水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定第一條為加強(qiáng)水利建設(shè)市場管理，進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序，推進(jìn)項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制的實(shí)施，促進(jìn)水利建設(shè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的兩個根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條水利工程建設(shè)程序，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水利部水建[1995]128號）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計）、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評價等階段。第三條本暫行規(guī)定適用于由國家投資、中央和地方合資、企事業(yè)單位獨(dú)資或合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾等大中型（包括新建、續(xù)建、改建、加固、修復(fù)）工程建設(shè)項(xiàng)目。小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目可以參照執(zhí)行。利用外資項(xiàng)目的建設(shè)程序，同時還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項(xiàng)目管理的規(guī)定。第四條項(xiàng)目建議書階段項(xiàng)目建議書應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關(guān)投資建設(shè)方針進(jìn)行編制，是對擬進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的初步說明。項(xiàng)目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)計[1996]608號）編制。項(xiàng)目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔(dān)；并按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，由政府向社會公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時組建項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作。第五條可行性研究報告階段可行性研究應(yīng)對項(xiàng)目進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報告，是項(xiàng)目決策和進(jìn)行初步設(shè)計的依據(jù)?？尚行匝芯繄蟾?，由項(xiàng)目法人（或籌備機(jī)構(gòu)）組織編制?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)按照《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]112號）編制?？尚行匝芯繄蟾妫磭椰F(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報批。申報項(xiàng)目可行性研究報告，必須同時提出項(xiàng)目法人組建方案及運(yùn)行機(jī)制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收資金的辦法，并依照有關(guān)規(guī)定附具有管轄權(quán)的水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書、對取水許可預(yù)申請的書面審查意見。審批部門要委托有項(xiàng)目相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)對可行性報告進(jìn)行評估，并綜合行業(yè)歸口主管部門、投資機(jī)構(gòu)（公司）、項(xiàng)目法人（或項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)）等方面的意見進(jìn)行審批?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重要變動，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)?。?xiàng)目可行性報告批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人，并按項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目管理。第六條初步設(shè)計階段初步設(shè)計是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計資料，對設(shè)計對象進(jìn)行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，規(guī)定項(xiàng)目的各項(xiàng)基本技術(shù)參數(shù)，編制項(xiàng)目的總概算。初步設(shè)計任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項(xiàng)目相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔(dān)，依照有關(guān)初步設(shè)計編制規(guī)定進(jìn)行編制。初步設(shè)計報告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]113號）編制。初步設(shè)計文件報批前，一般須由項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)或組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計、施工、咨詢等方面）的專家，對初步設(shè)計中的重大問題，進(jìn)行咨詢論證。設(shè)計單位根據(jù)咨詢論證意見，對初步設(shè)計文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計由項(xiàng)目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。設(shè)計單位必須嚴(yán)格保證設(shè)計質(zhì)量，承擔(dān)初步設(shè)計的合同責(zé)任。初步設(shè)計文件經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻５谄邨l施工準(zhǔn)備階段項(xiàng)目在主體工程開工之前，必須完成各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：施工現(xiàn)場的征地、拆遷；完成施工用水、電、通信、路和場地平整等工程；必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程；組織招標(biāo)設(shè)計、咨詢、設(shè)備和物資采購等服務(wù)；組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程招標(biāo)投標(biāo)，并擇優(yōu)選定建設(shè)監(jiān)理單位和施工承包隊伍；施工準(zhǔn)備工作開始前，項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)，須依照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定(試行)》(水利部水建[1995]128號)中“管理體制和職責(zé)”明確的分級管理權(quán)限，向水行政主管部門辦理報建手續(xù)，項(xiàng)目報建須交驗(yàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)批準(zhǔn)文件。工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目報建登記后，方可組織施工準(zhǔn)備工作。