2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

單選題（共85題）1、甲是某期貨公司的客戶(hù)，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶(hù)混碼交易，A.期貨交易所承擔(dān)一部分B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由甲承擔(dān)【答案】D2、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.—般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D3、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟(jì)【答案】A4、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤(pán)價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國(guó)債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A5、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D6、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A7、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量C.總經(jīng)理決定解散D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】A8、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金【答案】A9、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類(lèi)的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B10、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D11、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B12、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬(wàn)元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C13、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體會(huì)員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會(huì)員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員【答案】A14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)D.其自有資金賬戶(hù)【答案】D15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.營(yíng)業(yè)員【答案】B16、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】D18、客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶(hù)C.國(guó)家D.公司【答案】B19、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C20、（）對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格【答案】B22、張某在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買(mǎi)人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶(hù)的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸【答案】B23、關(guān)于咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信【答案】C24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B25、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。A.3個(gè)工作日B.3個(gè)自然日C.5個(gè)工作日D.5個(gè)自然日【答案】C26、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C27、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)【答案】D28、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。A.當(dāng)天B.當(dāng)月C.一定時(shí)期內(nèi)D.以上都不對(duì)【答案】C29、（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C30、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A31、某食品加工廠在A期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。A.802萬(wàn)元B.901萬(wàn)元C.909萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】A32、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下【答案】B33、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)家人事部門(mén)【答案】A34、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.理事會(huì)【答案】A35、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。A.隱私權(quán)B.專(zhuān)利權(quán)C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.商標(biāo)權(quán)【答案】C36、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D37、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D38、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶(hù)李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D39、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.罰款【答案】B40、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B41、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類(lèi)B.商品及金融衍生品類(lèi)C.混合類(lèi)D.權(quán)益類(lèi)【答案】D42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請(qǐng)行政復(fù)議D.抗辯【答案】B43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.公正B.安全C.公開(kāi)D.公平【答案】B44、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A45、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無(wú)負(fù)債B.每周無(wú)負(fù)債C.每月無(wú)負(fù)債D.每年度無(wú)負(fù)債【答案】A46、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B47、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶(hù)承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿(mǎn)足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A48、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。A.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C49、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D50、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶(hù)李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D51、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)【答案】A52、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A53、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D54、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C55、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)【答案】D56、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。A.國(guó)家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B57、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先【答案】C58、期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B59、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D60、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A61、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.安全B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】A62、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A63、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶(hù)權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬(wàn)元B.12500萬(wàn)元C.13200萬(wàn)元D.12800萬(wàn)元【答案】D64、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.7個(gè)【答案】A65、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負(fù)債金額D.增加負(fù)債金額【答案】B66、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D67、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C68、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的【答案】D69、如果專(zhuān)業(yè)投資者滿(mǎn)足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A70、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件C.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件【答案】D71、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A72、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D73、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格【答案】B74、審查客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.客戶(hù)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】A75、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)C.總經(jīng)理決定解散D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】B76、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B77、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C78、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬(wàn)元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B79、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。A.具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密C.在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易D.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益【答案】C80、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，不必須做的是（）。A.詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響B(tài).詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告【答案】D81、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A.按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶(hù)C.按照與客戶(hù)約定的方式次日通知客戶(hù)D.按照與法定的方式次日通知客戶(hù)【答案】A82、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B83、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D84、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)民法通則》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C85、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D多選題（共30題）1、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，A.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償老張的損失D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB2、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。A.投訴方式B.服務(wù)內(nèi)容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務(wù)資格【答案】ABCD3、期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有以下（）情形的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。A.交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益B.業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶(hù)合法權(quán)益C.不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全D.存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)【答案】ABCD4、參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。A.高中以上文化程度B.年滿(mǎn)18周歲C.具有完全民事行為能力D.四肢健全【答案】ABC5、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】BC6、若某機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息【答案】ABD7、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。A.凈資產(chǎn)B.資產(chǎn)調(diào)整值C.負(fù)債調(diào)整值D.客戶(hù)未足額追加的保證金【答案】ABC8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨從業(yè)人員行為的表述錯(cuò)誤的有()。A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金D.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作【答案】BC9、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以要求人民法院凍結(jié)、劃撥以下賬戶(hù)中的資金或者有價(jià)證券（）。A.期貨交易所自有賬戶(hù)中的資金B(yǎng).期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的資金C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價(jià)證券D.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券【答案】AD10、下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶(hù)從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨公司【答案】BC11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.收付期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代理客戶(hù)從事期貨交易【答案】ABCD12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.違約責(zé)任B.介紹業(yè)務(wù)的范圍C.客戶(hù)投訴的接待處理方式D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施【答案】ABCD13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD14、以下說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減注冊(cè)資本金額【答案】ABC15、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。A.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債B.購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的有（）。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱(chēng)其他同業(yè)者都是徒有其名B.謊稱(chēng)另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶(hù)不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C.通過(guò)其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶(hù)，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD17、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商局【答案】AB18、非結(jié)算會(huì)員保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)。A.期貨投資者保障基金B(yǎng).自有資金C.客戶(hù)保證金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】BD19、關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布.交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】BD20、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.已按規(guī)定建立健全