城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范宣貫

城市軌道交通地下工程建設風險管理

2011年12月北京規(guī)范宣貫一、起草背景二、幾點說明三、主要內(nèi)容四、實施風險評估的要點與做法大綱規(guī)范宣貫

一、起草背景1.國外相關規(guī)范2.國內(nèi)研究現(xiàn)狀3.我國近幾年城市軌道交通建設情況

4.建設各階段存在的問題

規(guī)范宣貫（1）ITA風險管理指南——2004年國際隧道協(xié)會(ITA)的S?renDegnEskesen&PerTengborg等編寫了隧道風險管理指南（GuidelinesforTunnelingRiskManagement）（2）BTS隧道風險管理規(guī)范——2004英國Mellors等提出了英國隧道風險管理規(guī)范(ACodeofPracticeforTunnelling)1.國外相關規(guī)范規(guī)范宣貫規(guī)范宣貫GuidelinesforTunnelingRiskManagement原文見：1.國外相關規(guī)范ACodeofPracticeforTunnelling原文見：1.國外相關規(guī)范1.2004年2月底，海峽兩岸地工研討會在北京交通大學召開，國際亞新莫若楫博士介紹了歐美、臺灣和新加坡等地鐵開展風險評估與管理的做法，并與施仲衡院士、王夢恕院士一同在大陸地鐵行業(yè)大力推廣風險管理。2.2004年3月，北京城建設計研究總院+國際亞新+北京交通大學+北京市交通研究中心+北京市建設管理有限公司等共同成立風險管理課題研究組

3.2003~2005年同濟大學李永盛教授、陶履彬教授和黃宏偉教授等完成了“上海崇明越江通道工程風險分析研究”。

規(guī)范宣貫2.國內(nèi)研究進展4.中國土木工程學會隧道及地下工程分會風險管理專業(yè)委員會于2004年11月27日正式成立。5.2004年底，上海市市政工程管理局文件“關于實施市政、公路、燃氣工程質(zhì)量安全風險評估制度的通知”。6.2005年3月,中國土木工程學會、同濟大學等籌備“編寫地鐵及地下工程建設風險管理指南”。7.2005年5月，中國土木工程學會、北京城建設計研究總院在北京召開了全國第一次“城市軌道交通建設風險管理大會”。2.國內(nèi)研究進展規(guī)范宣貫8.2007年9月1日建設部批準“地鐵及地下工程建設風險管理指南”正式實施。9.2008年，住房與城鄉(xiāng)建設部（建標[2008]105號）文通知，由中國土木工程學會與同濟大學會同有關單位編制“城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范”。10.2010年，中國土木工程學會工程風險與保險研究分會成立。11.2012年1月1日，《城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范》（GB50652-2011）正式執(zhí)行。

規(guī)范宣貫2.國內(nèi)研究進展3.我國近幾年城市軌道交通建設情況2005年全國城市軌道交通投入運營的線路總里程約為390km。2010年底投入運營的線路總里程約為1300km，目前在建線路1500多km。2015年全國城市軌道交通投入運營的線路總里程可能突破3000km。2020年投入運營及在建的線路總里程將突破6000km。目前在建城市達25個，正在審批的7~8個城市，預計明年在建城市達到32個。規(guī)范宣貫

（1）可研（方案）階段對線路走向、敷設方式、可能的工法、工程沿線重要建/構(gòu)筑物、管線、橋梁、道路等對實施過程中的安全風險估計不充分；（2）已經(jīng)開展的安全預評價工作針對性不夠，專業(yè)性不強，對設計方案的風險規(guī)避及保護方案的指導性不強。1.可研（方案）階段4.各建設階段存在的問題規(guī)范宣貫4.各建設階段存在的問題規(guī)范宣貫

（１）受城市環(huán)境條件和拆遷的影響，勘察資料的準確、可靠與精度難以完全保證；（２）地質(zhì)問題評價不深入，缺少針對性；現(xiàn)有的技術標準也缺乏評價的針對性，如對圍巖等級的評價；（３）勘察與施工之間的時間跨度大，水文地質(zhì)條件發(fā)生變化；（4）施工階段的補充勘察工作不明確，不到位。2.地質(zhì)勘察階段規(guī)范宣貫

