跨國公司在華研發(fā)的效應分析本科學位論文

PAGEI前言20世紀70年代以來,隨著世界經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展和國際競爭的日趨激烈,越來越多的跨國公司將研發(fā)活動轉(zhuǎn)移到海外進行。我國作為一個正在崛起的發(fā)展中國家,以不斷改善的投資環(huán)境、巨大的市場潛力以及高素質(zhì)的低成本人才等優(yōu)勢吸引著越來越多的跨國公司在國內(nèi)設立研發(fā)中心。自1993年摩托羅拉全球軟件集團在華設立首家研發(fā)中心以來，截至2008年上半年，跨國公司在華設立的研發(fā)中心達1200多個。隨著跨國公司對華研發(fā)投資的增加,其對我國的經(jīng)濟也產(chǎn)生了雙重效應?？鐕驹谌AR&D活動,客觀上促進了我國經(jīng)濟的發(fā)展、提高了我國在全球分工中的地位,同時也有助于鍛煉和培育了中國的研發(fā)人員；但跨國公司在華研發(fā)活動的目的并不是主動地向我國溢出知識與技術,而是要利用我國R&D資源、加速搶占我國市場,進一步擠壓我國企業(yè)的生存空間，對我國科學技術的發(fā)展和自主創(chuàng)新形成很大的壓力和挑戰(zhàn)。必須正確對待跨國公司在華研發(fā)的發(fā)展及其影響，使其更好的服務于我國的經(jīng)濟建設。

目錄TOC\o"1-3"\u摘要 11跨國公司在華研發(fā)的現(xiàn)狀 21.1研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量迅速增長 21.2從事基礎研究的機構(gòu)數(shù)量增加 21.3在華研發(fā)機構(gòu)的戰(zhàn)略層次不斷提升 31.4區(qū)域分布和行業(yè)集中度進一步加強 32跨國公司在華R&D投資效應分析 32.1正面效應 42.1.1技術溢出效應和競爭效應 42.1.2示范效應 42.1.3增強了我國對人才的吸引力 42.1.4彌補國內(nèi)R&D投資不足，改善R&D投資結(jié)構(gòu) 52.1.5帶動關聯(lián)企業(yè)發(fā)展 52.1.6擴大我國高新技術的出口 52.2負面效應 62.2.1影響我國自主研發(fā)能力，加劇我國企業(yè)逆向技術擴散 62.2.2導致市場競爭的加劇，變中國二元市場為一元市場 62.2.3涉足我國的技術開發(fā)領域，抑制我國的技術創(chuàng)新 62.2.4本土技術進一步邊緣化，我國企業(yè)對技術的控制權弱化 83我國應對跨國公司在華R&D投資的策略 83.1政府方面 83.1.1利用市場手段來促進跨國公司研發(fā)性投資 83.1.2進一步改善科研環(huán)境 93.1.3實施一定的產(chǎn)業(yè)保護政策 93.1.4完善競爭立法 103.2企業(yè)方面 103.2.1加大對研發(fā)資金的投入力度 103.2.2建立合理的人才機制 103.2.3充分利用網(wǎng)絡上的技術資源 113.2.4培育和發(fā)展壯大我國的跨國公司 113.2.5建立戰(zhàn)略聯(lián)盟 123.2.6充分利用外來跨國公司之間的競爭 12結(jié)束語 13參考文獻 14致謝 16陽泉職業(yè)技術學院畢業(yè)論文PAGE16跨國公司在華研發(fā)的效應分析摘要：隨著全球科技一體化趨勢的發(fā)展,研究與開發(fā)國際化已經(jīng)成為繼貿(mào)易國際化、生產(chǎn)國際化、資本國際化之后，世界經(jīng)濟一體化的新趨勢，而中國正是順應了這一趨勢。跨國公司對華研發(fā)投資的增加，對我國的經(jīng)濟也形成了多重效應。既帶來了技術溢出等好處的同時也帶來許多涉及的行業(yè)可能被壟斷等風險,因此這就需要我們政府和本地企業(yè)進行客觀的分析,采取有效的措施,趨利避害,以期達到雙方的共贏。本文通過研究跨國公司R&D本土化的現(xiàn)狀、動因及影響，針對其所產(chǎn)生的正負效應,提出了相應的政策建議：既要肯定和鼓勵跨國公司在華投資的R&D活動,又要持謹慎的態(tài)度,加強管理,確保國家安全。關鍵詞：跨國公司；研究與開發(fā)；效應；策略

1跨國公司在華研發(fā)的現(xiàn)狀TC"一跨國公司在華研發(fā)的現(xiàn)狀"\fC從20世紀60年代開始，海外直接投資中走在最前面的美國企業(yè)首先開始了海外研發(fā)活動，其次是歐洲企業(yè)，經(jīng)營全球化相對落后的日本企業(yè)也在80年代開始了海外研發(fā)活動?？鐕镜暮Ｍ庋邪l(fā)主要是在發(fā)達國家進行的，但近年來隨著中國經(jīng)濟的全方位對外開放，以及向市場經(jīng)濟體制的逐步轉(zhuǎn)軌，中國大陸已成為全球理想的投資地點之一，而跨國公司在華的研發(fā)投資也急速增長，更有愈演愈烈的趨勢。