2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D2、以下關于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B4、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A5、關于上市公司實施重大資產(chǎn)重組的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A7、A證券公司未在規(guī)定時間內向顧客提供交易的確認文件。這屬于（）。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導行為C.操縱證券市場D.內幕信息交易【答案】A8、（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A9、下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B.境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況【答案】B10、金融市場的發(fā)展趨勢包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、證券公司在與客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份，了解（）和交易的（），和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。A.實際控制客戶的自然人；實際受益人B.實際控制客戶的法人；實際受益人C.實際控制客戶的自然人；直接受益人D.實際控制客戶的法人；直接受益人【答案】A12、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，.由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B13、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元A.3B.5C.10D.20【答案】A14、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B15、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D16、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆誅.未取得證券從業(yè)資格證書【答案】D17、證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A.書面B.口頭C.郵件D.電子【答案】B18、(2019年真題)證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C19、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A20、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A21、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構【答案】C23、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C24、（2016年真題）某上市公司擬在1年內購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D25、股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結束（）內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記。A.30日B.20日C.15日D.10日【答案】A26、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問【答案】A27、公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.中國人民銀行C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.債權人【答案】C28、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D29、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D30、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B31、下列屬于證券公司隔離措施的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C33、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、下列選項中，說法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席B.設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行D.設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本【答案】B36、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B37、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】C38、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D39、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C40、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內D.2436個月【答案】B41、(2019年真題)下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務【答案】D43、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D44、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A45、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向客戶如實披露的信息包括（）A.①③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】B46、證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)