銀行地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議

協(xié)議編號(hào)：ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議目錄TOC\o"1-1"\u第一條 定義 3第二條 協(xié)議目的及法律依據(jù) 9第三條 基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買及價(jià)款劃轉(zhuǎn) 10第四條 基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益歸集 11第五條 權(quán)利完善措施 12第六條 保證與承諾 12第七條 違約責(zé)任 13第八條 不可抗力 14第九條 保密義務(wù) 15第十條 通知 16第十一條 適用法律及爭(zhēng)議解決 17第十二條 協(xié)議變更與解除 17第十三條 協(xié)議不可分割的組成部分 18第十四條 協(xié)議生效與終止 18第十五條 附則 18本《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方當(dāng)事人于2013年6月日在中國(guó)ⅩⅩ市簽署。甲方（或“原始權(quán)益人”）：1、ⅩⅩ市基礎(chǔ)設(shè)施投資（以下簡(jiǎn)稱“京投公司”）法定代表人：田振清住所：ⅩⅩ市朝陽(yáng)區(qū)小營(yíng)北路6號(hào)京投大廈2號(hào)樓9層908室2、ⅩⅩ地鐵五號(hào)線投資有限責(zé)任公司法定代表人：住所：3、ⅩⅩ城市鐵路股份法定代表人：住所：4、ⅩⅩ地鐵京通發(fā)展有限責(zé)任公司法定代表人：住所：乙方：方正證券股份（以下簡(jiǎn)稱“方正證券”或“計(jì)劃管理人”）法定代表人：雷杰住所：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段200號(hào)華僑國(guó)際大廈22—24層方正證券股份鑒于：1、甲方均是按中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的公司法人，截至本協(xié)議簽署日，其不存在根據(jù)法律法規(guī)及其公司章程規(guī)定需予終止的情形，具有充分的能力和權(quán)利簽訂并履行本協(xié)議。2、乙方是按中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的公司法人，持有合法有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為330000000013908；并持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的合法有效的《中華人民共和國(guó)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，編號(hào)為Z23543000，是中國(guó)的證券公司，具有充分的能力和權(quán)利簽訂并履行本協(xié)議。3、各方同意，由乙方作為計(jì)劃管理人設(shè)立“ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”），向甲方購(gòu)買其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)。有鑒于上，各方本著真誠(chéng)合作、平等互惠的原則，就專項(xiàng)計(jì)劃向原始權(quán)益人購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)事宜，依法達(dá)成本協(xié)議，以資共同信守。定義就本協(xié)議而言，除非上下文另有所指，下列詞語(yǔ)應(yīng)具有如下約定的含義：差額補(bǔ)足承諾人：系指ⅩⅩ市基礎(chǔ)設(shè)施投資。計(jì)劃管理人：系指方正證券，或根據(jù)《計(jì)劃說明書》任命的繼任機(jī)構(gòu)。托管人：系指中國(guó)建設(shè)銀行股份，或根據(jù)《托管協(xié)議》任命的繼任機(jī)構(gòu)。監(jiān)管銀行：系指中國(guó)建設(shè)銀行股份ⅩⅩ市分行。登記托管機(jī)構(gòu)：系指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。資產(chǎn)支持證券持有人：系指合法取得資產(chǎn)支持證券的人，包括首次認(rèn)購(gòu)和受讓資產(chǎn)支持證券的人。資產(chǎn)支持證券持有人根據(jù)其所擁有的資產(chǎn)支持證券享有專項(xiàng)計(jì)劃收益，承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理合同：《計(jì)劃說明書》、《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》構(gòu)成專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同。《計(jì)劃說明書》：系指《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》。《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》：系指計(jì)劃管理人與認(rèn)購(gòu)人簽署的《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》：系指認(rèn)購(gòu)人簽署的《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?！锻泄軈f(xié)議》：系指計(jì)劃管理人與托管人簽署的《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！痘A(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》/本協(xié)議：系指計(jì)劃管理人與原始權(quán)益人簽署的《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！