（）。A.集合競(jìng)價(jià)中可能存在不同的成交價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)人開盤集合競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式D.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為連續(xù)競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則之一【答案】C33、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、要確定一個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和（）。A.確定波動(dòng)率B.置信水平的選擇C.調(diào)整的頻率D.控制的頻率【答案】A35、（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券公司D.證券交易所【答案】B36、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C37、我國的混合資本債券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A38、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A39、采用幾何平均法編制股票價(jià)格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D40、（2019年真題）國債期貨屬于（）。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C41、（2019年真題）區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B43、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與波動(dòng)性的說法中正確的是（）A.在現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)分析中，通常僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測(cè)度B.在波動(dòng)性定義下，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的可能，也是盈利的可能C.傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)觀認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的來源，也是盈利的來源D.基于不確定性定義下風(fēng)險(xiǎn)的雙向測(cè)度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)【答案】B44、代表中國資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A45、2017年8月，原中國銀監(jiān)會(huì)發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場(chǎng)規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B46、我國的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A47、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）A.向原股東配售股份B.向不特定對(duì)象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行