（1）缺乏明確的環(huán)境調(diào)查與環(huán)境評估的階段性要求；（2）受現(xiàn)有城市條塊管理的限制，環(huán)境調(diào)查工作開展困難，調(diào)查成果的可靠性難以保障；（3）存在因產(chǎn)權(quán)單位配合問題，使調(diào)查工作難實施。3.環(huán)境調(diào)查階段4.各建設階段存在的問題規(guī)范宣貫4.各建設階段存在的問題（1）如何確保設計方案較為全面地考慮了安全風險;（2）安全控制指標難于滿足工程實際應用。4.設計階段（1）風險管理法規(guī)、標準缺乏，指導性不足；（2）風險管理組織機構(gòu)及職責有待明確；（3）安全風險管理體系需要完善；（4）安全預警標準與機制不健全；（5）現(xiàn)場預警、應急救援與應急響應能力需加強；（6）各類信息的傳遞與發(fā)布及時性、有效性有待提高。5.施工階段4.各建設階段存在的問題規(guī)范宣貫規(guī)范宣貫二、幾點說明規(guī)范宣貫

(1)風險評估除概率分析外，還包括損失分析、決策管理等；

(2)風險評估可以進行過程的連續(xù)分析，而可靠度由于其理論局限只能對過程中的某一點進行研究，對過程的分析是非連續(xù)的；

(3)可靠度理論應用時一般都是以安全分析為核心目標，不以經(jīng)濟指標為研究重點，而風險分析恰恰可以彌補這一不足，可以實現(xiàn)技術、經(jīng)濟與環(huán)境三者的均衡。因此，可靠度理論可以作為風險分析的一種方法，但不能等同于風險理論。風險評估與可靠度的區(qū)別規(guī)范宣貫將風險限定在一個合理、可接受的水平，在經(jīng)濟投入、技術方案、工期、勞動強度和綜合效益方面達到最佳。

風險越小越好的認識是存在誤區(qū)的，因為風險越小，要付出的代價就越高。2.風險決策的理念規(guī)范宣貫3.風險管理強調(diào)全過程、連續(xù)性、全面性和系統(tǒng)性風險辨識哪有風險？后果如何？風險篩選？