工程建設(shè)項(xiàng)目施工，除某些不適應(yīng)招標(biāo)的特殊工程項(xiàng)目外(須經(jīng)水行政主管部門批準(zhǔn))，均須實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》(水利部水建[1995]130號)執(zhí)行。水利工程項(xiàng)目必須滿足如下條件，施工準(zhǔn)備方可進(jìn)行：初步設(shè)計已經(jīng)批準(zhǔn)；項(xiàng)目法人已經(jīng)建立；項(xiàng)目已列入國家或地方水利建設(shè)投資計劃，籌資方案已經(jīng)確定；有關(guān)土地使用權(quán)已經(jīng)批準(zhǔn)；已辦理報建手續(xù)。第八條建設(shè)實(shí)施階段建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；項(xiàng)目法人或其代理機(jī)構(gòu)必須按審批權(quán)限，向主管部門提出主體工程開工申請報告，經(jīng)批準(zhǔn)后，主體工程方能正式開工。主體工程開工須具備《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定(試行)》(水利部水建[1995]128號)明確的條件，即：前期工程各階段文件已按規(guī)定批準(zhǔn)，施工詳圖設(shè)計可以滿足初期主體工程施工需要；建設(shè)項(xiàng)目已列入國家或地方水利建設(shè)投資年度計劃，年度建設(shè)資金已落實(shí)；主體工程招標(biāo)已經(jīng)決標(biāo)，工程承包合同已經(jīng)簽訂，并得到主管部門同意；現(xiàn)場施工準(zhǔn)備和征地移民等建設(shè)外部條件能夠滿足主體工程開工需要。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，主體工程開工前還須具備以下條件：建設(shè)管理模式已經(jīng)確定，投資主體與項(xiàng)目主體的管理關(guān)系已經(jīng)理順；項(xiàng)目建設(shè)所需全部投資來源已經(jīng)明確，且投資結(jié)構(gòu)合理；項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售，已有用戶承諾，并確定了定價原則。項(xiàng)目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良好的建設(shè)條件。項(xiàng)目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理，使之能獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》(水利部水建[1996]396號)的要求；要按照“政府監(jiān)督、項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、社會監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系，重要建設(shè)項(xiàng)目，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，行使政府對項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督職能。第九條生產(chǎn)準(zhǔn)備階段生產(chǎn)準(zhǔn)備是項(xiàng)目投產(chǎn)前所要進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。項(xiàng)目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項(xiàng)目法人責(zé)任制的要求，適時做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要內(nèi)容：生產(chǎn)組織準(zhǔn)備。建立生產(chǎn)經(jīng)營的管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)管理制度；招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運(yùn)營的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過多種形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運(yùn)營要求。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，為順利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營階段做好準(zhǔn)備；（3）生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運(yùn)行技術(shù)方案的制定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準(zhǔn)備;（4） 生產(chǎn)的物資準(zhǔn)備。主要是落實(shí)投產(chǎn)運(yùn)營所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準(zhǔn)備；（5） 正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備。及時具體落實(shí)產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)營效益，為償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。第十條竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を?yàn)收合格的項(xiàng)目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過單位工程驗(yàn)收（包括工程檔案資料的驗(yàn)收），符合設(shè)計要求并按《水利基本建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案資料管理暫行規(guī)定》（水利部水辦[1997]275號）的要求完成了檔案資料的整理工作；完成竣工報告、竣工決算等必須文件的編制后，項(xiàng)目法人按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號）規(guī)定，向驗(yàn)收主管部門，提出申請，根據(jù)國家和部頒驗(yàn)收規(guī)程，組織驗(yàn)收?？⒐Q算編制完成后，須由審計機(jī)關(guān)組織竣工審計，其審計報告作為竣工驗(yàn)收的基本資料。工程規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目可先進(jìn)行初步驗(yàn)收。不合格的工程不予驗(yàn)收；有遺留問題的項(xiàng)目，對遺留問題必須有具體處理意見，且有限期處理的明確要求并落實(shí)責(zé)任人。第十一條后評價建設(shè)項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運(yùn)營后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目后評價，主要內(nèi)容包括：影響評價一一項(xiàng)目投產(chǎn)后對各方面的影響進(jìn)行評價；經(jīng)濟(jì)效益評價一一項(xiàng)目投資、國民經(jīng)濟(jì)效益、財務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進(jìn)行評價；過程評價——對項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營等全過程進(jìn)行評價。項(xiàng)目后評價一般按三個層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評價、項(xiàng)目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。建設(shè)項(xiàng)目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評價公正。通過建設(shè)項(xiàng)目的后評價以達(dá)到肯定成