社會學(xué)概論課件 第二十七章　中國的現(xiàn)代化

第二十七章后發(fā)展國家和中國的現(xiàn)代化如果現(xiàn)代化是必然過程的話，不同的國家在不同時(shí)間點(diǎn)上會如何被卷入現(xiàn)代化？國家的發(fā)展動力是什么？是來自內(nèi)部還是來自外部？一、“后發(fā)展”國家現(xiàn)代化過程的特點(diǎn)（一）發(fā)展邏輯的改變美國社會學(xué)家列維在《現(xiàn)代化的模式（結(jié)構(gòu)）和問題》中比較“早發(fā)展”——“內(nèi)生（源）發(fā)展”國家與“后發(fā)展”國家有五方面的優(yōu)勢和劣勢。最重要的差異是，后者國家起重要作用。優(yōu)勢：（1）方向更明確；（2）有直接可借鑒的早發(fā)展國家的經(jīng)驗(yàn)，如技術(shù)、設(shè)備和組織模式。（3）存在跳躍發(fā)展的可能性；（4）國家領(lǐng)袖可以通過展示其他國家已達(dá)到的成績而加強(qiáng)其領(lǐng)導(dǎo)；（5）從早發(fā)展國家獲得資本和技術(shù)上的幫助。不利因素（1）要做的事太多；（2）為了快速發(fā)展，在能源、材料、技術(shù)等上要在短期內(nèi)巨變；(環(huán)境問題)（3）追趕的期望與實(shí)際距離，可能引起人民的失望情緒。

（二）后發(fā)展國家的經(jīng)濟(jì)特征美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申科倫（A.Gerschenkron)認(rèn)為，后發(fā)展國家在經(jīng)濟(jì)上最大挑戰(zhàn)是資本積累問題，企業(yè)很難完成大規(guī)模的資本積累，因此，強(qiáng)有力的國家組織具有突出作用。在經(jīng)濟(jì)上，國家完成積累和有效控制和協(xié)作的需要。（三）后發(fā)展國家的政治特征享廷頓《變革社會中的政治秩序》認(rèn)為，與早發(fā)展國家的穩(wěn)定和有效的政治系統(tǒng)相比，后發(fā)展國家普遍存在著政治不穩(wěn)定的問題。一是社會發(fā)展的過快和政治制度的滯后的矛盾；二是新的社會集團(tuán)形成；三是廣泛的政治動員和參與。由此強(qiáng)有力、高度有效的中央政權(quán)解決這一問題。

（四）對后發(fā)展國家現(xiàn)代化過程的解釋1.社會趨同論20世紀(jì)50年代興起的理論，認(rèn)為發(fā)達(dá)與發(fā)展中國家之間是扶持和學(xué)習(xí)的雙向過程；問題是：過度強(qiáng)調(diào)了工業(yè)化和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的客觀性，但忽視了文化的作用。歷史的終結(jié)

美國弗朗西斯·福山1989年在《國家利益》雜志上發(fā)表《歷史的終結(jié)》，1992年出版《歷史的終結(jié)》一書。福山把蘇聯(lián)解體看作是西方自由民主意識形態(tài)和社會體制的勝利，這一制度將一統(tǒng)天下，再也不會有諸如法西斯主義、共產(chǎn)主義等不同思想意識形態(tài)的生死斗爭。人類未來面臨的挑戰(zhàn)將是經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和環(huán)境問題。自由的民主制資本主義社會成為人類歷史發(fā)展的最后一種社會形態(tài)，歷史宣告終結(jié)（福山，1998）。

2、依附理論以對拉美國家的研究為主。弗蘭克、普雷維什等認(rèn)為，發(fā)達(dá)與不發(fā)展不是一個(gè)過程的兩個(gè)階段，而是同一發(fā)展過程中的兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的結(jié)果。發(fā)達(dá)國家正是以發(fā)展中國家的“不發(fā)展”為代價(jià)。阿根廷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什認(rèn)為，世界是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，以東亞模式、南美模式進(jìn)行分析，繼承了馬克思和列寧的觀點(diǎn)。最不發(fā)達(dá)和最為封建的地方，往往是與宗主國有過最為密切聯(lián)系的地方?！昂诵模吘墶笔且粚Ω拍?，是“宗主－衛(wèi)星”的關(guān)系，兩者的關(guān)系是不平等的，核心國家通過不公正的貿(mào)易條件剝削邊緣國家，導(dǎo)致了后果的不發(fā)達(dá)。多斯桑托斯認(rèn)為依附有三個(gè)歷史階段：一是“殖民依附”，通過殖民，對殖民地的礦產(chǎn)資源和人力資源進(jìn)行控制，用掠奪式的貿(mào)易直接榨取殖民地的國家利益。二是“金融－工業(yè)依附”；投資。三是“技術(shù)－工業(yè)依附”；專利?？ǘ嘧?、伊文斯等認(rèn)為，當(dāng)國家、外資和本國資本相結(jié)合時(shí)，有可能發(fā)展起來，但是這是“依附性的發(fā)展”。依附理論有兩個(gè)基本假設(shè)：第一，不應(yīng)單獨(dú)分析一個(gè)社會的發(fā)展，應(yīng)從世界系統(tǒng)中考察；第二，外來因素對社會發(fā)展影響很重要。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家是同一時(shí)空的，一方處于中心地位，一方處于邊緣地位。發(fā)達(dá)國家的發(fā)達(dá)與發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)是一個(gè)過程的兩個(gè)方面，發(fā)達(dá)國家的發(fā)達(dá)是發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)的根源。