風險分析概率大??？概率分布?后果大??？風險評價評價方法？評價標準？風險等級？風險決策風險責任？風險對策？風險控制？風險跟蹤風險變化？效益評價？重新評價？誤區(qū)：（1）階段性、局部性和漸斷性地開展風險管理（2）措施缺乏專業(yè)性、針對性和時效性（3）投入不足三、主要內(nèi)容規(guī)范宣貫規(guī)范宣謙貫1.0.鞠2捎《規(guī)范》適用于城賽市軌道交過通新建、帝改建和擴潮建的地下日工程建設備風險管理※1.愉0.3城市軌皺道交通味地下工絮程建設雨風險管胸理,必須遵挪循節(jié)能探、節(jié)地注、保護甩環(huán)境和歲可持續(xù)寧發(fā)展的核基本方蘭針?！?級.0.港4城市軌嶼道交通撕地下工撕程建設,應從規(guī)丸劃、可拿行性研靈究、勘溉察設計酷、施工敲直至竣波工及交蠟付使用鋤，實施騾全過程狂的建設般風險管久理。1.總則規(guī)范宣貫2.術語風險(2)事故(3)風險管理:界定、辨自識、估計隨、評價、倒控制(4)接受準指則（5）損失氧類型:人員、齡環(huán)境、丑經(jīng)濟、惜工期、濟社會影獄響、第蠻三方規(guī)范宣咐貫3.基本規(guī)燦定3.1風險管理3.1.纖3城市軌道埋交通地下徹工程建設淘風險管理色程序應符合3.1朋.3的規(guī)定(p4)3.1.剃4工程建破設風險脫管理應由建設團單位負潑責組織忌和實施,并以合豆同約定溪建設方踐的風險輝管理責偽任。3.1.根5建設單暫位在編燥制概算等時,應確定建劍設風險裳管理的切專項費戶用,做到風險舉處置措施牙費?？顚Ｕ嬗?。規(guī)范宣貫3.2風險界定3.2刑.4工程建惱設風險長等級標趨準應按風險稈發(fā)生可能棗性及其損歐失進行劃煙分。3.3風險辨識3.3.介3風險辨識昆中可選用扯檢查表法映、專家調(diào)封查法等。日參見附錄A。3.3括.4風險辨謠識完成芬后應編制風失險識別報園告,說明風狂險辨識脖采用的超方法、仇辨識范傳圍、參塌與人員稈及風險潤清單。護見附表B。3.5風險控制3.5擾.2工程建厭設風險陣控制方恩案應由建中設單位莊負責組禾織，工程建求設各方共詠同參加，馬按照風險悠處置對策編制風假險控制嘆方案。3.基本規(guī)定規(guī)范宣貫4.工程建遺設風險戀等級標妹準4.1一般規(guī)飄定4.1.圣2工程建具設風險北等級標盼準宜以愉長度在10km以上的城市盼軌道交騰通單條線路帆為基本建棍設單位制定。4.2風險發(fā)役生可能斷性與損三失等級4.2.預1風險發(fā)原生可能性等級標蠢準宜采能用概率或頻由率表示，題并應符煮合表4.2培.1的規(guī)定。4.2.反2風險損失等級標繪準宜按鐘損失的嚴重性程秋度劃分五彩級，并昂應符合串表4.2.害2的規(guī)定破。規(guī)范宣前貫4.工程建設愛風險等級符標準4.3風險等級聾標準4.3歡.1根據(jù)風社險發(fā)生津的可能起性和風凍險損失哲，工程建設爹風險等級學標準宜分書為四級，并宜逼符合表4.3粱.1的規(guī)定推。4.3.事2針對不辰同等級呼風險，腿應采用鋪不同的考風險處將置原則培和控制志方案，各等級風齡險的接受準魄則應符合表4.3.伴2的規(guī)定。規(guī)范宣筍貫5.規(guī)劃階段扶風險管理5.1一般規(guī)定5.1.遞2根據(jù)城透市軌道宜交通地腥下工程趕規(guī)劃方盡案，建懇設風險販管理應骨完成下麥列（5項）工作：1編制工俯程建設饑風險識霸別清單。2分析工草程建設脖（包括箱運營階蔑段）中潛在的重大風戚險（I級和II級風險）因素。3評估多種規(guī)劃側(cè)方案的建設風裹險。4提出風險處五置方案。5編寫工程治建設風險評估枕報告。5.1恥.3城市軌瞎道交通易地下工味程規(guī)劃員階段風積險管理助實施主戒要內(nèi)容叢（2項）：規(guī)劃方評案風險有評估、既重大風慚險因素皮分析。規(guī)范宣貫5.規(guī)劃階段厲風險管理規(guī)范宣襖貫5.規(guī)劃階勵段風險秧管理5.1.稻4城市軌道忌交通地下樸工程規(guī)劃我階段重大風險處達置，宜采旨用修改線另路方案些、重新擴擬定建隔設技術背方案等風險矮處置措獨施。規(guī)范宣貫5.規(guī)劃階段概風險管理5.2規(guī)劃方巴案風險樓評估5.2伐.1城市軌道顫交通地下挺工程規(guī)劃事方案中的主要風險蜘因素包括（4項）（P13）5.2.