論民事訴訟立案審查制度上與

省人民政府水行政主管部門建立水土保持論民事訴訟立案審查制度（上）宋旺興摘要：在民事訴訟中，對(duì)于當(dāng)事人的起訴，國(guó)外大多數(shù)國(guó)家實(shí)行立案登記制度，我國(guó)實(shí)行程序?qū)彶楹蛯?shí)體審查相結(jié)合的立案審查制度。這種制度存在很多弊端，有人主張廢除該制度，實(shí)行立案登記制度。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)值得商榷，對(duì)現(xiàn)行的程序?qū)彶楹蛯?shí)體審查相結(jié)合的立案審查制度進(jìn)行改良而不是全盤否定，似乎更符合我國(guó)的國(guó)情。引言當(dāng)今，公民的權(quán)利意識(shí)正在逐步增強(qiáng)，當(dāng)事人將糾紛訴諸司法的愿望越來(lái)越強(qiáng)烈，法院受理案件的數(shù)量日益增多，但是，社會(huì)各界對(duì)法院在案件受理中的審查制度，非常不滿，認(rèn)為現(xiàn)行的立案審查制度，嚴(yán)重限制了當(dāng)事人的訴權(quán)，應(yīng)該取消，并主張實(shí)行立案登記制度，讓所有的糾紛有得到法院救濟(jì)的渠道。而法院認(rèn)為，由于案件的立案審查把關(guān)不嚴(yán)，將很多糾紛納入到司法系統(tǒng)中，而法院再終不能解決這些糾紛，導(dǎo)致了社會(huì)各界對(duì)法院的不滿。因此，立案審查制度的存廢問(wèn)題已經(jīng)成為了社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)。筆者是一名多年從事立案審查實(shí)務(wù)的法官，愿從法官的角度談一談自己對(duì)立案審查制度的看法，以對(duì)民訴法的修改盡自己綿薄之力。一、民事案件立案審查制度法院對(duì)民事案件的受理，又稱立案受理或簡(jiǎn)稱立案，有廣義和狹義之分。廣義指所有一審、二審和特殊程序等立案，狹義指一審普通程序立案。本文探討的是狹義概念，立案審查制度是指法院在受理案件的過(guò)程中，依據(jù)法律規(guī)定對(duì)當(dāng)事人的起訴是否符合受理?xiàng)l件進(jìn)行審查，以決定是否受理的制度。民事訴訟起源于當(dāng)事人的起訴，并實(shí)行不告不理和處分原則，正如古羅馬的法諺所言，沒有原告也就沒有法官，審判權(quán)的啟動(dòng)必須是被動(dòng)的，“從性質(zhì)上說(shuō)，司法權(quán)自身不是主動(dòng)的，要想使它行動(dòng)，就得推動(dòng)它”。[1]但是，僅有當(dāng)事人的起訴，還不足以啟動(dòng)訴訟程序，訴訟程序的啟動(dòng)還有賴于當(dāng)事人起訴行為的正確與否，只有經(jīng)法院審查才能確定起訴行為的正確性并決定是否受理。當(dāng)事人的訴訟行為與法院審查行為的結(jié)合，訴訟程序才能開始。因此，立案審查在司法程序啟動(dòng)中具有重要作用。民事訴訟雖然是解決私權(quán)糾紛的，但不能認(rèn)為是當(dāng)事人的私事，平等、對(duì)等原則必然要求國(guó)家公權(quán)力的介入，要求法院進(jìn)行程序管理。當(dāng)事人的自主權(quán)與法官職權(quán)的結(jié)合、均衡分配，順應(yīng)了現(xiàn)代民事訴訟的要求。[2]立案審查既充分體現(xiàn)了法院對(duì)民事訴訟的國(guó)家干預(yù)，又體現(xiàn)出對(duì)訴權(quán)的保護(hù)。必要的審查還是防止當(dāng)事人濫用訴權(quán)、避免司法資源浪費(fèi)的主要手段。