綜觀近年來的發(fā)展狀況，跨國公司在華設立研發(fā)機構(gòu)主要呈現(xiàn)以下特征：1.1研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量迅速增長TC"（一）研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量迅速增長"\fC隨著跨國公司在華生產(chǎn)、經(jīng)營活動的本土化進程逐步加快，研發(fā)活動也日漸本土化。據(jù)中國商務部統(tǒng)計，外資研發(fā)機構(gòu)由1997年以前不足20家，迅速上升到2005年的近750家，每年新增研發(fā)機構(gòu)的增長率最高可達200%以上。研發(fā)領域主要包括汽車、通訊、計算機軟件、機械、電子、生物醫(yī)藥、半導體及自動化、化工、電子數(shù)碼產(chǎn)品等方面。一些跨國公司為避免多家研發(fā)機構(gòu)的研究內(nèi)容互相重合，傾向于在不同的技術領域建立多家研發(fā)機構(gòu)，力求使每家研發(fā)機構(gòu)專門從事某一類技術的研究，例如美國摩托羅拉公司在我國建立的16個研發(fā)中心，每個研發(fā)中心都專門從事相應技術領域的研究和開發(fā)工作。同時，隨著跨國公司在華生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模的日益擴大，研發(fā)本土化的步伐將進一步加快，外資研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量將以更快的速度增加。中國商務部研究院的《2005～2007年跨國公司對華產(chǎn)業(yè)投資趨勢報告》顯示，61%的受調(diào)查跨國公司明確表示在未來三年內(nèi)將繼續(xù)擴大對華R&D的投資?？鐕驹谘邪l(fā)投資中，有46%的企業(yè)傾向于建立獨立的研發(fā)中心，有33%的跨國公司傾向?qū)⒏嘞冗M技術引進中國進行研發(fā)，同時有25%的企業(yè)計劃擴大在中國原有的研發(fā)人員數(shù)量，24%的企業(yè)選擇合作研發(fā)。1.2從事基礎研究的機構(gòu)數(shù)量增加TC"（二）從事基礎研究的機構(gòu)數(shù)量增加"\fC跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)從事的研發(fā)工作按照研究性質(zhì)可分為基礎研究和應用研究開發(fā)兩類。近年來，隨著外國在華研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量不斷增加，研發(fā)機構(gòu)的研究層次也逐步提升，專門從事基礎研究工作和兼做基礎研究工作的研發(fā)機構(gòu)數(shù)量由1995年的3家上升為2002年的6家，并呈現(xiàn)出進一步上升的趨勢。一些跨國公司為了統(tǒng)一部署并協(xié)調(diào)在華各研發(fā)機構(gòu)的研究和開發(fā)工作，近年來建立了以研究院形式命名的研究機構(gòu)，如摩托羅拉中國研究院、愛立信中國研發(fā)總院、貝爾實驗室中國基礎研究院等，這些研究院一方面負責其在華研發(fā)中心研究工作的協(xié)調(diào)和安排，另一方面主要從事相應技術領域的基礎研究工作，研究內(nèi)容接近于本領域的世界前沿水平。1.3在華研發(fā)機構(gòu)的戰(zhàn)略層次不斷提升TC"（三）在華研發(fā)機構(gòu)的戰(zhàn)略層次不斷提升"\fC近年來，隨著中國市場重要性的日益凸顯以及科技水平的不斷提升，跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)在跨國公司全球研發(fā)體系中的地位也越來越重要。例如，戴爾在上海建立的研發(fā)中心是該公司第一家海外研發(fā)中心，飛利浦電子將其母公司總部的基礎實驗室設在西安，富士通在西安建立的研發(fā)中心是該公司內(nèi)部最大的軟件研發(fā)中心。這類研發(fā)中心除規(guī)模較大外，還參與母公司全球研發(fā)體系的分工，部分研發(fā)中心從事基礎性研發(fā)工作，研發(fā)成果供公司全球研發(fā)體系分享。一些跨國公司逐漸將在華研發(fā)機構(gòu)升級，由單個國家級向地區(qū)級、全球級研發(fā)中心逐級過渡，提升了跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)在全球研發(fā)體系中的地位。如微軟公司1998年在北京建立微軟中國研究院，2001年將其升級為微軟亞洲研究院。同時，也有一些跨國公司對中國市場和科研環(huán)境特別看好，因而選擇直接在中國設立全球性的研發(fā)機構(gòu)，如戴爾、甲骨文公司等。1.4區(qū)域分布和行業(yè)集中度進一步加強TC"（四）區(qū)域分布和行業(yè)集中度進一步加強"\fC跨國公司在華建立的研發(fā)機構(gòu)仍將主要集中于北京、上海和廣東，以及江浙一帶，隨著西部投資環(huán)境的改善，西部可望吸引更多從事應用研究的外資研發(fā)機構(gòu)。