水利工程建設項目施工監(jiān)理規(guī)范條文說明(SL288-2003)

中華人民共和國水利行業(yè)標準水利工程建設項目施工監(jiān)理規(guī)范SL288—2003條文說明目次TOC\o"1-2"\h\z\u1總則 12術語 33監(jiān)理組織及監(jiān)理人員 53.1監(jiān)理單位 53.2監(jiān)理機構 63.3監(jiān)理人員 64施工監(jiān)理工作程序、方法和制度 84.1基本工作程序 84.2主要工作方法 84.3主要工作制度 95施工打算階段的監(jiān)理工作 105.1監(jiān)理機構的打算工作 105.2施工打算的監(jiān)理工作 106施工實施階段的監(jiān)理工作 136.1開工條件的限制 136.2工程質量限制 136.3工程進度限制 146.4工程投資限制 156.5施工平安與環(huán)境愛護 156.6合同管理的其他工作 166.7信息管理 186.8工程驗收與移交 197保修期的監(jiān)理工作 207.1保修期的起算、延長和終止 207.2保修期監(jiān)理的主要工作內容 201總則1.0.1我國自1982年在魯布革水電站采納建設監(jiān)理模式以來，1.0.1.0.1.0.41.0.61.0.8監(jiān)理機構應對所監(jiān)理工程的各類文件和活動結果進行審核、核查、檢驗、認可與批準，但這些審核、核查、檢驗、認可與批準不免除或減輕發(fā)包人（例如，發(fā)包人供應的圖紙、施工場地、工程設備等）或承包人（監(jiān)理機構應加強責隨意識，通過自身的專業(yè)技能和項目管理實力，有效實施工程管理。監(jiān)理機構也應對自身工作的失誤或失職擔當合同責任。1.0.1.0.2術語2.0.依據國務院各組成部門的職責分工，水利工程建設監(jiān)理單位資格等級由國務院水行政主管部門負責審批。2.0.2.0.72.0.2.02.0.當合同項目規(guī)模較大，其單位工程上需配備多名監(jiān)理人員時，總監(jiān)理工程師應在他們中指定項目監(jiān)理工程師。2.0.2.0.122.0.監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理單位的技術文件，應經過監(jiān)理單位的技術負責人審核，一般在召開第一次工地會議之前完成并報送發(fā)包人備案。在監(jiān)理工作實施過程中，工程項目的實施可能會發(fā)生較大的變更，如設計方案被修改、工期和質量要求發(fā)生變更，或者當原監(jiān)理規(guī)劃所確定的方法、措施、程序和制度不能有效地發(fā)揮限制作用時，總監(jiān)理工程師應剛好組織修訂。2.0.14監(jiān)理實施細則應體現(xiàn)監(jiān)理機構對于該工程項目在專業(yè)技當某分部工程或按專業(yè)劃分構成一個整體的局部工程開工前，該部分的監(jiān)理實施細則應編制完成，并經總監(jiān)理工程師的批準。當發(fā)生工程變更或原監(jiān)理實旋細則所確定的方法、措施、程序不能有效地發(fā)揮管理和限制作用等狀況時，總監(jiān)理工程師應剛好要求監(jiān)理工程師對監(jiān)理實施細則進行補充、修改和完善。3監(jiān)理組織及監(jiān)理人員3.1監(jiān)理單位3.1.3.1.3.1.監(jiān)理人員的數量和專業(yè)配備可隨工程施工進展狀況做相應的調整，以滿意不同階段監(jiān)理工作的須要。調整監(jiān)理人員時應考慮監(jiān)理工作的持續(xù)性，并應做好相應的交接工作。監(jiān)理單位可依據監(jiān)理工作的須要，在項目監(jiān)理機構中配備必要的文秘、司機和其他行政協(xié)助人員。