3.世界體系理論美國學(xué)者沃勒斯坦：（1）世界是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，是全球分工；（2）各國因經(jīng)濟(jì)位置不同而處于中心．半邊緣、邊緣位置。（3）發(fā)展就是通過結(jié)構(gòu)位置的流動改變與中心的關(guān)系。

4、轉(zhuǎn)型理論基于對前社會主義國家的研究，這些國家被稱為轉(zhuǎn)型國家，是共產(chǎn)主義文明的轉(zhuǎn)型，這個(gè)文明的特點(diǎn)、運(yùn)作邏輯引發(fā)了全世界社會學(xué)界的關(guān)注。強(qiáng)調(diào)國家的作用。《無須資本家打造資本主義》反思現(xiàn)代化理論由發(fā)達(dá)國家的學(xué)者來論述和想象——西方從古希臘、羅馬文明開始，經(jīng)歷了文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動、工業(yè)革命和現(xiàn)代民主，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、政治民主、社會自由的社會。與此相對應(yīng)的是東方，是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，政治集權(quán)和社會家族化的社會。日本明治維新時(shí)期的啟蒙思想家福澤諭吉稱“脫亞”轉(zhuǎn)向“西洋文明”。魏特夫（K.A.Wittfogel）認(rèn)為，東方社會不同于西方，是“治水社會”，由于農(nóng)業(yè)社會為了解決干旱問題需要有相互協(xié)作的澆灌系統(tǒng)，這樣的系統(tǒng)需要紀(jì)律、從屬關(guān)系和強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，從而形成了政治權(quán)力控制的龐大社會組織網(wǎng)，是“東方專制主義”的歷史根源。魏特夫，1989/1957《東方專制主義》，中國社會科學(xué)出版社。薩義德的《東方學(xué)》（1999/1978），通過知識關(guān)系揭示權(quán)力關(guān)系的方法，分析了幾百年來西方的學(xué)者是如何建構(gòu)和想象了“東方”，并形成了話語霸權(quán)。由此引發(fā)了“后殖民主義的文化研究”?！靶屡d工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體”（NIEs）的新加坡、香港、臺灣、韓國，有關(guān)注“亞洲價(jià)值”學(xué)說出現(xiàn)?！靶氯寮摇庇嘤r(shí)《中國近代宗教倫理與商業(yè)精神》（1987），臺北：聯(lián)經(jīng)出版社。認(rèn)為儒家文化中的儉勤是種工具理性，是明朝中葉后商業(yè)蓬勃發(fā)展的原因。