北京和上海有望集中更多的跨國公司地區(qū)總部、國別總部和研發(fā)中心。北京人力資源優(yōu)勢突出，吸引的研發(fā)投資仍將以計算機、軟件和通訊等智力密集型行業(yè)的投資為主；上海由于工業(yè)基礎比較雄厚，吸引的研發(fā)投資仍將以化工、制藥和汽車行業(yè)的投資為主。上海市統(tǒng)計局公布的《2005年統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)顯示，截至2005年底，在上海落戶的外資研發(fā)中心已達到170家。《2005～2007年跨國公司對華產(chǎn)業(yè)投資趨勢報告》顯示，長三角、環(huán)渤海灣地區(qū)、珠三角三地區(qū)將是跨國公司未來三年直接投資首選地區(qū)；從選擇投資區(qū)域企業(yè)數(shù)分布看，長三角占47%，環(huán)渤海經(jīng)濟圈占22%，珠三角經(jīng)濟圈占21%，東北地區(qū)占9%，中西部地區(qū)占8%。同時，92%的跨國選擇在開發(fā)區(qū)內(nèi)投資。2跨國公司在華R&D投資效應分析TC"二跨國公司在華R&D投資效應分析"\fC隨著全球科技一體化趨勢的發(fā)展,跨國公司在中國的研發(fā)中心頗具規(guī)模,給我國帶來了經(jīng)濟、技術、人才等各方面不同的影響，具體總結(jié)為正面效應和負面效應?？鐕驹谌AR&D投資的不斷擴展與升級,對于正逐步融入經(jīng)濟、科技全球化的中國經(jīng)濟而言,其影響是雙重的。因此，我們既要肯定和鼓勵跨國公司在華投資的R&D活動,又要持謹慎的態(tài)度,加強管理,確保國家安全。2.1正面效應TC"（一）正面效應"\fC在華設立R&D機構(gòu)是跨國公司直接投資戰(zhàn)略從一般的市場戰(zhàn)略、資源戰(zhàn)略到全球戰(zhàn)略,從爭奪傳統(tǒng)的自然資源戰(zhàn)略到優(yōu)質(zhì)研發(fā)資源戰(zhàn)略演進的必然產(chǎn)物鄭宇梅.跨國公司在華R&D投資的特征及效應分析[J].湖湘論壇.2006(5).。鄭宇梅.跨國公司在華R&D投資的特征及效應分析[J].湖湘論壇.2006(5).2.1.1技術溢出效應和競爭效應TC"1.技術溢出效應和競爭效應"\fC（1）技術溢出效應技術溢出效應是一個廣義的概念,它既包括以實物資本為載體的硬技術,也包括以勞動者為載體的軟技術。它的產(chǎn)生途徑主要有兩條:跨國公司的技術示范作用和人員的流動?？鐕狙邪l(fā)機構(gòu)的設立必將從兩個不同的途徑對我國產(chǎn)生技術溢出,增強我國的技術水平。它將更先進的技術帶進中國,有些技術填補了我國的空白。而且在過去四年中我國新增的專利件數(shù)高達100萬,相當于2000年前的總和周鐵路,周宏燕.跨國公司在華R&D周鐵路,周宏燕.跨國公司在華R&D本土化的效應分析[J].華東經(jīng)濟管理2005年9月第19卷第9期.（2）競爭效應從長期來看,當跨國公司和本土公司在同一市場上相互競爭時,本土公司為了生存必然會增加研發(fā)經(jīng)費,提高企業(yè)的技術水平；同時還帶來了先進的研發(fā)管理經(jīng)驗,促進我國企業(yè)和科研機構(gòu)開發(fā)管理水平的提高。2.1.2示范效應TC"2.示范效應"\fC首先,跨國公司與我國科研機構(gòu)、高等院校建立合資研發(fā)中心的市場指向性。研發(fā)行為的經(jīng)濟效益性,使我國產(chǎn)業(yè)界越來越重視利用科研機構(gòu)、高等院校的智力,我國科研機構(gòu)的市場觀念也得以增強。其次,跨國公司與我國科研單位的合資研發(fā)活動,引導著我國科研單位的人員了解所在領域的研究動向、取得進展的途徑、存在的問題,可能的突破等。2.1.3增強了我國對人才的吸引力TC"3.增強了我國對人才的吸引力"\fC跨國公司在我國積極地投資于研究與開發(fā),除了市場等原因外,一個主要原因是我國擁有大量高素質(zhì)的人才?？鐕镜难邪l(fā)機構(gòu)雇傭我國的技術人員,既利用了國內(nèi)人才的高素質(zhì),又節(jié)省了大量的人力成本。國內(nèi)優(yōu)秀的人才在跨國公司研發(fā)部門工作不僅使他們的價值得到更大程度的發(fā)揮,而且使他們的智力資本得到更大程度的增值。由于跨國公司能夠給予R&D技術人員相對很高的工資報酬和寬松的工作環(huán)境,因此對于優(yōu)秀的技術人員有很大吸引力,這對于增強國內(nèi)的人才吸引力起到了很大作用。通過跨國公司在我國設立R&D機構(gòu),也吸引了許多留學在外人員紛紛回國工作。這些人才一旦回流到國內(nèi)企業(yè)工作,將極大地提高我國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。2.1.4彌補國內(nèi)R&D投資不足，改善R&D投資結(jié)構(gòu)TC"4.彌補國內(nèi)R&D投資不足，改善R&D投資結(jié)構(gòu)"\fC一個國家投入的R&D資本的多少直接決定了其技術創(chuàng)新的水平,增加R&D投入是提高技術水平的有效途徑。