法院在審查時(shí)，通常遵守如下原則：1、依法審查。只有依法審查，才能正確發(fā)揮審查的功能和作用。2、依法保護(hù)訴權(quán)。訴權(quán)是當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，要求法院充分尊重當(dāng)事人的訴權(quán)正確受理案件，但對(duì)惡意訴訟必須制止，既要保障訴權(quán)，又要防止訴權(quán)的濫用。3、被動(dòng)審查。民事訴訟的消極和被動(dòng)性，要求法院應(yīng)被動(dòng)地行使審查權(quán)，不應(yīng)主動(dòng)出擊，但是，被動(dòng)不是消極，法院還應(yīng)積極地履行相應(yīng)的職責(zé)。4、公平、公正、公開審查。無(wú)論是原告的起訴，還是被告的反訴，法院都要平等對(duì)待，公開審查，防止暗箱操作，并公開審查結(jié)果。5、效率原則。立案僅是訴訟的開始，如果審查時(shí)間很長(zhǎng)，會(huì)造成訴訟拖延，最終導(dǎo)致不公。6、適度審查。審查時(shí)應(yīng)把握適當(dāng)?shù)亩龋T檻不能太高，也不能太低，使案件該立的立，不該立的不立，正確發(fā)揮立案審查的“過(guò)濾器”的作用。7、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。訴訟糾紛是一種復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，往往包含有政治的、經(jīng)濟(jì)的、法律的、文化的、甚至宗教的因素，審查案件時(shí)必須考慮這些因素，法院應(yīng)在法律效果和社會(huì)效果之間進(jìn)行適當(dāng)平衡。二、國(guó)外民事案件立案審查制度(一)各國(guó)民事案件立案審查簡(jiǎn)介1、英國(guó)民事案件的立案，由訴訟的提起與答辯構(gòu)成。當(dāng)事人填寫法院提供的格式化文本，法院審查簽發(fā)后完成案件的受理，法院只對(duì)當(dāng)事人的起訴是否符合格式要求進(jìn)行形式審查。2、美國(guó)民商事案件審查程序主要由訴答程序組成，美國(guó)法律認(rèn)為，訴訟是當(dāng)事人的私事，程序問(wèn)題由當(dāng)事人協(xié)商處理，法官僅審查訴狀是否符合格式并作出裁決，體現(xiàn)了當(dāng)事人自由原則。3、法國(guó)民事案件的審查程序?qū)儆谠V訟系屬程序。訴訟系屬是民事案件的開始程序，當(dāng)事人提起訴訟，法院審查后予以登記，從而完成案件的受理。類似于我國(guó)民事案件的受理程序，其書記室類似于我國(guó)的立案庭，專門負(fù)責(zé)法院受理案件總目錄的填寫和立案工作。[3]4、在德國(guó)，原告起訴后，案件進(jìn)入“訴訟系屬”的狀態(tài)，表明訴訟已經(jīng)開始但尚未結(jié)束，對(duì)訴訟能力的審查依據(jù)《德國(guó)民事訴訟法》的規(guī)定進(jìn)行，不具備一定條件，會(huì)導(dǎo)致起訴行為無(wú)效、駁回等。起訴的適法、當(dāng)事人能力、管轄、代理權(quán)、法律保護(hù)之必要性等都屬于訴訟要件，具備訴訟要件才產(chǎn)生訴的有效性，訴的有效性屬于實(shí)體判決要件。[4]5、在日本，當(dāng)事人提起訴訟后，法院對(duì)訴狀是否具備必要記載事項(xiàng)以及是否張貼了印花稅進(jìn)行審查，如符合條件，則進(jìn)入審理程序。并將起訴區(qū)分起訴要件和訴訟要件，起訴要件是訴訟適法的要件，如果訴狀補(bǔ)正后仍欠缺起訴要件，將被駁回。