侗O(jiān)管協(xié)議》：系指計(jì)劃管理人與原始權(quán)益人、監(jiān)管銀行簽署的《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃監(jiān)管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充?！恫铑~補(bǔ)足通知書》：系指計(jì)劃管理人根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》的約定向差額補(bǔ)足承諾人發(fā)出的要求其履行差額補(bǔ)足義務(wù)的通知書，該通知書同時(shí)抄送托管人?！恫铑~補(bǔ)足承諾函》：系指差額補(bǔ)足承諾人向計(jì)劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持有人）出具的《ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃差額補(bǔ)足承諾函》及對(duì)該承諾函的任何修改或補(bǔ)充。專項(xiàng)計(jì)劃文件：系指與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的主要交易文件及募集文件，包括但不限于《計(jì)劃說明書》、《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《托管協(xié)議》、《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》、《監(jiān)管協(xié)議》、《差額補(bǔ)足承諾函》等。專項(xiàng)計(jì)劃：系指根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及其他法律法規(guī)，由計(jì)劃管理人設(shè)立的ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。基礎(chǔ)資產(chǎn)：系指原始權(quán)益人基于政府文件享有的ⅩⅩ地鐵5號(hào)線、13號(hào)線和八通線票款收費(fèi)權(quán)而獲得的自2014年1月1日起（含該日）至2018年12月31日止（含該日）的相應(yīng)收益的權(quán)利，原始權(quán)益人承諾其轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人的ⅩⅩ地鐵5號(hào)線、13號(hào)線和八通線票款收益權(quán)每年實(shí)現(xiàn)的收益金額如下表所示：時(shí)間目標(biāo)收益金額（億元）2014年2015年2016年2017年2018年專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)：在專項(xiàng)計(jì)劃募集資金用于購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)前，系指專項(xiàng)計(jì)劃募集資金；在專項(xiàng)計(jì)劃募集資金用于購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)后，系指基礎(chǔ)資產(chǎn)以及基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益以及該現(xiàn)金收益進(jìn)行合格投資產(chǎn)生的收益等孳息、京投公司履行差額補(bǔ)足義務(wù)支付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的現(xiàn)金及其孳息（如有）、其他根據(jù)中國(guó)法律的規(guī)定或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃文件的約定因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。專項(xiàng)計(jì)劃收益：系指專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)扣除專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用后屬于資產(chǎn)支持證券持有人享有的部分。專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用：系指在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生的由專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)、托管費(fèi)、跟蹤評(píng)級(jí)費(fèi)、資金匯劃費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)用等與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用支出。執(zhí)行費(fèi)用：系指與專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的訴訟或仲裁相關(guān)的稅收或費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、律師費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)，以及因訴訟或仲裁之需要而委托中介機(jī)構(gòu)或司法機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定、評(píng)估等而產(chǎn)生的費(fèi)用。專項(xiàng)計(jì)劃募集資金：系指計(jì)劃管理人通過推廣資產(chǎn)支持證券而募集的認(rèn)購(gòu)資金總和。資產(chǎn)支持證券：系指在登記托管機(jī)構(gòu)登記的用以表征對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)享有權(quán)益的份額憑證，分為優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券和次級(jí)資產(chǎn)支持證券。