R&D投資結(jié)構(gòu)是指R&D資金或R&D機構(gòu)在地區(qū)、行業(yè)分布和來源等方面的比例構(gòu)成，包括投資行業(yè)結(jié)構(gòu)、投資地區(qū)結(jié)構(gòu)和投資主體的國別結(jié)構(gòu)等。進入21世紀以來，外商在華R&D投資結(jié)構(gòu)具有不斷優(yōu)化的趨勢:(1)投資領域擴大，但集中在高新技術行業(yè)；(2)地區(qū)分布集中，但分散化趨勢不容忽視；(3)在中國投資R&D的國家和地區(qū)增多，投資主體呈現(xiàn)多元化趨勢，但歐美等發(fā)達國家和地區(qū)仍占主導地位。2.1.5帶動關聯(lián)企業(yè)發(fā)展TC"5.帶動關聯(lián)企業(yè)發(fā)展"\fC跨國公司在華研發(fā)活動不會完全脫離我國企業(yè),而是把整個產(chǎn)業(yè)鏈置于自己的體系中?？鐕旧a(chǎn)技術的提高,顯然會對其關聯(lián)企業(yè)產(chǎn)生影響。一方面,它會對其前向關聯(lián)企業(yè)提供更高的技術標準、技術指導、產(chǎn)品樣品等；另一方面,對其后向關聯(lián)企業(yè)提供技術支持、技術培訓及售后技術服務等。同時,研發(fā)本土化的過程中,必然會投資研發(fā)設備及基礎設施。2.1.6擴大我國高新技術的出口TC"6.擴大我國高新技術的出口"\fC聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展組織在《2002年世界投資報告》中披露,2000年跨國公司的出口已經(jīng)占中國總出口額的51%,另外報告同時指出,中國高新技術產(chǎn)品的出口比例從1985年的3%提高到2000年的22%,通訊設備、自動化數(shù)據(jù)處理設備和計算機零部件在內(nèi)的10種主要產(chǎn)品已經(jīng)在當今世界貿(mào)易中占相當?shù)牡匚?而外資的產(chǎn)品則占到整個高新技術產(chǎn)品出口量的80%以上。另外,跨國公司的研究與開發(fā)投資以其對研究設備及基礎設施的需求,帶動了高科技產(chǎn)品等高附加值產(chǎn)品以及房地產(chǎn)、物業(yè)管理等行業(yè)的發(fā)展。跨國公司研發(fā)投資初期投入資金及逐年營運費用及其開發(fā)技術的本地化,最終都將形成中國國內(nèi)有效需求,補充中國在發(fā)展中的資金需求,給中國的相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來契機,拉動了國內(nèi)需求,刺激經(jīng)濟增長。2.2負面效應TC"（二）負面效應"\fC由于跨國公司在華設立R&D機構(gòu)、開展R&D活動的目的不是主動地向我國溢出知識與技術，而是要利用我國R&D資源、提高在華市場份額，因此必將對我國產(chǎn)生一系列負面影響，具體表現(xiàn)如下：2.2.1影響我國自主研發(fā)能力，加劇我國企業(yè)逆向技術擴散TC"1.影響我國自主研發(fā)能力，加劇我國企業(yè)逆向技術擴散"\fC隨著中方大量高科技人才流向跨國公司的科研機構(gòu),國內(nèi)的科研積累也有可能被隨之帶入外國公司,造成我國企業(yè)或科研院所向跨國公司免費擴散技術。而且流向跨國公司科研機構(gòu)的人才很難再回到原單位,這將嚴重影響這些科研單位的研發(fā)能力。跨國公司的研發(fā)機構(gòu)本土化的首要因素就是看中了我國豐富的、廉價的人力資本,這樣會使我國的人才競爭更加激烈,對加入WTO后已經(jīng)面臨嚴峻挑戰(zhàn)的本土企業(yè)帶來進一步的壓力。一方面,跨國公司在知名度、研發(fā)軟硬件和員工薪酬方面具有競爭優(yōu)勢,使許多優(yōu)秀的人才流向跨國公司。另一方面,我國的國有部門用人機制不活也使得許多帶有國有知識產(chǎn)權,職業(yè)經(jīng)驗的人才被網(wǎng)羅到跨國公司的旗下。這樣一來跨國公司的研發(fā)本土化就威脅到瓜分國內(nèi)的創(chuàng)新人才,使得中國高科技人才從地域上的外流轉(zhuǎn)變?yōu)樵诩议T口為跨國公司服務的“暗流”,這樣就會使我國的人才競爭更加的激烈。2.2.2導致市場競爭的加劇，變中國二元市場為一元市場TC"2.導致市場競爭的加劇，變中國二元市場為一元市場"\fC跨國公司研發(fā)本土化的另外一個重要的目的就是開發(fā)適合中國的產(chǎn)品。由于他們能夠容易的網(wǎng)羅到中國優(yōu)秀的人才就使得這一目標變得更加的容易。就跨國公司與國內(nèi)公司而言,中國市場是一個二元市場。目前在信息技術,生物醫(yī)藥等領域,外資不論在技術優(yōu)勢還是在市場營銷方面都已經(jīng)占據(jù)了主控地位,隨著跨國公司大量適合中國市場產(chǎn)品的開發(fā),就會造成在中國市場的更多領域變二元市場為一元市場,特別是將中國的某些弱不堪擊,毫無競爭優(yōu)勢的生產(chǎn)企業(yè)變成跨國公司的附屬企業(yè)或配件生產(chǎn)企業(yè)。