四川省2022年下半年證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類型試題

四川省2022年下半年證券從業(yè)資格考試：我國(guó)的股票類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.股息的來(lái)源是公司的__。

A．稅前利潤(rùn)

B．稅后利潤(rùn)

C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

2.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。

A．記名股票

B．不記名股票

C．優(yōu)先股票

D．非流通股票

3.甲被某國(guó)有金融企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有證券公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為構(gòu)成__。

A．貪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪

4.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．不得承銷證券

B．不得從事證券交易

C．不得向他人貸款或者提供擔(dān)保

D．不得買賣其他基金份額

5.在加權(quán)平均法下，每股凈利潤(rùn)的計(jì)算公式為（）。

A.A

B.B

C.C

D.D

6.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

7.股票發(fā)行過(guò)程中，采取代銷方式承銷時(shí)收取的費(fèi)用應(yīng)為實(shí)際售出股票總金額的__。

A．0.5%～1.0%

B．0.5%～1.5%

C．1.0%～1.5%

D．1.0%～2.0%

8.以下選項(xiàng)中，不認(rèn)為存在最佳資本結(jié)構(gòu)的是__。

A．MH理論

B．傳統(tǒng)折中理論

C．凈收入理論

D．凈經(jīng)營(yíng)收入理論

9.關(guān)于直接融資，下列說(shuō)法正確的是__。

A．是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融資的范疇

B．直接融資主要指銀行性融資

C．是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)

D．我國(guó)直接融資的比例較大

10.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

D．憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

21.__是影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。

A．稅收待遇

B．外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)

C．銀行利率

D．市場(chǎng)利率

22.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為_(kāi)_。

A．龍債券

B．武士債券

C．熊貓債券

D．揚(yáng)基債券

23.通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，

B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低

C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高

D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

24.證券投資技術(shù)分析理論主要包括__。

A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

B．K線理論、切線理論、肜態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論

C．公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

25.根據(jù)（）的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．運(yùn)作方式

B．法律形式

C．投資對(duì)象

D．投資目標(biāo)

26.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為_(kāi)_元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.50

27.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為_(kāi)_。

A．開(kāi)戶和證券交易過(guò)戶

B．證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議

C．開(kāi)戶和接受具體委托

D．開(kāi)戶和簽訂證券協(xié)議

28.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是__。

A．建立專用自營(yíng)賬戶

B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D．賬外自營(yíng)

29.__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買賣證券

30.目前我國(guó)存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為_(kāi)_。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

31.以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。

A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

32.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為_(kāi)_。

A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

B．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

C．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

33.根據(jù)__，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A．買賣證券的方向

B．委托訂單的數(shù)量

C．委托價(jià)格限制

D．委托時(shí)效限制

34.根據(jù)最新規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶代收的印花稅的稅率為_(kāi)_。

A．千分之一

B．千分之三

C．千分之

D．千分之七

35.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為_(kāi)_日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

36.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以__名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收賬戶。

A．法人

B．證券營(yíng)業(yè)部

C．投資者

D．分支機(jī)構(gòu)

37.根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為_(kāi)_。

A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格

B．第一筆買入申報(bào)價(jià)

C．平均發(fā)行價(jià)

D．發(fā)行底價(jià)

38.__是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對(duì)業(yè)務(wù)各個(gè)細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。主要業(yè)務(wù)手冊(cè)有研究手冊(cè)、交易手冊(cè)、營(yíng)銷人員手冊(cè)、信息技術(shù)手冊(cè)、監(jiān)察稽核手冊(cè)和財(cái)務(wù)工作手冊(cè)等。

A．內(nèi)部控制大綱

B．基本管理制度

C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

39.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤(rùn))衡量，有相同經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B．現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

40.__是證券投資過(guò)程中不可缺少的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

A．投資主體

B．投資信息

C．投資分析

D．投資收益

41.根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及__。

A．一個(gè)交易主體，一次交易契約

B．兩個(gè)交易主體，兩次交易契約

C．一個(gè)交易主體，兩次交易契約

D．兩個(gè)交易主體，一次交易契約

42.對(duì)于重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期間提出反饋意見(jiàn)要求上市公司作出書面解釋、說(shuō)明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見(jiàn)之日起（）日內(nèi)提供書面回復(fù)意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見(jiàn)。

A．5

B．10

C．15

D．30

43.“反向的”收益率曲線意味著__。(1)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升；(2)短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高；(3)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降；(4)長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高

A．(2)和(1)

B．(3)和(2)

C．(1)和(4)

D．(4)和(3)

44.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。

A．越小

B．越大

C．不變

D．不能確定變化方向

45.證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

46.發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，（）不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。

A．委托理財(cái)所涉及的投資對(duì)象

B．用于委托理財(cái)?shù)慕痤~

C．資金存放是否安全

D．最近3年資金閑置額

47.成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變__的百分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。

A．現(xiàn)金比例

B．資產(chǎn)比例

C．債券比例

D．股票比例

48.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融