四川省2022年上半年證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換模擬試題

四川省2022年上半年證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸__。A．發(fā)行人所有B．開戶銀行所有C．證券交易所所有D．證券登記公司所有2、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水B．轉(zhuǎn)換溢價(jià)C．流動(dòng)性溢價(jià)D．評估增值3、場內(nèi)申購贖回ETF、采用__的方式。A．金額申購、份額贖回B．份額申購、份額贖回C．份額申購、金額贖回D．金額申購、金額贖回4、2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是__。A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰B．稅率由1‰調(diào)整為3‰C．只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收5、下列不屬于操縱市場行為的是__。A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易6、T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月7、查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。A．德國人B．英國人C．法國人D．美國人8、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以__的罰款。A．5%以上10%以下B．所買賣股票等值以下C．3萬元以上30萬元以下D．1萬元以上5萬元以下9、關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是__。A．證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B．客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日C．客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券10、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．1B．3C．6D．9

11、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是__。A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)12、在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行人的是（）。A．公司B．企業(yè)C．政府D．個(gè)人13、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為__。A．套利基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．系列基金14、北方公司發(fā)行的每股普通股的市場價(jià)格為18.6元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購價(jià)格為15.7元，若換股比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．25B．29C．35D．015、目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有__個(gè)。A．10．5、下列關(guān)于金融工程技術(shù)的說法，正確的是__。A．分解技術(shù)在既有金融工具基礎(chǔ)上，通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具B．組合技術(shù)主要是在不同種類的金融工具之間進(jìn)行融合，使其形成新型混合金融工具C．整合技術(shù)常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理D．分解、組合和整合技術(shù)的共同優(yōu)點(diǎn)在于靈活、多變和應(yīng)用面廣6、__和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A．證券交易所B．中國人民銀行C．中國證券登記結(jié)算公司D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)7、（）在推銷保險(xiǎn)產(chǎn)品同時(shí)可以銷售基金產(chǎn)品。A．直銷B．基金超市C．網(wǎng)上交易D．保險(xiǎn)公司8、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割9、債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．贖回風(fēng)險(xiǎn)B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C．利率風(fēng)險(xiǎn)D．購買力風(fēng)險(xiǎn)10、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)__向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。A．半年B．每年C．每月D．每季

11、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括（）。A．是否符合發(fā)行上市條件B．是否存在違法違規(guī)行為C．是否具有真實(shí)性特征D．是否內(nèi)容引用適當(dāng)12、關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求方面，下列說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員B．資金存取和其他崗位不得合并C．營業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀(jì)守法、規(guī)范操作、自覺維護(hù)客戶權(quán)益D．營業(yè)部電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門的人員要嚴(yán)格分開13、我國證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)有__。A．制定和修改證券交易所章程B．選舉和罷免會(huì)員理事C．審定對會(huì)員的接納D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則14、目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括__。A．1年以內(nèi)的銀行定期存款B．可轉(zhuǎn)換債券C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D．剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券15、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形的有__。A．客戶資金不足而接受其買入委托B．向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D．在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)16、對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為__。A．清算B．結(jié)算C．交割D．交收17、債券基金是指主要投資于__的基金類型。A．國債B．金融債券C．公司債券D．股票18、下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是__。A．基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的總額數(shù)量計(jì)算B．基金日常估值由基金管理人進(jìn)行C．基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)乐到Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人19、利率期貨以__作為交易的標(biāo)的物。A．固定利率B．市場利率C．浮動(dòng)利率D．固定利率的有價(jià)證券20、一般而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn)B．市場風(fēng)險(xiǎn)C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)E．管理風(fēng)險(xiǎn)21、從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為__。A．任意交收B．滾動(dòng)交收C．特別交收D．會(huì)計(jì)日交收22、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是__。A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月23、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上同意。A．20%B．半數(shù)C．2/3D．3/424、關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保需求，下列說法正確的有__。A．最近一期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司可不提供擔(dān)保B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和