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![2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格:證券組合管理基礎(chǔ)試題_第3頁(yè)](http://file4.renrendoc.com/view/46b7ff14fadf338d6ac396ed087df44b/46b7ff14fadf338d6ac396ed087df44b3.gif)
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2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格:證券組合管理基礎(chǔ)試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí),應(yīng)具備的條件包括__。A.注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本B.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度C.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2D.最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為2、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A.TB.T+1C.T+2D.T+33、我國(guó)基金行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放主要體現(xiàn)為_(kāi)_。A.合資基金管理數(shù)量不斷增加B.基金管理公司已被允許開(kāi)展包括社?;鸸芾怼⑵髽I(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)C.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出,使我國(guó)基金行業(yè)開(kāi)始進(jìn)入國(guó)際投資市場(chǎng)D.部分基金管理公司開(kāi)始到香港設(shè)立分公司,從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)4、對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A.能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B.應(yīng)當(dāng)記錄基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員的相關(guān)信息C.應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D.應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能5、投資指令經(jīng)風(fēng)控部門(mén)審核,可以起到__的作用。A.防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)B.避免出現(xiàn)投資失誤C.提高交易效率D.實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人相分離6、下列屬于我國(guó)公司股東權(quán)利的有__。A.公司重大決策參與權(quán)B.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢C.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓D.查閱公司章程7、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%8、關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有__。A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的10%C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金總資產(chǎn)的80%D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量9、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A.購(gòu)買(mǎi)方式B.購(gòu)買(mǎi)價(jià)格C.認(rèn)購(gòu)比例D.認(rèn)購(gòu)期間10、基金管理公司的__負(fù)責(zé)向交易部下達(dá)投資指令。A.研究部B.投資部C.投資決策委員會(huì)D.監(jiān)察稽核部
11、債券基金A的久期為3年,債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系,其他條件不變,當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí),下列說(shuō)法正確的是__。A.債券基金A和B的凈值同時(shí)上升,且A比B上升幅度大B.債券基金A和B的凈值同時(shí)下降,且A比B下降幅度小C.債券基金A和B的凈值同時(shí)上升,且A比B上升幅度小D.債券基金A和B的凈值同時(shí)下降,且A比B下降幅度大12、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中,正確的有__。A.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B.LOF的申購(gòu)、贖回可以通過(guò)交易所進(jìn)行C.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)D.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票13、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不得低于__萬(wàn)元人民幣,且最近__年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為。A.2000;3B.3000;2C.2000;2D.3000;314、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率7、下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。A.基金產(chǎn)品線B.基金公司C.理財(cái)規(guī)劃觀念D.客戶群體對(duì)基金的理解和接受度8、基金銷(xiāo)售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A.針對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管,旨在促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng),有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí),加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C.要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化D.對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇9、關(guān)于市場(chǎng)組合,下列敘述錯(cuò)誤的是____A:它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B:它在有效邊界上C:市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比D:它是資本市場(chǎng)線和無(wú)差異曲線的切點(diǎn)10、證券發(fā)行人可以分為_(kāi)_。A.個(gè)體戶B.公司(企業(yè))C.政府和政府機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)
11、基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是____A:基金份額持有人大會(huì)決議B:基金管理人或基金托管人變更C:基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更D:基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上12、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型,常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市凈率13、基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,下列表述中符合要求的是__。A.“凈值歸一”B.“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”C.在沒(méi)有足夠證據(jù)支持的情況下,不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”等表述D.“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”14、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu),是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu),在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下,擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A:投資決策委員會(huì)B:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C:投資部D:研究部15、下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件,敘述不正確的是__。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B.?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人,并具有基金從業(yè)資格C.基金托管部門(mén)配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄16、在基金業(yè)績(jī)相仿的情況下,基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A.營(yíng)銷(xiāo)能力B.研究能力C.投資能力D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力17、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買(mǎi)賣(mài),普通投資者只能通過(guò)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。A:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B:注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C:律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D:基金投資咨詢公司18、____是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A:資本證券B:有價(jià)證券C:貨幣證券D:商品證券19、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系的描述正確的是__。A.在證券投資中,收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨,收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià),風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述公式是:預(yù)期收益率:無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償20、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的__。A.1%B.2%C.3%D.5%21、下列各種監(jiān)督方式,屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查的有__。A.審閱并分析基金管理公司年度報(bào)告B.進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查C.審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告D.詢問(wèn)基金管理公司的工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明22、根據(jù)投資對(duì)象的不同,我國(guó)的基金類(lèi)別劃分為_(kāi)_。A.股票型基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.債券型基金D.混合型基金23、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法,正確的有__。A.一般而言,長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高B.一般而言,同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C
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