而這一目標的實現(xiàn),已經(jīng)充分體現(xiàn)在跨國公司的研發(fā)計劃之中。任何把跨國公司研發(fā)活動局限在科學技術層面的指導思想或意圖,都將使我國人員失去應有的警惕,在跨國公司的市場競爭中處于劣勢。長期下去,我國的支柱產(chǎn)業(yè)將會被外國公司所控制,這對于我國民族經(jīng)濟的發(fā)展將是個沉重的打擊。2.2.3涉足我國的技術開發(fā)領域，抑制我國的技術創(chuàng)新TC"3.涉足我國的技術開發(fā)領域，抑制我國的技術創(chuàng)新"\fC跨國公司更多地涉足我國的技術開發(fā)領域,容易形成對跨國公司的技術依賴,抑制我國的技術創(chuàng)新。前面分析了跨國公司的技術溢出效應有利于我國的技術發(fā)展,但這種效應的大小主要取決于東道國與跨國公司間的技術差距。若技術吸收能力與技術轉(zhuǎn)移發(fā)生的國家不處于同一層次,會造成技術轉(zhuǎn)化、吸收方面的困難,技術溢出的效果也會大打折扣。而且還要看兩者能否建立起較強的產(chǎn)業(yè)關聯(lián),并形成具有地方特色的產(chǎn)業(yè)鏈。從技術差距二元論的觀點看,發(fā)展中國家國內(nèi)技術儲備越低,越難彌補所接受的技術和國內(nèi)技術水平的差距；熟練程度上的差距越大,發(fā)展中國家受制于技術差距的危險就越大。在科技水平上我國與跨國公司還存在一定的差距,這就越有可能受制于發(fā)達國家和跨國公司,技術依賴性越強。我國企業(yè)在與跨國公司的合作中,在技術上依賴甚至受制于對方,容易形成被別人牽著鼻子走的困境,更談不上自主的技術創(chuàng)新?，F(xiàn)在,世界經(jīng)濟已經(jīng)到了知識經(jīng)濟的時代,知識產(chǎn)權是知識經(jīng)濟的核心?？鐕驹谠黾訉χ袊顿Y的同時,通過申請專利的方式取得知識產(chǎn)權,以建立或維持在相關領域的壟斷地位。據(jù)知識產(chǎn)權局最新統(tǒng)計，2008年我國企業(yè)的專利申請達295,510件，占當年專利申請總量的35.7%，是1998年國內(nèi)企業(yè)專利申請的10.9倍。我國企業(yè)的年專利申請量十年增十倍。2008年，在我國受理的專利申請中，國內(nèi)職務申請比例首次超過非職務申請，達到50.8％。國內(nèi)職務申請比例的提高主要得益于企業(yè)申請量的快速增長，2008年我國企業(yè)專利申請295,510件，占國內(nèi)職務申請81.1％。我國企業(yè)的年專利申請量從1998年27179件，到2008年295510件，十年增長十倍，年均增長率為27.0%。十年累計，國內(nèi)企業(yè)專利申請量為917949件。實用新型專利和外觀設計專利屬于發(fā)明較低水平的專利技術,在審查中,專利機關也只是對此進行形式審查。專利法對于授予發(fā)明專利的專利申請,在先進性方面提出了較高的要求。衡量一個國家或者企業(yè)的實力,尤其是科技實力,往往以掌握的專利數(shù)量和專利所涉及的領域為主要標志。通過對比可以發(fā)現(xiàn),在發(fā)明專利申請數(shù)量上,我國企業(yè)申請的數(shù)量則比國外的企業(yè)少得多。造成這種局面的主要原因,是我國企業(yè)在創(chuàng)新的能力方面比較弱,對知識產(chǎn)權的保護意識也比較淡漠。一些發(fā)達國家的跨國公司在進入中國市場的同時,積極申請專利技術保護,以便在一些相關的領域建立或維持技術的壟斷。這些跨國公司就是利用中國是一個發(fā)展中國家,技術水平較低,在中國企業(yè)尚未具備與他們抗衡能力的時候進行的“圈地運動”。如果國外企業(yè)在高新技術領域里占據(jù)了絕大部分的知識產(chǎn)權,這不僅影響我國企業(yè)的正常經(jīng)營活動,而且還將極大的限制我國企業(yè)的發(fā)展。這也正是我們當前許多企業(yè)陷入困境的重要原因。2.2.4本土技術進一步邊緣化，我國企業(yè)對技術的控制權弱化TC"4.本土技術進一步邊緣化，我國企業(yè)對技術的控制權弱化"\fC跨國公司的控制和協(xié)調(diào)能力正在不斷提高,且隨著技術全球化的發(fā)展，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟與戰(zhàn)略柔性并重的可能性大大提高，采取獨資形式設立的研發(fā)機構(gòu),以應用研究和試驗開發(fā)為主。同時，為了保持技術優(yōu)勢，加強了對核心技術的控制，在某些技術領域,我國對跨國公司的科技依附地位進一步強化,本土技術也在持續(xù)走向邊緣化。在我國參與的國際戰(zhàn)略技術聯(lián)盟中，我國企業(yè)有可能因為技術創(chuàng)新能力弱,而面臨自身技術能力空心化的挑戰(zhàn)。