二、中國的現(xiàn)代化（一）歷史過程羅榮渠的分析中國的現(xiàn)代化始于19世紀(jì)60年代的洋務(wù)運(yùn)動，有四個(gè)發(fā)展階段。一是從19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)初，從洋務(wù)運(yùn)動經(jīng)維新變法到立憲運(yùn)動。半個(gè)世紀(jì)。探索資本主義，是自上而下的改革時(shí)期。二是從1911年辛亥革命至1949年；中國內(nèi)憂外患，國家的實(shí)效統(tǒng)治斷裂，現(xiàn)代化處于自發(fā)的游離狀態(tài)，在世界體系中處于半邊緣。三是1949－79年；新民主主義社會主義向社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)代，形成了較為完整的工業(yè)經(jīng)濟(jì)體制，初步實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。四是1979年至今，進(jìn)入“起飛階段”。其特點(diǎn)是：“后發(fā)外生型”國家在社會過程中起作用最大、對社會過程控制程度最高的“社會主義現(xiàn)代化”模式。（二）西方學(xué)者對中國“現(xiàn)代”社會的認(rèn)識1。費(fèi)正清（JohnKingFairbank）“沖擊-反應(yīng)”模式。不否認(rèn)中國有獨(dú)特的文化、價(jià)值和歷史，但認(rèn)為中國缺乏內(nèi)發(fā)的資本主義發(fā)展動力。面對西方社會的入侵，回應(yīng)挑戰(zhàn)成為19世紀(jì)以來的發(fā)展動力。2。列文森（JosephR.Levenson）的“傳統(tǒng)-現(xiàn)代”模式，儒教與現(xiàn)代社會格格不入，成為“睡獅”，后被西方猛擊后蘇醒，走向現(xiàn)代。3。佩克（JamesPeck）的帝國主義模式，帝國主義造成中國社會的瓦解，中國社會最終沒有能夠生產(chǎn)出適應(yīng)現(xiàn)代資本主義發(fā)展的生產(chǎn)方式和政治制度。中國人的“中國中心觀”?？挛模≒aulCohn)1984《在中國發(fā)現(xiàn)歷史》，提出了建立以中國為中心的歷史觀，從中國人角度再現(xiàn)歷史（三）1840年以后，中國社會的認(rèn)識。1。從天朝帝國的文明-國家到民族-國家民族主義興起——重塑“現(xiàn)象的共同體”。政治衰敗——國家政權(quán)的“內(nèi)卷化”involution（杜贊奇，2004）《文化權(quán)力與國家》——固化模式的再生產(chǎn)。2。雙軌政治的終結(jié)和社會解體費(fèi)孝通的《鄉(xiāng)土中國》中用“雙軌政治”來描述中國政治基本特征，“由上而下的皇權(quán)和自下而上的紳權(quán)構(gòu)成”，1905年廢除科舉，紳權(quán)基礎(chǔ)被破壞。從“保護(hù)型經(jīng)紀(jì)人”轉(zhuǎn)為“贏得型國家經(jīng)紀(jì)人”（杜贊奇）。引發(fā)總體性危機(jī)和社會解體。3。經(jīng)濟(jì)發(fā)展二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：城市/鄉(xiāng)村；現(xiàn)代工業(yè)/傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)；沿海/內(nèi)陸的鄉(xiāng)土經(jīng)濟(jì)被破壞。費(fèi)孝通等人認(rèn)為“走發(fā)展鄉(xiāng)村工業(yè)化道路是解決中國農(nóng)村問題和復(fù)興中國經(jīng)濟(jì)的根本道路。如抗戰(zhàn)前的“高陽模式”（傳統(tǒng)織布業(yè)）。4。文化認(rèn)同危機(jī)與重建是堅(jiān)持中國文化本位，還是全盤西化？堅(jiān)持作為普遍理性的科學(xué)？還是自主性的文化價(jià)值？（三）現(xiàn)代轉(zhuǎn)型新中國對危機(jī)的應(yīng)對1。土地改革的政治運(yùn)動，動員了農(nóng)村廣大的人力和特力，政權(quán)得以穩(wěn)定。2。民族主義的贏得人心，抗日。3。對資本主義工商業(yè)的社會主義改造，中國的工業(yè)化和獨(dú)立自主的現(xiàn)代化。國家的重要作用1、再分配的經(jīng)濟(jì)體制和對資源的高度壟斷。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種再分配經(jīng)濟(jì)的形式。2、資源高度壟斷下的國家與社會關(guān)系。3、社會的動員方式：單位制下的總體性控制，被孫立平等稱為“總體性社會”——國家力量滲透基層社會生活，破壞了社會的獨(dú)立性和自主性，抵制了社會分化?！冬F(xiàn)代化與社會轉(zhuǎn)型》（2005）總體性之一：單位的制度化總體性之二：人民公社

中國的社會轉(zhuǎn)型是國家主導(dǎo)型的，即“沒有自下而上的靜悄悄的革命”，而是國家推動變革、并在塑造市場機(jī)制中發(fā)揮主導(dǎo)作用，占據(jù)主導(dǎo)地位的群體將會對社會轉(zhuǎn)型過程的方式、方向和結(jié)果保持強(qiáng)大的控制力。

比較研究研究King&Szelenyi2004指出中國與俄羅斯不同，俄羅斯是自上建立資本主義，是跨國公司在私有化過程扮演重要角色。而中國是自下建立資本主義。Nee認(rèn)為，這是路徑依賴的，前存的制度框架形塑了社會變遷的軌跡。路徑依賴是嵌入制度安排的長期趨勢中。如果說發(fā)展中國家的二元結(jié)構(gòu)是由傳統(tǒng)和現(xiàn)代的二元構(gòu)成的，轉(zhuǎn)型國家的二元結(jié)構(gòu)則是由兩種現(xiàn)代性構(gòu)成的，即共產(chǎn)主義的現(xiàn)代性與資本主義的現(xiàn)代性。轉(zhuǎn)型國家從再分配體制（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)）向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，形成了新的社會再分配、社會不平等或社會分層的機(jī)制。

資本主義市場經(jīng)濟(jì)下，市場是不平等的主要源泉，而福利國家的再分配干預(yù)具有一種抵消這種不平等的作用；國家社會主義社會則是一種完全相反的情形，再分配制造不平等（如單位制），市場則起一種抵消的作用。中國的改革過程，人們一般稱之為“漸進(jìn)式改革”。與蘇東國家激進(jìn)式的“休克療法”改革形成對照。連續(xù)的意識形態(tài)和精英再生產(chǎn)。參考文獻(xiàn)陳光興主編，2000，《發(fā)現(xiàn)政治社會：現(xiàn)代性、國家暴力與殖民民主》，臺灣：巨流圖書公司。

弗蘭西斯·福山，1998，《歷史的終結(jié)》，黃勝強(qiáng)、許銘原譯，呼和浩特：遠(yuǎn)方出版社。孫立平，2004，《轉(zhuǎn)型與斷裂》，北京：清華大學(xué)出版社。

孫立平，2003年，《斷裂----90年代以來的中國社會》，“斷裂社會”的理論2004年，《失衡----斷裂社會的運(yùn)作邏輯》和《