訴訟要件屬于判決事項(xiàng)，不具備訴訟要件，訴訟系屬被視為不適法，而無(wú)法對(duì)本案進(jìn)行審理、判決，依法駁回起訴而終結(jié)訴訟l5]。發(fā)6、俄悔羅斯民事案對(duì)件審查.起陪訴是俄羅斯蒼民事訴訟的呈一個(gè)獨(dú)立階初段，根據(jù)《國(guó)俄羅斯民事鼓訴訟法典》鐮的有關(guān)規(guī)定箏，當(dāng)事人提途起訴訟必須巡符合以下條斃件：屬法院撈主管、屬受嶺訴法院管轄洋及原告具有售訴訟行為能紫力等。法官很依法審查是胖否具備法定蹲條件，并作愛出是否受理對(duì)的裁定。只交有存在如下不明確理由時(shí)海，法官才可表以拒絕受理撒起訴：不屬舊于法院主管璃、應(yīng)由訴訟菌外程序解決香、重復(fù)起訴紹、有仲裁協(xié)呀議、訴訟由衣不具有提起食訴訟資格的壤人提起等。寒[6]有些講訴訟未經(jīng)訴屯訟外預(yù)先解暴決的程序也叮不受理。刑(二)狡國(guó)外民事案證件立案審查集的特點(diǎn)悅1、審趴查主體蒼大陸法遞系和英美法秤系國(guó)家的法劣院，很少有欄設(shè)立專門立動(dòng)案機(jī)構(gòu)的，凈民事案件的迷審查一般由掙書記官處登嘆記并立案。史在俄羅斯，點(diǎn)審查起訴則門由法官進(jìn)行沸，體現(xiàn)出審申查程序的重更要地位。照2、程碑序?qū)彶轭崈纱蠓ㄖ废祵?duì)民事案議件的審查主裙要涉及程序提事項(xiàng)：是否墻繳納案件受趁理費(fèi)、訴訟靜文書的格式壟及記載的內(nèi)租容是否符合最要求等。尤餅其是英美法直系國(guó)家，立瞇案只限于格辦式審查，大暈陸法系國(guó)家序相對(duì)復(fù)雜，壇對(duì)訴狀的格菌式及內(nèi)容等罪審查比較細(xì)潮致，但也只露限于程序?qū)忢毑?，從而盡跑可能將更多潑的糾紛和爭(zhēng)豐端進(jìn)入訴訟翅，為當(dāng)事人志提供更多的榜程序保障。翅3、區(qū)面分起訴要件兇和訴訟要件封在大陸刻法系國(guó)家，度將訴訟分為母起訴要件與現(xiàn)訴訟要件，謊經(jīng)審查不具弄有起訴要件邊，法院可以點(diǎn)訴訟不成立胞駁回訴訟，秤導(dǎo)致訴訟的冤不受理。[址7]訴訟要世件是本案判帳決的前提，羽而不是決定高是否受理起妹訴的要件。終4、法匠院不得拒收庫(kù)訴狀消兩大法悲系國(guó)家，糾農(nóng)紛起訴到法赴院后，就啟扮動(dòng)了訴訟程顆序，法院對(duì)饑當(dāng)事人的訴箭狀都予受理昏，沒有主管遇的概念。大那陸法系國(guó)家寫，如果訴狀旬補(bǔ)正仍達(dá)不傳到要求，法其院一般會(huì)駁趨回起訴狀，洗但沒有筒不予受理的唇概念。法國(guó)彩民事訴訟法茫中雖有訴訟喬不受理規(guī)定驕，但屬于案最件審理過(guò)程路中的訴訟防頭御手段，與闖我國(guó)的起訴強(qiáng)不受理完全式不同。而俄衰羅斯民事訴鍋訟中不僅有刻主管的規(guī)定羞，法官還可棵因重復(fù)起訴立、不屬法院學(xué)主管、須先嗽經(jīng)訴訟外程太序解決等原完因，拒絕受萌理起訴，但栽在不受理的別裁決中要具理體指明當(dāng)事標(biāo)人應(yīng)該向哪山一個(gè)機(jī)構(gòu)申炸請(qǐng)或解決糾釘紛。套三、我絲國(guó)現(xiàn)行的民盼事立案審查灑制度貫《民訴毀法》及有關(guān)傭司法解釋對(duì)漁我國(guó)現(xiàn)行的偉立案審查制曠度有具體規(guī)勺定，其中，約《民訟法》恢第108條造規(guī)定了起訴慧必須符合的叫條件是：原丟告是與本案種有直接利害畏關(guān)系的公民務(wù)、法人和其裕他組織;有跑明確的被告差;有具體的意訴訟請(qǐng)求和拒事實(shí)、理由酒;屬于人民帆法院受理民聽事案件的范懷圍和受訴人延民法院管轄賭。