2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選附答案

單選題（共85題）1、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C2、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。A.5000萬元B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】A3、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、內(nèi)幕交易的犯罪主體包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現(xiàn)場(chǎng)交易【答案】B8、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的是（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤【答案】D9、有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人【答案】D10、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D11、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（）個(gè)工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C12、金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率為()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次【答案】C15、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。A.加強(qiáng)監(jiān)管B.責(zé)任到人C.法律制裁D.嚴(yán)格把關(guān)【答案】A16、《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A17、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱【答案】B18、代銷金融產(chǎn)品的基本原則包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D19、下列關(guān)于公開發(fā)行的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券為公開發(fā)行B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行，依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)也計(jì)算在內(nèi)C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式【答案】B20、甲是A有限責(zé)任公司的股東之一，股東會(huì)通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而A公司該5年連續(xù)實(shí)現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的利潤(rùn)分配條件，甲對(duì)該項(xiàng)決議投了反對(duì)票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的（）和審閱過程實(shí)行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C23、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B24、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所【答案】D25、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓【答案】C26、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會(huì)B.上市公司董事會(huì)C.上市公司監(jiān)事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A27、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C28、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】D29、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％【答案】D30、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)【答案】A31、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D32、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D33、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D34、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C35、對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》【答案】A36、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下【答案】A37、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合其所在境外國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負(fù)責(zé)對(duì)其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、近5年或者自成立以來未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.不存在對(duì)境內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的情形?！敬鸢浮緾38、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓【答案】C39、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列（）條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B40、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A41、下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C43、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、(2018年真題)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D46、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6【答案】C47、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D48、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄【答案】C49、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D50、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、下列關(guān)于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經(jīng)1/2合伙人一致同意時(shí)可退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前5日通知其他合伙人【答案】C52、下列屬于托管人應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D53、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A54、下列選項(xiàng)中，不屬于秉承守正創(chuàng)新的內(nèi)涵的是（）。A.專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展B.圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場(chǎng)的廣度和深度C.不斷提高專業(yè)化水平，培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學(xué)習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍D.堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程。強(qiáng)化員工審慎執(zhí)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)【答案】C55、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B56、期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。?A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A57、關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實(shí)、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。C.存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨(dú)立于證券公司、銷售機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金?！敬鸢浮緾58、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【答案】C59、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A60、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個(gè)月。A.3B.9C.12D.6【答案】D61、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。A.民營(yíng)企業(yè)B.國(guó)有企業(yè)C.金融企業(yè)D.事業(yè)單位【答案】C63、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B64、集合資產(chǎn)管理合同由()簽署。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B65、期貨公司有欺詐客戶行為的，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處（）的罰款。A.10萬元；10萬元以上50萬元以下B.20萬元；20萬元以上100萬元以下C.30萬元；30萬元以上100萬元以下D.50萬元；50萬元以上100萬元以下【答案】A66、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C67、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，下列說法正確的是（）。A.持有股東的股權(quán)B.將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫人公司章程C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益D.公司章程未規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序【答案】B68、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C69、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D70、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D71、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D72、《中華人民共和國(guó)證券法》于（）開始首次正式實(shí)施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A73、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在（），不得再行頭賣該上市公同。A.作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)B.報(bào)告期限內(nèi)C.作出報(bào)告、公告后5日內(nèi)D.該事實(shí)發(fā)生之日起至公告3日內(nèi)【答案】D75、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A76、下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A77、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D78、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B79、下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保