2016年上半年湖北省期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務規(guī)則考試試題

2016年上半年湖北省期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務規(guī)則考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、以下哪種情況為賣出信號__A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MAB．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEAC．WMS高于80D．RSI取值在402、滬深300指數(shù)選取了滬深兩家證券交易所中作為樣本。A：150只A股和150只B股B：300只A股和300只B股C：300只A股D：300只B股3、期貨公司存管的期貨保證金屬于所有。A：交易所B：期貨公司C：國家D：客戶4、期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A．客戶代表B．公司的交易部經(jīng)理C．公司的運作部經(jīng)理D．出市代表5、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務的證券公司C．證券公司D．中期協(xié)6、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于__收取手續(xù)費。A．交易所規(guī)定標準B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C．證監(jiān)會規(guī)定的標準D．期貨公司規(guī)定的標準7、期貨公司客戶的保證金不足時，首先應當____A：強行平倉B：自行平倉C：由期貨公司補足保證金D：及時追加保證金或者自行平倉8、現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風險保障體系，其中包括__。A．漲跌停板制度B．每日無負債結(jié)算制度C．強行平倉制度D．大戶報告制度9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月B．1年C．2年D．3年或永久10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向報告。A：期貨交易所B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C：中國證監(jiān)會D：期貨業(yè)協(xié)會

11、題干：6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元12、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是____A：K線圖B：條形圖C：點數(shù)圖D：移動平均線13、利用期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區(qū)間。A．交易費用B．期貨交易保證金C．紅利利息收入D．市場沖擊成本14、題干:期貨投資基金支付的各種費用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A．管理費B．經(jīng)紀傭金C．營銷費用D．CTA費用15、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用有__。A．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善B．提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)A．WMS%R選擇的參數(shù)B．當時的市場環(huán)境C．WMS%R的絕對取值D．WMS%R曲線的形狀7、出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A．保障基金總額達到8億元人民幣B．保障基金總額達到5億元人民幣C．期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險8、下列關(guān)于牛市套利的說法，正確的有__。A．牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約B．牛市套利在相同的作物年度對可儲存的商品最有效C．在正向市場進行牛市套利實質(zhì)上是買進套利D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大9、以下屬于評論性報告的有A：日評B：早評C：盤間點評D：分析報告10、基差走弱時，下列說法不正確的是__。A．可能處于正向市場，也可能處于反向市場B．基差的絕對數(shù)值減小C．賣出套期保值交易存在凈虧損D．買入套期保值者得到完全保護

11、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院B．B市中級的人民法院C．D市中級的人民法院D．D市E區(qū)人民法院12、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試13、下列期貨品種中通常采取實物交割方式的有__。A．商品期貨B．股票期貨C．股票指數(shù)期貨D．外匯期貨14、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WTB．綠豆合約為GNC．天然橡膠合約為CUD．黃大豆2號合約為B15、在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有__。A．若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸B．若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸C．若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸D．若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸16、下列屬于期貨投機作用的有（）。A．提高市場流動性B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動C．承擔套期保值者轉(zhuǎn)移的價格風險D．促進價格發(fā)現(xiàn)17、除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B：期貨公司的工作人員及其配偶C：期貨公司的工作人員及其父母D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶18、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A．會員制B．合伙制C．公司制D．個人獨資制19、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。A．1萬以上B．3萬以上C．1-3萬D．3萬以下20、發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險?A：期貨價格出現(xiàn)異常B：期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距C：會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約D：會員或者客戶交易存在較大風險21、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現(xiàn)異常B．會員資金異常C．交易所接到涉及會員的投訴D．會員涉及司法調(diào)查22、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金B(yǎng)．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳23、張某具有期貨從業(yè)資格．2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請．但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)張某在2007年4月曾因違法違規(guī)行為被撤銷從業(yè)資格．那么該期貨公司．A：不能為張某辦理從業(yè)資格申請B：可以為張某辦理從業(yè)資格申請