在這種情況下，如果我國的企業(yè)失去對聯(lián)盟的控制權，特別是技術發(fā)展的控制權,則可能在聯(lián)盟中失去應有的地位和作用，從而影響我國企業(yè)合作目標的實現(xiàn)?？偟膩碚f,跨國公司對中國的R&D投資既有利又有弊,我們要辯證的看待這個問題,在充分利用有利因素、加強自身科技創(chuàng)新能力的同時,有效規(guī)避不利因素的沖擊。3我國應對跨國公司在華R&D投資的策略TC"三我國應對跨國公司在華R&D投資的策略"\fC對于跨國公司研發(fā)的本土化趨勢以及它們在中國投資的特點,中國政府應有深遠的政策思考。我國要想從跨國公司的研發(fā)投資中獲得收益，必須不失時機地采取相關對策，增強我國的技術創(chuàng)新與開發(fā)能力。既要讓其積極的效應充分發(fā)揮，又要抑制其消極影響。針對以上分析，下面從政府和企業(yè)兩個方面提出相關的政策建議周鐵路,周鐵路,周宏燕.跨國公司在華R&本土化的效應分析[J].華東經(jīng)濟管理2005年9月第19卷第9期.3.1政府方面TC"（一）政府方面"\fC政府作為引導層，應提供良好的投資環(huán)境，鼓勵跨國公司在中國進行投資R&D；同時,還應加強法律的完善，保護我們的自主產(chǎn)業(yè)，對我國產(chǎn)業(yè)政策的制定和科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)起到積極的引導作用。3.1.1利用市場手段來促進跨國公司研發(fā)性投資TC"1.利用市場手段來促進跨國公司研發(fā)性投資"\fC目前,跨國公司研發(fā)機構(gòu)較多的領域,基本上是跨國公司在中國市場競爭激烈的領域?？鐕驹谥袊O立研發(fā)機構(gòu)的重要因素之一是滿足中國市場的專門性需要,進行適應性改進,提高在中國市場的競爭力,因此保證中國市場的競爭性是促進跨國公司在中國設立高質(zhì)量研發(fā)機構(gòu)的重要手段。為保證市場的競爭性以推動跨國公司的研發(fā)投資可以從以下兩個基本方面著手:第一、切實的提高中國企業(yè)自身的競爭能力,尤其是在一些有競爭潛力的戰(zhàn)略領域。政府可以通過政府采購,促進聯(lián)合等方法來促進這些企業(yè)建立自身的核心能力和市場規(guī)模,使得這些企業(yè)在專門領域的核心能力得到鞏固和發(fā)展,使其有機會形成與跨國公司對等競爭-合作的基本組織能力。第二、避免中國國內(nèi)的市場被少數(shù)跨國公司或個別國家的跨國公司控制的局面,保證多個高水平的跨國公司在中國市場的競爭,促使其能夠充分重視提高自身應對中國市場的能力,進而發(fā)展其研發(fā)性的投資。3.1.2進一步改善科研環(huán)境TC"2.進一步改善科研環(huán)境"\fC跨國公司大多傾向于在科研政策和環(huán)境寬松,服務設施完善的東道國設立研發(fā)機構(gòu)。但是我國現(xiàn)在在引進技術的科研環(huán)境還存在很多的問題。如科研水平較低、配套設施不完善、知識產(chǎn)權保護不力等等,這些都成為跨國公司的障礙,另外由于我國的技術水平不高直接制約了“溢出效應”的發(fā)揮,因此為了提高外商直接投資的檔次和“溢出效應”的充分發(fā)揮,從政策角度來看我們還應該采取以下的措施:第一、增加科研的投入,加強人力資源開發(fā),完善科研環(huán)境。只有不斷的增加科研投入,才能在資金上支持我國整體技術水平的發(fā)展,增強“溢出效應”,并且較高的人力資本投資還可以加強吸引外來投資的區(qū)位優(yōu)勢。因此,應制定政策,鼓勵高等院校與企業(yè)充分的接觸,尤其是在技術、工程、管理等應用科學領域更應該將教育和應用緊密的聯(lián)系在一起。第二、培育和完善全國統(tǒng)一的要素市場。要打破地區(qū)分割和行業(yè)的限制,形成全國統(tǒng)一的要素市場。勞動力、資金、技術等生產(chǎn)要素在企業(yè)之間,地區(qū)之間能自由的流動,這樣才能加快技術的“溢出效應”的發(fā)揮。第三,知識產(chǎn)權保護嚴格是促進跨國公司向中國轉(zhuǎn)移新產(chǎn)品新技術的關鍵,因此政府應該進一步加大對知識產(chǎn)權保護的整治力度。3.1.3實施一定的產(chǎn)業(yè)保護政策TC"3.實施一定的產(chǎn)業(yè)保護政策"\fC我國的信息技術等高新技術產(chǎn)業(yè)近幾年發(fā)展突飛猛進,但是與進入我國的跨國公司相比,無論是研發(fā)還是生產(chǎn)都有很大的差距,特別是阿爾卡特控股上海貝爾以及微軟成立中國研究院以來,世界500強中許多的公司相繼問鼎信息技術、生物醫(yī)學、精密機械及新材料等產(chǎn)業(yè)。一旦跨國公司的自主知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)換為自主的生產(chǎn)能力,加上跨國公司全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡就容易形成新的貿(mào)易格局,更有跨國公司對戰(zhàn)略性的生產(chǎn)資源的進一步控制,幾年之內(nèi)中國市場的主導廠商可能易主,壟斷可能隨之產(chǎn)生。