件2城市軌道稠交通地下趨工程規(guī)劃緩階段風險評飽估包括下嗚列（6項）內(nèi)容（P13）規(guī)范宣肯貫5.規(guī)劃階段個風險管理5.3重大風冶險因素岡分析5.3貨.1城市軌栽道交通紐奉地下工喉程規(guī)劃詢階段應持對下列（10項）可能引起哄重大風險剩的風險因長素進行專項分析（P13、P14）規(guī)范宣怠貫5.規(guī)劃階段刑風險管理5.4風險評岡估報告曠編制5.4膠.2風險評估等報告中應興給出規(guī)劃方蕉案風險蝴清單、仰不同規(guī)年劃方案釣風險對削比，并傍應提出扭風險的艘處置措敵施。參照嘆附錄D和E。5.4.獄3城市軌罰道交通貞地下工譽程規(guī)劃摩階段風險評估娃報告應通路過轉(zhuǎn)項評包審后作為其宿他后續(xù)桌風險管喉理的依封據(jù)。規(guī)范宣貫6.可行性害研究階裝段風險遼管理6.1一般規(guī)掏定6.1俗.2城市軌餐道交通笑地下工肅程可行終性研究膏風險管帥理應完復成下列（7項）工作（P13）6.1偶.3城市軌包道交通傷地下工蹲程可行垃性研究積風險管構(gòu)理實施主要內(nèi)容策應包括現(xiàn)版場風險調(diào)熟查、可行仁性方案風單險評估等。規(guī)范宣續(xù)貫6.可行性研川究階段風術險管理6.3風險評況估6.3.互1城市軌電道交通鉛地下工歐程可行冶性研究氣中的主諷要風險穗因素（10項）包括（P14）6.3.捧2可行性侍研究風儉險評估匪應評估風險因擱素和工期風強險，并對重大關贏鍵節(jié)點工餓程進行專呈項風險評舍估。6.3.您4可行性泉研究風悶險評估爪應合理襖處置新彎建地下斗工程與湊近、遠約期實施寶地下工猴程的相獸互關系國，對于沾地質(zhì)條憤件差、域后期施世工影響刺大的工報程，應在本期寸工程建設沈階段為后罰期工程施槍工預留條姻件，避免澆相互交叉來影響引起風險尖。規(guī)范宣貫6.可行性下研究階慚段風險助管理6.4風險評釣估報告原編制6.4.囑2可行性研叨究風險評柳估報告中鳳應列明可墻行性方案私風險清單，說潑明風險評護估等級、渡總體風險泰評估結(jié)果，并應提出重大舟風險的處爐置措施。參照鞭附錄D和E。規(guī)范宣貫7.勘察與設拐計風險管陸理7.1一般規(guī)濟定7.1.蠻2城市軌須道交通們地下工級程勘察管與設計瞞風險管程理應完寨成以下（3項）工作（P16）1工程勘察沉與設計潛救在風險辨券識，編制繼風險記錄倍表2針對重巾大風險加因素進必行專項蠻風險分繳析與評筆估3制定III級及以破上風險爽的風險唱處置措甘施，并桂編制風券險應急軍預案7.1怠.4工程勘察岔與設計中禍的風險管傳實施主要涂內(nèi)容應包括（4項）（P16）規(guī)范宣貫7.勘察與設賓計風險管名理7.2工程勘察蘋風險管理7.2.勉1工程勘察月中的主要限風險因素鈔包括（5項）（P16）7.2.春2因現(xiàn)場場地條托件或現(xiàn)有技術任手段的限制，償存在無法探明戶的工程地稻質(zhì)或水文孩地質(zhì)情況時闖，應分贈析設計覽和施工觀中潛在震的風險狠。7.2芬.3工程勘察斗及環(huán)境調(diào)首查中應制皇定并實施預防措施，防范地下餓管線破壞校、爆炸和具火災等風險鈔。7.2.軍4工程勘責察風險潑管理宜債采用的風險處置陳措施包括（5項）（P17）規(guī)范宣稱貫7.勘察與旋設計風響險管理7.4初步設絮計風險脖管理7.4個.2初步設計湖風險管理執(zhí)應劃分風忠險分析單崗元，主要還風險管理狗工作應包括（4項）（P18）7.4數(shù).3對關鍵工程何、重大周才邊建（構(gòu)萄）筑物影埋響以及采用新技多術、新工削藝、新設買備的地下俗工程應禽進行專題風譜險評估。7.4懲.5初步設贏計風險勾管理可腳采用的風險處蘿置措施包括（5項）（P18）規(guī)范宣婆貫7.勘察與設戴計風險管橡理7.5施工圖設滴計風險管叢理7.5.柄3施工圖純設計風奪險管理應建立風獵險評估破層狀或嘉樹狀結(jié)逐構(gòu)列表烤，結(jié)合鋪現(xiàn)場調(diào)慌查資料少開展施鎖工圖設蹤蝶計風險宿管理，炎包括（5項）（P19）7.5.現(xiàn)4施工圖設歪計風險管動理應對采特用新技術比、新材臉料、新少工藝、打新型車東輛、新宜設備系憑統(tǒng)及關騰鍵單項跑工程進糊行建設議風險分塌析，對濱建設中聰?shù)年P鍵貨工序或兵難點進行專項建左設風險動評估。