財(cái)依據(jù)上弊述規(guī)定，人追民法院主要提從如下方面哭進(jìn)行審查：貓(一)抖審查主體資盼格下審查主壘體資格時(shí)，框主要審查當(dāng)摘事人是否適瘦格，當(dāng)事人弊適格又稱正躍當(dāng)當(dāng)事人，野是指對(duì)于具手體的訴訟，增有作為本案剪當(dāng)事人起訴舒或應(yīng)訴的資兵格[8]，仿也即當(dāng)事人礙是否為所爭(zhēng)溜議的民事法燃律關(guān)系的主胡體，審查主元體資格主要嫌是審查原、仁被告的資格鉆：伴1、原穗告資格的審冠查疲審查原綁告時(shí)，主要押審查原告是三否與本案有暑“直接利害書關(guān)系”，即艷原告是否適骨格：是否具早有訴訟權(quán)利垮能力和訴訟鐘行為能力、翻是否具有訴往的利益、是議否與本案有扭直接的利害央關(guān)系，此外哥，還要審查牛訴的利益是從否具有合法神性，如主張綢非法利益，釘應(yīng)視為不具愛有訴的利益配[9]?，F(xiàn)遣行規(guī)定對(duì)原王告的審查，芒很多已經(jīng)涉特及到了實(shí)體折事項(xiàng)。段2、被啊告主體資格雜的審查隔審查被痛告時(shí)，不審式查被告是否屋“適格”，嫩只審查被告礎(chǔ)是否“明確秘”。但是，去如果將沒有肝任何事實(shí)和遣法律關(guān)系的芽主體列為被末告，或虛列從被告爭(zhēng)得管貓轄權(quán)，審查式被告的適格誦就很有必要心。所謂被告凡“明確”，交即要求被告啞必須是明確勒、具體的公緩民、法人或茄其他組織，誼且必須是真家實(shí)存在的，牲而非虛擬的燈或已經(jīng)不存鐘在的主體。那被告的姓名調(diào)和住所是確燦定被告是否屬明確的主要揉標(biāo)志，審查侍時(shí)還應(yīng)注意醫(yī)被告不明確嬸和地址不準(zhǔn)釀確的區(qū)別。躍(二)活審查具體的莖訴訟請(qǐng)求和攝事實(shí)、理由眉審查訴司訟請(qǐng)求時(shí)，退主要審查訴殊訟請(qǐng)求是否睬明確、具體場(chǎng)，是否具有凈可訴性。淚審查事實(shí)和倒理由時(shí)，主唯要審查原告攔提供的證據(jù)食能否證明事資實(shí)存在、理季由成立，但持只要求原告烈提供能夠證蹦明擁有訴權(quán)似、法院應(yīng)予零管轄的證據(jù)覽，即起訴證袍據(jù)即可，不擴(kuò)要求原告提卷供勝訴的證右據(jù)。還要注局意審查是否燙違反了一事曠不再理的原儲(chǔ)則。瓶(三)邁審查是否屬慌于人民法院土主管民事案敘件的范圍瓣主管，屆是法院受理算民事案件的緊范圍，明確異人民法院的獎(jiǎng)主管范圍有倉(cāng)利于正確、賢合法、及時(shí)舊解決民事糾齊紛，避免與扒有關(guān)行政機(jī)她關(guān)之間互相完推諉或互爭(zhēng)轟主管權(quán)，防木止出現(xiàn)當(dāng)事屯人“告狀無(wú)鴉門”或者人傷民法院“該捉管不管，不宏該管的管了差”等現(xiàn)象的距發(fā)生，確保棍當(dāng)事人的訴動(dòng)訟權(quán)利和合該法利益。[遲10]《民暮訴法》第3息條規(guī)定民事類案件的主管畫范圍為平等池主體之間的滲財(cái)產(chǎn)關(guān)系和民人身關(guān)系的輪訴訟。在黨審查主管時(shí)甚，應(yīng)審查是如否屬于平等蛛民事主體之技間的財(cái)產(chǎn)關(guān)閃系和人身關(guān)容系引起的訴顛訟，一般進(jìn)駕行程序?qū)彶橥?，但在審查際時(shí)可能涉及勵(lì)到實(shí)體問(wèn)題忌。帽(四)霸審查是否屬婦于本院管轄范對(duì)管轄風(fēng)的審查一般炮進(jìn)行程序?qū)徫?，但?duì)于挪復(fù)雜的管轄假問(wèn)題，還要桑對(duì)實(shí)體問(wèn)題羊進(jìn)行程序?qū)徏?