由于總監(jiān)理工程師及其他主要監(jiān)理人員的人選已在監(jiān)理投標文件中明確，構成了監(jiān)理合同的組成部分，因此在實施監(jiān)理工作時，監(jiān)理單位應履行監(jiān)理合同，派出已報人員。如有變更，應事先征得發(fā)包人同意。3.1.3.1.53.1.3.1.3.2監(jiān)理機構3.2.13.2.本規(guī)范所稱“檢驗”包括評定、檢查、檢測、量測、試驗、度量等各類確定施工質量的活動。3.2.3.2.3.3監(jiān)理人員3.3.1建設監(jiān)理從業(yè)人員應按規(guī)定取得執(zhí)業(yè)資格，并在執(zhí)業(yè)過程中遵循其守則。本條規(guī)定了監(jiān)理人員的職業(yè)道德、工作作風和相關要求。由總監(jiān)理工程師全面負責項目監(jiān)理的實施工作稱為總監(jiān)理工程師負責制?？偙O(jiān)理工程師是由監(jiān)理單位法定代表人任命的監(jiān)理機構的負責人，是監(jiān)理單位履行監(jiān)理合同的全權代表。本條規(guī)定了總監(jiān)理工程師的職責和義務?？偙O(jiān)理工程師應依據分級管理的原則，將一些權限具體、明確地授予其下級監(jiān)理人員，并將這種授權剛好通報發(fā)包人和承包人。但是，一些重要的監(jiān)理權限應由總監(jiān)理工程師負責。這些重要的權限即本條所規(guī)定內容。依據監(jiān)理工作須要，監(jiān)理機構可設立副總監(jiān)理工程師崗位職務，行使除本規(guī)范條外的總監(jiān)理工程師的職責。監(jiān)理員主要幫助監(jiān)理工程師擔當協(xié)助性監(jiān)理工作，包括做好現(xiàn)場各項檢查、監(jiān)督工作，實施旁站，全面記錄施工過程等，但無審批權和發(fā)布各種監(jiān)理指示、通知的權力。4施工監(jiān)理工作程序、方法和制度4.1基本工作程序發(fā)包人所供應的文件資料包括：工程項目批準文件、設計文件及施工圖紙、合同文件（包括協(xié)議書、中標通知書、投標報價書、合同條件、技術條款、招標圖紙、有報價的工程量清單以及投標書中的其他文件等）。4.2主要工作方法現(xiàn)場記錄是現(xiàn)場施工狀況最基本的客觀記載，也是質量評定、計量支付、索賠處理、合同爭議解決等的重要原始記錄資料。監(jiān)理人員應仔細、完整地對當日各種狀況做具體的現(xiàn)場記錄。對于隱藏工程、重要部位、關鍵工序的施工過程，監(jiān)理人員更應采納照相、攝像等手段予以記錄。監(jiān)理機構應妥當保管各類原始資料。指令文件既是施工現(xiàn)場監(jiān)督管理的重要手段，也是處理合同問題的重要依據。監(jiān)理機構應在開工前，依據施工監(jiān)理合同約定，進一步明確旁站監(jiān)理的內容、程序和方法，并在施工過程中實施旁站監(jiān)理。監(jiān)理人員應常常有目的地對承包人的施工過程進行巡察。主要檢查內容包括：(1)是否依據設計文件、施工規(guī)范和批準的施工方案、工法施工。(2)是否運用合格的材料、構配件和工程設備。(3)施工現(xiàn)場管理人員，尤其是質檢人員是否到崗到位。(4)施工操作人員的技術水平、操作條件是否滿意工藝操作要求，特種操作人員是否持證上崗。(5)施工環(huán)境是否對工程質量、平安產生不利影響。(6)已完成施工的部位是否存在質量缺陷。承包人的自檢包括初檢、復檢、終檢三道程序。監(jiān)理機構應重點對承包人試驗樣品采樣部位的選擇、樣品的實行及送達試驗室等過程進行跟蹤。工程項目開工前，監(jiān)理機構應建立監(jiān)理協(xié)調制度，明確監(jiān)理協(xié)調的程序、方式和方法。工程項目施工過程中，監(jiān)理機構應運用監(jiān)理協(xié)調權限，剛好解決施工中各標段之間的，平安、質量、進度、投資之間的，以及施工合同雙方權利、義務之間的沖突。