優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券：指根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定優(yōu)先獲得專項(xiàng)計(jì)劃收益的資產(chǎn)支持證券。權(quán)利完善事件：系指下列事件之一：（1）京投公司長(zhǎng)期主體信用評(píng)級(jí)被調(diào)降至低于AA-級(jí)；（2）任一劃款日，任一原始權(quán)益人未能按時(shí)、足額將基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益劃付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶且差額補(bǔ)足承諾人未能按時(shí)、足額履行相應(yīng)的差額補(bǔ)足義務(wù)。收款賬戶：系指原始權(quán)益人指定的在監(jiān)管銀行開立的用于接收基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益的賬戶，該賬戶信息如下：開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行股份ⅩⅩ市分行開戶名：ⅩⅩ市基礎(chǔ)設(shè)施投資賬號(hào)：專項(xiàng)計(jì)劃賬戶：系指計(jì)劃管理人以專項(xiàng)計(jì)劃的名義在托管人開立的人民幣資金賬戶，專項(xiàng)計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于接收專項(xiàng)計(jì)劃募集資金、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買價(jià)款、存放專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中的現(xiàn)金部分、支付專項(xiàng)計(jì)劃收益及專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，均必須通過該賬戶進(jìn)行。該賬戶信息為：開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行股份ⅩⅩ市分行戶名：方正證券股份-ⅩⅩ地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號(hào)：專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間：系指自專項(xiàng)計(jì)劃成立日（含該日）起至專項(xiàng)計(jì)劃終止日（含該日）止的期間。專項(xiàng)計(jì)劃成立日：系指根據(jù)會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告，專項(xiàng)計(jì)劃募集資金總額已達(dá)到《計(jì)劃說明書》規(guī)定的目標(biāo)募集金額，且已全額劃付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶之日。劃款日：系指基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益劃轉(zhuǎn)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的日期。發(fā)生權(quán)利完善事件前，為R-7日。發(fā)生權(quán)利完善事件后，為R-7日前數(shù)第9個(gè)月的對(duì)應(yīng)日、R-7日前數(shù)第6個(gè)月的對(duì)應(yīng)日、R-7日前數(shù)第3個(gè)月的對(duì)應(yīng)日，以及R-7日。初始核算日：系指托管人按照《托管協(xié)議》的約定對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行核算并按照相關(guān)格式要求向計(jì)劃管理人提交報(bào)告的日期，即R-6日。差額補(bǔ)足通知日：系指計(jì)劃管理人按照《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》約定向差額補(bǔ)足承諾人發(fā)出履行差額補(bǔ)足義務(wù)的通知并提交相關(guān)證明的日期，即R-5日。差額補(bǔ)足劃款日：系指差額補(bǔ)足承諾人根據(jù)《差額補(bǔ)足通知書》的要求將相應(yīng)款項(xiàng)劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的日期，即R-4日。分配資金劃撥日：系指托管人按照分配指令將專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金劃撥至相關(guān)機(jī)構(gòu)的指定賬戶以支付專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，并將當(dāng)期資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和本金劃撥至登記托管機(jī)構(gòu)指定賬戶的日期，即R-1日。權(quán)益登記日：系指計(jì)劃管理人公告資產(chǎn)支持證券持有人收益分派信息的通知中所確定的在登記托管機(jī)構(gòu)登記在冊(cè)的資產(chǎn)支持證券持有人享有收益分配權(quán)的日期，即R日。兌付日：系指登記托管機(jī)構(gòu)將專項(xiàng)計(jì)劃分配資金劃付至資產(chǎn)支持證券持有人資金賬戶的日期，為專項(xiàng)計(jì)劃成立后五年內(nèi)每年與專項(xiàng)計(jì)劃成立日相對(duì)應(yīng)之日，如該日不是工作日應(yīng)順延至下一個(gè)工作日，即R+1日。專項(xiàng)計(jì)劃終止日：系指以下任一事件發(fā)生之日：專項(xiàng)計(jì)劃被法院或仲裁機(jī)構(gòu)依法撤銷、被認(rèn)定為無效或被裁決終止；專項(xiàng)計(jì)劃收益分配完畢；資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和本金兌付完畢；法定到期日屆至；《計(jì)劃說明書》約定的不可抗力事件導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃不能存續(xù)；專項(xiàng)計(jì)劃的目的無法實(shí)現(xiàn)；法律規(guī)定的其他情形。