，如原告士虛列被告獲獵得管轄權(quán)、哀及偽造或變紙?jiān)靺f(xié)議管轄窄條款爭(zhēng)得管揀轄權(quán)等。吼(五)屈對(duì)起訴狀的殺審查牢在審查拘起訴狀時(shí)，銅程序?qū)彶榧丛伩?，?duì)起訴訪狀的格式是舒否符合要求寧、內(nèi)容是否放全面進(jìn)行審撿查，有缺陷旬的、或措辭住中有謾罵和千攻擊之詞的描，要進(jìn)行必墻要的釋明義引務(wù)。胖四、我偷國(guó)民事立案鋪審查制度的裕缺陷及存在揭的必要性?shī)A從上述刻審查的規(guī)定縱和方法看，托我國(guó)現(xiàn)行的付立案審查制師度存在很多淋缺陷?？傮w霸而言，法律蛋規(guī)定的起訴徹條件過(guò)高、蟲用詞模糊、霞彈性太大、桑易被濫用。謹(jǐn)[11]其昆中，最主要泉的問(wèn)題是實(shí)辭體審理的前采移問(wèn)題。[沉12]具體值表現(xiàn)在：塑(一)若對(duì)訴狀的審賽查不規(guī)范且《民訴掃法》沒有明個(gè)確規(guī)定審查表訴狀格式的糠具體方式，壤也沒有區(qū)廉分訴狀脹的任意記載狗事項(xiàng)和必要汽記載事項(xiàng)。匪在審查訴狀晉時(shí)，一般只淺籠統(tǒng)地進(jìn)行澆程序?qū)彶?，兼法官的自由觀裁量權(quán)太大充，容易出現(xiàn)潮：審查過(guò)嚴(yán)呢，有實(shí)體審春查的傾向;架審查過(guò)寬，墨對(duì)欠缺的必治要記載事項(xiàng)滿不作補(bǔ)充;谷對(duì)任意記載障事項(xiàng)要求苛劍嚴(yán);甚至?xí)龀霈F(xiàn)“抽屜前案”或極個(gè)堤別法官審查戀時(shí)以各種理暮由，刁難當(dāng)挪事人現(xiàn)象的首發(fā)生，造成麥“起訴難”頸。落(二)壟對(duì)主體資格州審查的問(wèn)題狀《民訴耳法》規(guī)定只焦有與本案有豐直接利害關(guān)污系的原告才尾適格，但是鋼“正當(dāng)當(dāng)事繞人”在立案拐階段很難查灘明，為審查畢原告是否適迫格，有時(shí)必轟然進(jìn)行實(shí)體頃審查，導(dǎo)致碎了實(shí)體審理托前移，造成通了未審先判奶，這就大大跳限制了當(dāng)事熊人的訴權(quán)，什使很多案件題因原告不適姨格被排除在垮法院大門外漂。另外，審歌查被告時(shí)，幣有時(shí)發(fā)現(xiàn)雖督然被告明確香，但該被告鑄卻與原告沒拉有任何事實(shí)駱和法律關(guān)系版，是原告強(qiáng)記拉進(jìn)來(lái)或虛央列的，此時(shí)綱，如不審查旋被告的適格漫必然會(huì)放任芽原告的惡意緊起訴。唐(三)銳對(duì)主管審查墓把關(guān)太嚴(yán)膏由于主哪管制度的缺隸陷，導(dǎo)致了肅法院在審查爆主管時(shí)把關(guān)繩過(guò)嚴(yán)，主要章表現(xiàn)在民事?lián)醢讣鞴艿男Ψ秶容^窄位，使很多糾邊紛被排除在假法院大門外溉，如單位的妨內(nèi)部糾紛、蘇新類型案件或、民事糾紛撐和刑事糾紛榮同時(shí)存在、刮民事糾紛和姜行政糾紛交崖叉等等，誓一定程度上臉造成了“立拆案難”。榨(四)館對(duì)管轄的審獸查方法不明爸確偽訴訟是湊原告提出的繼，趨利避害京的心理決定墓了原告要選蒼擇對(duì)自己有厲利的法院進(jìn)椒行訴訟，被蔽告必然會(huì)陷沃入被動(dòng)。對(duì)法管轄不予審青查，會(huì)使很抱多法院受理骨無(wú)權(quán)管轄的雀案件，引起掃管轄秩序的院混亂。表面摧上看，管轄垃是程序問(wèn)題洲，程序?qū)彶榧挂话憔湍艽_椅定管轄，但撥法律沒有規(guī)凝定管轄的審助查方式，導(dǎo)濫致審查管轄均