規(guī)范宣貫7.勘察與努設計風卵險管理7.5默.4施工圖設惰計風險管盞理應對采眨用新技術槽、新材覺料、新捏工藝、寇新型車炭輛、新戚設備系賢統(tǒng)及關備鍵單項勸工程進志行建設怒風險分店析，對賣建設中鏟的關鍵針工序或扮難點進行專項建設搬風險評估盤。7.5架.5施工圖泊設計風奮險管理應針對惱重要周貸邊環(huán)境桿影響區(qū)頑域，結(jié)合現(xiàn)洋場監(jiān)控制收定環(huán)境影巾響風險預違警控制指救標，編制鵲施工注意策事項說明遙及事故應狠對技術處沫置方案。7.5司.6施工圖嚇設計風饅險管理拌中，可抓采用的風險處綱置措施包括（5項）（P19）規(guī)范宣貫7.勘察與設端計風險管爛理7.6風險管猶理文件堤編制7.6搜.2勘察與設太計風險管驅(qū)理文件應雕包括風險管理覽涉及的風險記融錄、風小險評估農(nóng)報告、茫專題研據(jù)究報告等。參照窗附錄D和E。規(guī)范宣伯貫9.施工風扯險管理9.1一般規(guī)篩定※9.臭1.2城市軌貸道交通培地下工源程施工冰必須實耕施動態(tài)蜂風險管參理，利做用現(xiàn)場赤監(jiān)測數(shù)純據(jù)和風賀險記錄遲，實現(xiàn)叔施工風銀險動態(tài)目跟蹤與就控制。規(guī)范宣菠貫9.施工風險繡管理9.2施工準拾備期風娛險管理9.2瞎.3施工準寸備期風論險管理應完成以惹下工作（9項）（P24～P25）規(guī)范宣貫9.施工風險軋管理9.3施工期寇風險管栽理9.3肺.1城市軌襯道交通游地下工爹程施工愧期風險播管理中遇的主要豈風險因夜素宜包尸括（8項）（P25）9.3聚.2施工期厲建設風隱險管理國應完成號以下工厭作（7項）（P26）規(guī)范宣辱貫9.施工風偽險管理9.3施工期風條險管理9.3芝.3建設單饒位負責鋼組織和格監(jiān)督現(xiàn)卻場施工額風險管嫂理實施賞，風險蜜管理主融要內(nèi)容紛及職責應包括下織列內(nèi)容（8項）（P26）9.3.裕4設計單位酒負責進行榮設計方案標交底與施怎工風險管獎理監(jiān)督，立風險管理賄主要內(nèi)容雹及職責應包括下判列內(nèi)容（8項）（P26～P27）9.施工風濁險管理9.3施工期風紛險管理9.3隔.5施工單沖位負責隔施工現(xiàn)墨場建設廈風險管刊理的執(zhí)媽行和落靈實，風嚇險管理乞主要內(nèi)荒容及職嗓責應包括下列項內(nèi)容（10項）（P27）9.3.糕6監(jiān)理單渾位負責凝協(xié)查施侍工現(xiàn)場飽風險管黃理執(zhí)行剪與督察宮，風險攪管理主盤要內(nèi)容咬及職責帶應包括吐下列內(nèi)多容（8項）（P27～P28）9.3.欺7第三方蒸監(jiān)測單區(qū)位應負姜責現(xiàn)場煤監(jiān)測工紅作和風熄險預警超，風險齒管理主劉要內(nèi)容法及職責侄應包括仇下列內(nèi)坑容（4項）（P28）規(guī)范宣貫規(guī)范宣貫9.施工風險役管理9.3施工期風對險管理9.3討.9施工期風雕險管理中黑可采用的辦風險處置千措施應包牢括下列內(nèi)投容（6項）（P28）9.3.薦9事故搶險唉或結(jié)束后匆，建設單著位應按相關規(guī)臣定組織風僵險因素及腦損失的專紅項調(diào)查，皂并進行風嬌險事故通爐報，落實防鴉范和整節(jié)改措施，避免風竿險再次發(fā)生。9.施工風險澆管理9.6風險管理蔥文件編制9.6挑.2施工風煎險管理弓文件應經(jīng)建言設單位預和現(xiàn)場巡壽其他工婚程建設棉各方蓋闊章確認后作漏為施工竣工文件存檔備案。參照秘附錄D和E。規(guī)范宣貫四、實施院風險評估詞的要點與紫做法規(guī)范宣貫對象:建設管興理單位島、施工呢單位、圍監(jiān)理單笨位目的：進一步肯健全安追全管理特體系，表實現(xiàn)安濾全管理繞的系統(tǒng)忌化、科學化，民以持續(xù)提第高安全管累理的水平陜。內(nèi)容：（1）組織軍機構(gòu)；（2）運行商機制；（3）安全生掛產(chǎn)責任制滾；（4）安全命管理制槍度；（5）安全卵技術防擁范；（6）安全培祝訓教育；（7）應急斧預案與廟救援。規(guī)范宣貫安全管印理體系侄評估2.初步設但計安全友風險評黑估對象：初步