法定到期日：系指專項(xiàng)計(jì)劃最晚結(jié)束的日期，即2018年12月31日。R-n日：系指R日之前第n個(gè)工作日（不包括R日）。R+n日：系指R日之后的第n個(gè)工作日（不包括R日）。中國(guó)：系指中華人民共和國(guó)（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)：系指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。法律：系指憲法、法律、條約、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)以及由政府機(jī)構(gòu)頒布的其他規(guī)范性文件。元：系指人民幣元。日/工作日：系指除中國(guó)的法定公休日和節(jié)假日之外的任何一日。協(xié)議目的及法律依據(jù)乙方同意按本協(xié)議的約定將專項(xiàng)計(jì)劃募集資金用于向甲方購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)，甲方同意按本協(xié)議的約定向乙方出售基礎(chǔ)資產(chǎn)。甲方依據(jù)其《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《公司章程》以及有關(guān)政府文件，合法持有基礎(chǔ)資產(chǎn)。根據(jù)甲方的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《公司章程》，其投資建設(shè)ⅩⅩ地鐵5號(hào)線、13號(hào)線和八通線系為在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開展的業(yè)務(wù)行為?！鞠嚓P(guān)手續(xù)齊全】【用地等其他權(quán)益合法】等根據(jù)ⅩⅩ市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于ⅩⅩ地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司管理體制改革相關(guān)問題的通知》(京國(guó)資改發(fā)字[2004]26號(hào))規(guī)定，甲方享有ⅩⅩ地鐵5號(hào)線、13號(hào)線和八通線運(yùn)營(yíng)的全部收入?；A(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買及價(jià)款劃轉(zhuǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買價(jià)款是指乙方用于購(gòu)買甲方基礎(chǔ)資產(chǎn)的對(duì)價(jià)，合計(jì)金額為人民幣36億元（RMB：3,000,000,000元）。以滿足下列條件為前提，乙方應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃成立日以銀行轉(zhuǎn)賬方式一次性將第REF_Ref358129583\r\h款約定的基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買價(jià)款從專項(xiàng)計(jì)劃賬戶劃入甲方指定的賬戶（所發(fā)生的銀行費(fèi)用由甲方承擔(dān)）。乙方已獲得為其履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)所需的全部同意、批準(zhǔn)，包括但不限于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的批準(zhǔn)或無異議意見以及乙方簽署本協(xié)議的內(nèi)部授權(quán)文件。專項(xiàng)計(jì)劃已經(jīng)依法成立。各方已經(jīng)簽署了本協(xié)議及其他相關(guān)的專項(xiàng)計(jì)劃文件。甲方已收到或獲得了其履行本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)所需的全部批準(zhǔn)、同意，包括但不限于國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件、甲方簽署本協(xié)議的內(nèi)部授權(quán)文件。甲方指定的賬戶為：戶名：開戶行：賬號(hào)：自乙方按本協(xié)議第REF_Ref358129709\r\h款的約定將基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買價(jià)款從專項(xiàng)計(jì)劃賬戶劃入甲方指定的賬戶之日（以下簡(jiǎn)稱“交割日”）起，本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)及基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益即轉(zhuǎn)由乙方享有。就本款而言，一旦甲方指定的賬戶的開戶行做出了已收到所要求的等于買方按照本協(xié)議第REF_Ref358129583\r\h款應(yīng)支付的金額的書面確認(rèn)憑證，即視為乙方已履行了本協(xié)議所約定的付款義務(wù)。基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益歸集自交割日起（含該日），甲方應(yīng)按第REF_Ref358129018\r\h款的約定將收款賬戶中的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益劃轉(zhuǎn)入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，直至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶累計(jì)收取款項(xiàng)為本協(xié)議第REF_Ref360369891\r\h款項(xiàng)下甲方承諾的當(dāng)期目標(biāo)收益金額。甲方共同指定本協(xié)議約定的收款賬戶為基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益的歸集賬戶，專門用于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益的歸集、劃付。