污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題案例分析

水環(huán)境監(jiān)測

分散式生活污水處理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)

認(rèn)證審核過程中常見問題劉俊紅教授主要內(nèi)容：審查依據(jù)現(xiàn)場審查意見核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題1.審查依據(jù)環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)營單位運(yùn)營服務(wù)能力要求T/CAEPI2污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量保證能力要求CCAEPI-GK-325

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題2.現(xiàn)場審查意見某企業(yè)經(jīng)專家組結(jié)合申報(bào)資料、企業(yè)運(yùn)營管理及項(xiàng)目現(xiàn)場審核后，列明整改事宜如下：（1）補(bǔ)充管理人員和操作人員的選聘、崗位培訓(xùn)、考核和評價(jià)的記錄；（2）制定運(yùn)營服務(wù)藍(lán)圖；

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題2.現(xiàn)場審查意見（3）補(bǔ)充文件化的設(shè)備、配件、材料、藥劑的質(zhì)量要求和控制程序、供應(yīng)商檔案和供應(yīng)商評審制度及相關(guān)記錄；（4）補(bǔ)充制定相應(yīng)庫房管理措施和領(lǐng)用管理制度；（5）按照質(zhì)量文件的要求對運(yùn)營服務(wù)全過程形成記錄；

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題2.現(xiàn)場審查意見（6）建立運(yùn)行關(guān)鍵資源和活動(dòng)變更控制程序；（7）按相關(guān)技術(shù)規(guī)范及管理要求制定日常檢測項(xiàng)目和頻次規(guī)定；（8）運(yùn)營現(xiàn)場應(yīng)保持各類治理設(shè)備、儀器儀表及各工藝單元等的正常運(yùn)營；（9）運(yùn)營單位應(yīng)定期委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測；

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題2.現(xiàn)場審查意見（10）檢測和校準(zhǔn)儀器設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；（11）應(yīng)建立和保持完整有效的運(yùn)行檢測活動(dòng)記錄；（12）建立運(yùn)行項(xiàng)目不合格情況處理的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限的文件化程序；（13）建立二次污染管理控制制度。

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況1職責(zé)和資源運(yùn)營單位應(yīng)具備開展運(yùn)營服務(wù)所必須的人員、營業(yè)場所和檢測條件等資源和基礎(chǔ)設(shè)施，建立并保持適宜開展運(yùn)營服務(wù)的必要環(huán)境。未設(shè)立基本日常檢測工作或檢測場所環(huán)境不潔。

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況2人員2.1（1）運(yùn)營單位應(yīng)配備與其運(yùn)行領(lǐng)域相適應(yīng)的人員，并應(yīng)建立運(yùn)行管理人員和操作人員的選聘、崗位培訓(xùn)、考核和評價(jià)等制度及文件。（2）運(yùn)營單位應(yīng)保留運(yùn)行管理人員和操作人員的選聘、崗位培訓(xùn)、考核和評價(jià)的記錄。未見管理人員和操作人員的選聘、崗位培訓(xùn)、考核和評價(jià)等制度、文件及相關(guān)記錄。

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況2人員2.2操作人員應(yīng)具備正常運(yùn)行、維護(hù)設(shè)施的能力，能夠按照管理文件和操作規(guī)程的要求解決和處理運(yùn)行過程中發(fā)生的常見問題，熟悉異常情況的處理程序和應(yīng)急措施。抽查現(xiàn)場工作技術(shù)人員，實(shí)際操作、技術(shù)知識(shí)情況，突發(fā)情況下能否應(yīng)急處理。

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況3質(zhì)量管理文件3.1運(yùn)營單位應(yīng)建立并保持文件化的運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量管理文件（包括突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案），以確保運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量的相關(guān)過程有效運(yùn)作。缺少運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量管理文件。