因此,我國對內(nèi)外資動態(tài)技術優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)發(fā)展進度要有清晰的了解,在加速國有企業(yè)改制、兼并、組合的同時,為保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,應采取適當?shù)南拗苹蚴袌鼋氪胧?對跨國公司研發(fā)活動可能產(chǎn)生的壟斷行為,應通過立法予以規(guī)制。另外,在跨國公司絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè),可以適當放棄某些先發(fā)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的市場控制權,但要培育扶植后發(fā)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),如綠色食品公司、新材料等,牢牢控制相關廠商的市場控制權。3.1.4完善競爭立法TC"4.完善競爭立法"\fC競爭立法是指關于公平競爭的法律制度總稱。競爭立法是防止大型企業(yè)對一國產(chǎn)業(yè)壟斷和保持一國國際競爭力的首要條件。西方一些主要工業(yè)國家都已建立了比較完整的關于公平競爭的法律制度。如美國的《謝爾曼法》、英國的《保護貿(mào)易利益法》、德國的《反對限制競爭法》等等。而到目前為止我國競爭政策法規(guī)還很不完善，有關國內(nèi)競爭政策的法律只有《反不正當競爭法》，正缺少一部有效阻止跨國公司濫用市場權力和限制性商業(yè)做法的反壟斷法。為此，我國應借鑒國外競爭法的實踐經(jīng)驗和成功做法,并結(jié)合我國體制轉(zhuǎn)軌的特殊情況,加快建立出臺一些法律，如:《反壟斷法》、《兼并收購法》等，為有效制止跨國公司的反競爭行為提供法律依據(jù),同時為國內(nèi)企業(yè)和跨國公司創(chuàng)造一個公平的競爭環(huán)境賀映輝.在華跨國公司技術創(chuàng)新本地化的擠出效應分析[J].賀映輝.在華跨國公司技術創(chuàng)新本地化的擠出效應分析[J].管理創(chuàng)新.2007年4月.3.2企業(yè)方面TC"（二）企業(yè)方面"\fC我國企業(yè)作為跨國公司競爭的對象，應充分利用跨國公司給企業(yè)帶來的積極效應，在研發(fā)資金、人才儲備、技術資源等方面繼續(xù)加強，促進企業(yè)的快速發(fā)展。3.2.1加大對研發(fā)資金的投入力度TC"1.加大對研發(fā)資金的投入力度"\fC雖然我國企業(yè)的研發(fā)資金這幾年的投入增長很快,由2001年的74414億元增長到2003年的102013億元,研發(fā)經(jīng)費占產(chǎn)品銷售的比重從2001年的1165%增長到2003年的1173%。但是國際上一般認為,研發(fā)經(jīng)費支出占銷售額的比重達到2%時,企業(yè)才可能維持生存,而達到5%的時候才有競爭力,因此中國本地企業(yè)總的看來研發(fā)資金的投入還是遠遠不夠的。推動體制創(chuàng)新,完善產(chǎn)學研聯(lián)動機制,設計合理人才激勵制度,提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體能力。我們不能放棄自主研發(fā),防止出現(xiàn)由合作研發(fā)轉(zhuǎn)向技術支持的局面。同時要改變不合理的激勵機制,避免重大科技創(chuàng)新項目的高端人才流失。只有繼續(xù)加大對研發(fā)資金的投入力度和提高研發(fā)經(jīng)費在銷售額中的比重才能創(chuàng)造良好的研發(fā)環(huán)境來吸引高素質(zhì)的研發(fā)人員和開發(fā)出適合市場的具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品與跨國公司在激烈的市場展開競爭。3.2.2建立合理的人才機制TC"2.建立合理的人才機制"\fC不論是從國家、社會、企業(yè)層面來說,都要樹立人才是技術創(chuàng)新的最寶貴資源的觀念,建立科學的人才評價體系和用人制度,建立能夠發(fā)揮人力資本潛力的激勵機制和制度；打破由“少數(shù)人選人”和“在少數(shù)人中選人”，以及論資排輩的傳統(tǒng)用人方式，建立不拘一格地選拔人才、人盡其才、才盡其用的選人用機制；培育和發(fā)展人才市場和人才中介服務機構(gòu),規(guī)范人才的引進和交流，提高人才市場的透明度,推動專業(yè)技術人才和高層經(jīng)營管理人才進入市場，促進人才的合理有序流動，營造一個有利于人才競爭與流動的制度環(huán)境等，使高技術人才增強對我國本土企業(yè)的認同與歸屬感，為我國的技術發(fā)展貢獻才華。3.2.3充分利用網(wǎng)絡上的技術資源TC"3.