甲方不可撤銷地授權(quán)監(jiān)管銀行于每一個(gè)劃款日將當(dāng)期基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益從收款賬戶劃轉(zhuǎn)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，非經(jīng)乙方書面同意，本協(xié)議約定的收款賬戶不得變更、撤銷。若因任何原因出現(xiàn)收款賬戶被司法查封、銷戶、凍結(jié)及其他情形而不能履約劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金款項(xiàng)的，甲方有義務(wù)盡一切合理努力去除任何被查封、銷戶、凍結(jié)等障礙。若原有收款賬戶的被查封、銷戶、凍結(jié)等障礙在5個(gè)工作日內(nèi)無法解除，則經(jīng)計(jì)劃管理人和監(jiān)管銀行書面同意，甲方共同同意京投公司開立新賬戶，并以新賬戶作為收款賬戶并繼續(xù)接受監(jiān)管銀行的監(jiān)管。甲方應(yīng)將相當(dāng)于基礎(chǔ)資產(chǎn)已凍結(jié)的現(xiàn)金收益金額在劃款日劃付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。上述約定并不減輕或消除甲方負(fù)有的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益劃付義務(wù)。甲方負(fù)責(zé)ⅩⅩ地鐵5號(hào)線、13號(hào)線和八通線運(yùn)營(yíng)資金的統(tǒng)籌安排，該等安排將保證基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金收益能夠按照專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定按時(shí)、足額劃轉(zhuǎn)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。如果由于甲方的該等安排或其執(zhí)行中有過錯(cuò)，并因此給資產(chǎn)支持證券持有人造成損失的，甲方負(fù)責(zé)賠償。在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，若某期歸集的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益沒有達(dá)到甲方承諾的當(dāng)期目標(biāo)收益金額，則乙方應(yīng)于差額補(bǔ)足通知日按本協(xié)議附件一向京投公司發(fā)出《差額補(bǔ)足通知書》，京投公司承諾應(yīng)于相應(yīng)的差額補(bǔ)足劃款日支付差額款項(xiàng)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。權(quán)利完善措施如果發(fā)生任一權(quán)利完善事件，則甲方共同同意，從發(fā)生上述權(quán)利完善事件之日起，甲方將基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益劃轉(zhuǎn)至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的間隔期限由12個(gè)月調(diào)整為3個(gè)月，即劃款日按照本協(xié)議第REF_Ref360370084\r\h款的約定進(jìn)行調(diào)整。發(fā)生權(quán)利完善事件后，乙方將變化后的劃款日通知甲方和監(jiān)管銀行。保證與承諾乙方的保證與承諾：乙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的簽署、交付和履行依法取得現(xiàn)行法律法規(guī)所要求的相關(guān)審批手續(xù)。乙方應(yīng)對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)并取得批準(zhǔn)或無異議意見。乙方應(yīng)準(zhǔn)確、真實(shí)地向甲方提供或披露與本協(xié)議有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃的信息和資料。乙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定處置專項(xiàng)計(jì)劃募集資金，將基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買價(jià)款從專項(xiàng)計(jì)劃賬戶劃入甲方指定的賬戶。甲方的保證與承諾：甲方保證其實(shí)際擁有合法有效的基礎(chǔ)資產(chǎn)，并保證以往不存在對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的處置行為、該基礎(chǔ)資產(chǎn)上無任何權(quán)利瑕疵，且在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間不得對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或其他設(shè)定負(fù)擔(dān)等處置行為為什么刪除？。為什么刪除？甲方保證按REF_Ref358190373\r\h第四條約定將基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶并不侵犯甲方債權(quán)人的利益。甲方保證履行現(xiàn)行法律法規(guī)所要求的相關(guān)手續(xù)使其合法有效存續(xù)，持續(xù)擁有基礎(chǔ)資產(chǎn)所有權(quán)以履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)。為滿足乙方出具專項(xiàng)計(jì)劃《資產(chǎn)管理報(bào)告》的需要，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供必要的資料、說明或其他文件。