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況3質(zhì)量管理文件3.2（1）運(yùn)營單位應(yīng)建立與其運(yùn)行項(xiàng)目相適應(yīng)的規(guī)章制度、工藝控制文件和作業(yè)指導(dǎo)書，并形成文件。（2）運(yùn)營單位應(yīng)制定運(yùn)營服務(wù)藍(lán)圖（服務(wù)流程圖），并對影響運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別。（1）未制定運(yùn)營服務(wù)藍(lán)圖；（2）規(guī)章制度照搬照抄，與實(shí)際情況不符，不適用。3.3項(xiàng)目運(yùn)營過程應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各級相關(guān)質(zhì)量文件要求，相關(guān)記錄完整。缺少執(zhí)行各級相關(guān)質(zhì)量文件要求的相關(guān)記錄。

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況4運(yùn)營服務(wù)過程控制4.1運(yùn)營單位在項(xiàng)目運(yùn)營活動(dòng)中，應(yīng)能按照質(zhì)量文件的要求對運(yùn)營服務(wù)全過程進(jìn)行質(zhì)量控制并形成記錄。未按照質(zhì)量文件的要求對運(yùn)營服務(wù)全過程形成記錄。4.2運(yùn)營單位應(yīng)建立并保持運(yùn)行關(guān)鍵資源和活動(dòng)變更控制程序，確保不因其改變而影響運(yùn)行過程的一致性。未建立運(yùn)行關(guān)鍵資源和活動(dòng)變更控制程序

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況5服務(wù)能力檢驗(yàn)5.1運(yùn)營現(xiàn)場應(yīng)按相關(guān)技術(shù)規(guī)范及管理要求制定日常檢測項(xiàng)目和頻次規(guī)定，規(guī)范檢測記錄，并嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。未按相關(guān)技術(shù)規(guī)范及管理要求制定日常檢測項(xiàng)目和頻次5.2運(yùn)營現(xiàn)場人員應(yīng)能正確、熟練地掌握有關(guān)設(shè)備設(shè)施的操作、維修等技能。抽查人員技能操作

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況5服務(wù)能力檢驗(yàn)5.3運(yùn)營現(xiàn)場各類治理設(shè)備、儀器儀表及各工藝單元等應(yīng)運(yùn)營良好，不得無故停運(yùn)。運(yùn)營現(xiàn)場多種治理設(shè)備、儀器儀表及各工藝單元等未正常運(yùn)營5.4運(yùn)營單位應(yīng)定期委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，并保存記錄、報(bào)告、文件等。運(yùn)營單位未定期委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測（未見定期檢測報(bào)告）

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況6檢測能力6.1（1）用于檢測的儀器設(shè)備的配置應(yīng)能滿足運(yùn)行要求，并設(shè)置臺(tái)賬。（2）檢測和校準(zhǔn)儀器設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。（3）儀器設(shè)備的校準(zhǔn)和檢定狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識(shí)別。檢測和校準(zhǔn)儀器設(shè)備未按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況7風(fēng)險(xiǎn)控制7.1（1）運(yùn)營單位應(yīng)對可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故進(jìn)行識(shí)別，并建立應(yīng)急預(yù)案。（2）運(yùn)營單位應(yīng)演練環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，并保存相關(guān)活動(dòng)記錄。缺少應(yīng)急預(yù)案和演練記錄

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況7風(fēng)險(xiǎn)控制7.1（3）對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故，運(yùn)營單位應(yīng)能及時(shí)按照預(yù)案做出響應(yīng)，并保存相關(guān)活動(dòng)記錄。（4）運(yùn)營單位應(yīng)定期評估其應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)程序。必要時(shí)對其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后。缺少應(yīng)急預(yù)案和演練記錄

污染治理設(shè)施運(yùn)營服務(wù)認(rèn)證審核過程中常見問題3.核心審核內(nèi)容及常見不達(dá)標(biāo)情況序號(hào)需要配備的條款及內(nèi)容常見不達(dá)標(biāo)情況7風(fēng)險(xiǎn)控制7.2（1）運(yùn)營單位應(yīng)建立化學(xué)危險(xiǎn)物品、