充分利用網(wǎng)絡上的技術資源"\fC目前,跨國公司的全球研發(fā)網(wǎng)絡正在逐步的形成,企業(yè)在引進技術上不僅要從國別角度考慮轉(zhuǎn)移技術的先進性和適應性,而且更應注意從跨國公司研發(fā)網(wǎng)絡的角度來研究技術轉(zhuǎn)移,分析網(wǎng)絡技術轉(zhuǎn)移的類型。那些已經(jīng)是網(wǎng)絡環(huán)節(jié)的企業(yè),應注意從網(wǎng)絡上攝取核心技術資源來發(fā)展壯大自己。而那些不是網(wǎng)絡環(huán)節(jié)內(nèi)的企業(yè),應針對網(wǎng)絡各種技術轉(zhuǎn)移類型的特點,采取最佳的方式,從網(wǎng)絡的各個薄弱環(huán)節(jié),以最低價攝取資源。隨著我國企業(yè)技術水平的提高和跨國公司經(jīng)營經(jīng)驗的不斷積累,也應以建立自身的全球研發(fā)網(wǎng)絡為技術戰(zhàn)略發(fā)展的目標,為學習和趕超世界技術的發(fā)展奠定堅實的基礎。3.2.4培育和發(fā)展壯大我國的跨國公司TC"4.培育和發(fā)展壯大我國的跨國公司"\fC企業(yè)開展跨國經(jīng)營是企業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。企業(yè)實行跨國經(jīng)營,可以更好的獲取國外技術進步的信息和資源,從而擇優(yōu)確定企業(yè)技術進步戰(zhàn)略,實現(xiàn)企業(yè)技術進步要素的優(yōu)化配置,壯大企業(yè)技術進步的實力。對于一些具有一定規(guī)模和技術實力的企業(yè)來說,要想在技術上不斷進步,就應當學習跨國公司的某些做法,建立海外技術研究與開發(fā)機構(gòu),緊隨世界先進技術的發(fā)展步伐,通過學習和借鑒建立和鞏固自身技術開發(fā)的能力和優(yōu)勢。我國自改革開放以來,隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展和對外經(jīng)濟交往的不斷加深,許多有較雄厚的物質(zhì)技術力量的企業(yè)開始進行跨國經(jīng)營。根據(jù)有關部門統(tǒng)計,目前我國批準的境外企業(yè)已有近6000家,這些跨國經(jīng)營企業(yè)為利用國外資源、技術、資金和管理經(jīng)驗,推動國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)技術進步起到了重要的作用,為更大規(guī)模的開展跨國經(jīng)營積累了經(jīng)驗。但由于我國企業(yè)跨國經(jīng)營還處于初創(chuàng)階段,大多數(shù)跨國經(jīng)營企業(yè)規(guī)模較小,多數(shù)國外投資項目在100萬美元左右,難以形成技術優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。由于技術水平的限制,對我國大多數(shù)企業(yè)來說,現(xiàn)階段建立海外研發(fā)機構(gòu)應多以技術搜索為主,目的是主要監(jiān)測當?shù)丶夹g發(fā)展和市場狀況。3.2.5建立戰(zhàn)略聯(lián)盟TC"5.建立戰(zhàn)略聯(lián)盟"\fC我國的企業(yè)與跨國公司相比規(guī)模較小、科技資源有限,但是通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟就可以交換彼此的技術資源,分攤研發(fā)成本,獲得更大的投資效益,從而有效的解決問題。例如,海爾從1995年開始就先后與荷蘭的飛利浦公司,美國的C-MOLD,美國的NET2SCREEN公司等15家公司和研究機構(gòu)建立了研發(fā)聯(lián)盟,極大增強了其研發(fā)能力。當然,我國的企業(yè)既要注意發(fā)揮我們自己的優(yōu)勢(如對國內(nèi)市場的熟悉),形成面對我國市場的專門知識或者技術等,準確衡量自身的技術實力和技術的先進性,又要增強法律意識,最大限度的保護自己的知識產(chǎn)權,合理分享研發(fā)成果。3.2.6充分利用外來跨國公司之間的競爭TC"6.充分利用外來跨國公司之間的競爭"\fC在一些資金和技術壁壘很高的領域內(nèi),國內(nèi)企業(yè)短期內(nèi)還無法具備競爭力,在這種情況下,每個產(chǎn)品領域中至少應引進兩家大型跨國公司,使不同大型跨國公司之間形成競爭,由原來的寡頭壟斷變成競爭壟斷,降低該領域被少數(shù)跨國公司壟斷和控制的可能性,所以引入的跨國公司要多元化,不僅是同一項目的企業(yè)數(shù)目不要單一，而且在項目上也要多元化,不能只集中于某個產(chǎn)業(yè)。同時跨國公司的地區(qū)來源也要多元化不要過分集中,避免產(chǎn)生對某國的依賴性，以保持我國的持續(xù)發(fā)展。

結(jié)束語總的來說，本文通過對跨國公司在華研發(fā)的效應分析，指出跨國公司在華設立R&D機構(gòu)、開展R&D活