甲方承諾向乙方提交的信息、材料和文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等情形；甲方承諾向乙方提供并使乙方及其顧問獲得上述信息、材料和文件及為本協(xié)議之目的使用上述信息、材料和文件均不會(huì)違反任何保密義務(wù)。違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議的約定時(shí)，另一方有權(quán)要求及時(shí)履行，限期履行或糾正，或支付違約金。如違約方經(jīng)守約方書面通知后15日（或經(jīng)守約方書面同意的更長(zhǎng)時(shí)間）內(nèi)仍未做出有效補(bǔ)救的，守約方有權(quán)立即單方終止本協(xié)議，違約方應(yīng)賠償守約方因此導(dǎo)致的全部損失。甲方未按本協(xié)議REF_Ref358190373\r\h第四條項(xiàng)下的約定按時(shí)足額劃款時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方在乙方要求的期限內(nèi)履行，甲方仍不履行的，乙方有權(quán)按日以應(yīng)付未付資金金額的萬分之二（‰）的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約金。甲方怠于行使基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益歸集的任何義務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)履行，甲方應(yīng)承擔(dān)由此導(dǎo)致的本協(xié)議項(xiàng)下收益權(quán)遭受的損失。乙方未按照本協(xié)議REF_Ref358190630\r\h第三條約定將基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買價(jià)款從專項(xiàng)計(jì)劃賬戶劃入甲方指定的賬戶時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方在甲方要求的期限內(nèi)履行履行，乙方仍不履行時(shí)，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并向乙方追究相關(guān)違約責(zé)任。任何一方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)或其在本協(xié)議項(xiàng)下所作陳述、承諾或保證不實(shí)，違約方應(yīng)賠償守約方因此導(dǎo)致的全部損失（就乙方的損失而言，包括但不限于由此導(dǎo)致的基礎(chǔ)資產(chǎn)的損失以及乙方由此可能對(duì)第三方承擔(dān)的賠償責(zé)任）。不可抗力不可抗力是指本協(xié)議各方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、瘟疫、戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、恐怖主義行動(dòng)、騷亂、罷工以及新法律或國(guó)家政策的頒布或?qū)υ苫驀?guó)家政策的修改等。如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)盡最大努力減少由此可能造成的損失，立即用可能的快捷方式通知對(duì)方，并在15個(gè)工作日內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行或部分不能履行或需延遲履行本協(xié)議的原因。合同各方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議，并達(dá)成書面合同。如果發(fā)生不可抗力，致使一方不能履行或遲延履行本協(xié)議項(xiàng)下之各項(xiàng)義務(wù)，則該方對(duì)無法履行或遲延履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)不承擔(dān)責(zé)任，但該方遲延履行其在本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)后發(fā)生不可抗力的，該方對(duì)無法履行或遲延履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)不能免除責(zé)任。不可抗力事件消除后，受不可抗力阻止的一方應(yīng)盡快向其他方發(fā)出不可抗力事件消除的通知，而其他方收到該通知后應(yīng)予以確認(rèn)。若發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致某期歸集的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益沒有達(dá)到甲方承諾的當(dāng)期目標(biāo)收益金額，京投公司承諾仍應(yīng)履行差額補(bǔ)足義務(wù)。若不可抗力是不是范圍太窄了，其他情形導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)也要求京投公司補(bǔ)足吧。導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃終止，且在專項(xiàng)計(jì)劃終止日專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資金低于以下四項(xiàng)之和：（a）專項(xiàng)計(jì)劃終止日后應(yīng)付的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券全部本金；（b）截至專項(xiàng)計(jì)劃終止日按實(shí)際持有天數(shù)計(jì)算的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券全部應(yīng)計(jì)預(yù)期收益；（c）專項(xiàng)計(jì)劃終止日后原定的下一個(gè)分配資金劃撥日應(yīng)付的全部專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用；（d）其他應(yīng)付未付款項(xiàng)（如有），則京投公司應(yīng)當(dāng)于專項(xiàng)計(jì)劃終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)將上述差額部分劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。是不是范圍太窄了，其他情形導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)也要求京投公司補(bǔ)足吧。保密義務(wù)協(xié)議各方同意，對(duì)其中一方或其代表提供給另一方的有關(guān)本協(xié)議項(xiàng)下的所有重要信息（包括有關(guān)定價(jià)的信息，但不包括有證據(jù)證明是由經(jīng)正當(dāng)授權(quán)的第三方收到、披露或公開的信息）或資料應(yīng)予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，不向任何其他方披露此類信息（不包括與本協(xié)議擬議之交易有關(guān)而需要獲知以上信息的披露方的雇員、高級(jí)職員和董事），但以下情況除外：(i)為進(jìn)行本協(xié)議擬議之交易而向投資者披露；(ii)向與本交易有關(guān)而需要獲知以上信息并受保密協(xié)議約束的律師、會(huì)計(jì)師、顧問、咨詢?nèi)藛T、托管銀行、監(jiān)管銀行、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)計(jì)劃代理推廣機(jī)構(gòu)等披露；(iii)根據(jù)適用的中國(guó)法律的要求，向中國(guó)的有關(guān)政府部門或者管理機(jī)構(gòu)披露；及(iv)根據(jù)適用的法律法規(guī)的要求所做的披露；但是，進(jìn)行上述披露之前，披露方應(yīng)通知另一方其擬進(jìn)行披露及擬披露的內(nèi)容。未經(jīng)其他方的事先書面同意，任何一方不得將本協(xié)議擬議之交易向新聞媒體予以公開披露或者發(fā)表聲明。協(xié)議各方的保密期間為自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后一年內(nèi)。通知本協(xié)議項(xiàng)下要求的或允許的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書面形式做出并且應(yīng)由發(fā)出通知的一方或其代表簽署。通知送達(dá)日期按下列約定確定：（1）如通過郵寄方式發(fā)送，則以郵戳記載之日視為送達(dá)；（2）以、電傳、電報(bào)是否可以安排新的方式？傳送，在收到電碼或成功發(fā)送確認(rèn)章的情況下，則以發(fā)出后的第1個(gè)工作日視為送達(dá)。各方地址和號(hào)碼如下：是否可以安排新的方式？甲方：：聯(lián)系人：【】：【】：【】乙方：方正證券股份：聯(lián)系人：【】：【】：【】適用法律及爭(zhēng)議解決本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決，均受中國(guó)法律管轄。如果本協(xié)議部分條款依據(jù)現(xiàn)行有關(guān)法律、行政法規(guī)被確認(rèn)為無效或無法履行，且該部分無效或無法履行的條款不影響本協(xié)議其他條款效力的，本協(xié)議其他條款繼續(xù)有效；同時(shí)，各方應(yīng)依據(jù)現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)該部分無效或無法履行的條款進(jìn)行調(diào)整，使其依法成為有效條款，并盡量符合本協(xié)議所體現(xiàn)的原則和精神。與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可將爭(zhēng)議提交【】仲裁。仲裁裁決是終局性的，對(duì)仲裁涉及各方均具有法律效力。除各方發(fā)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)外，各方仍應(yīng)當(dāng)本著善意的原則按照本協(xié)議繼續(xù)履行各自的義務(wù)。協(xié)議變更與解除對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充必須經(jīng)各方以書面形式予以約定并經(jīng)各方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或簽章）并加蓋公章方為生效。本協(xié)議除以下條件成立外，不得解除：一方根據(jù)本協(xié)議REF_Ref358193610\r\h第七條的約定單方面解除本協(xié)議，解除自通知發(fā)出之日起生效。協(xié)議不可分割的組成部分各方確認(rèn)的本協(xié)議附件及各方對(duì)本協(xié)議的補(bǔ)充或修改文件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。協(xié)議生效與終止本協(xié)議自各方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或簽章）并加蓋公章之日起成立，自甲方有權(quán)機(jī)構(gòu)審議通過并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)乙方設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃后生效。除本協(xié)議第REF_Ref358194049\r\h款約定的生效條件，自本協(xié)議成立后至專項(xiàng)計(jì)劃成立、本協(xié)議生效之日前之期間，本協(xié)議任一方不得以其他任何理由、任何方法、任何事實(shí)解除、終止本協(xié)議及/或使本協(xié)議不生效。本協(xié)議于專項(xiàng)計(jì)劃終止之日（或乙方根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件宣布專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗之日）終止。本協(xié)議終止時(shí)，本協(xié)議項(xiàng)下違約條款、爭(zhēng)議解決條款、保密條款仍然有效。附則本協(xié)議有關(guān)名詞解釋詳見《計(jì)劃說明書》，與《計(jì)劃說明書》不一致的，以《計(jì)劃說明書》為準(zhǔn)