4.3主要工作制度監(jiān)理機構應建立文件核查、審核或審批的程序，并形成制度。進場的原材料、構配件和工程設備的質量均應得到監(jiān)理機構的認可。不合格的材料、構配件和工程設備不允許投入運用，并按要求運離現(xiàn)場，也可降級運用，但應得到監(jiān)理機構的批準和認可。協(xié)調會議包括例會、專題會議等，是了解工程狀況、協(xié)調關系、解決問題和處理糾紛的一種重要途徑。監(jiān)理機構應明確各類會議的主持人、參與人，會議地點和內容，以及會議紀要的形成與送達程序。會議紀要僅為會議的原始記錄之一，不具備約束力，不能作為文件執(zhí)行。監(jiān)理機構對施工現(xiàn)場可能出現(xiàn)的緊急狀況（如各類自然災難、事故，影響施工正常進展，危及財產和生命等），應編制處理程序、處理措施等文件。一旦緊急狀況發(fā)生時，應馬上向發(fā)包人報告，并依據發(fā)包人指示或依據上述文件，指令承包人實行防護、處理措施，將損失、損傷降低到最小程度。5施工打算階段的監(jiān)理工作5.1監(jiān)理機構的打算工作監(jiān)理機構的組織形式和規(guī)模應考慮有利于施工合同管理和目標限制，有利于監(jiān)理決策和信息溝通，有利于監(jiān)理職能的發(fā)揮和人員的分工協(xié)作。項目監(jiān)理機構的組成應符合精干、高效的原則。監(jiān)理機構應建立和健全質量限制體系以及內部管理規(guī)章制度。監(jiān)理機構應熟識工程建設有關文件；熟識監(jiān)理合同文件，了解自身的權利和義務；同時，應全面熟識工程施工合同文件，嚴格依據合同文件處理和解決問題。監(jiān)理費用為監(jiān)理工作酬勞，不包括建立監(jiān)理現(xiàn)場工作、生活條件和質量檢驗所需的費用。由發(fā)包人供應的上述條件和設施一般應在監(jiān)理合同中予以明確，并在監(jiān)理機構進場開工前到位。對于發(fā)包人供應的設施設備，監(jiān)理機構應登記造冊并妥當保管。5.2施工打算的監(jiān)理工作監(jiān)理機構需在項目開工前對發(fā)包人應供應的條件完成狀況進行檢查，對可能影響承包人按時進場和工程按期開工的問題提請發(fā)包人留意，并督促發(fā)包人盡快實行有效措施解決存在的問題。監(jiān)理機構應對開工前承包人的施工打算狀況進行檢查。2對承包人進場施工設備的檢查，包括數量、規(guī)格、生產實力、完好率及設備配套的狀況是否符合施工合同的要求，是否滿意工程開工及隨后施工的須要。對存在嚴峻問題或隱患的施工設備，應督促承包人更換。4檢查承包人試驗室條件是否符合有關規(guī)定，包括：(1)試驗室的資質等級和試驗范圍的證明文件。(2)法定計量部門對試驗室檢測儀器和設備的計量鑒定證書或設備率定證明文件。(3)試驗人員的資格證書。(4)試驗儀器的數量及種類。7檢查承包人的質量保證體系，包括：(1)設立特地的質量管理機構和專職質量檢測人員，建立健全質量保證體系狀況。(2)編制質量保證體系文件和規(guī)章制度狀況。(3)施工質量檢驗人員的崗位培訓和業(yè)務考核狀況。(4)依據國家有關規(guī)定須要持證上崗的質量、管理人員的資格狀況。9審批施工組織設計等技術方案的工作程序及基本要求，包括：(1)承包人編制及報審。承包人應剛好完成技術方案的編制及自審工作，并填寫技術方案報審表，報送監(jiān)理機構。(2)監(jiān)理機構審核?？偙O(jiān)理工程師應在約定時間內，組織監(jiān)理工程師審查，提出審查看法后，由總監(jiān)理工程師審定批準。須要承包人修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面看法，退回承包人修改后再報審，總監(jiān)理工程師應組織重新審定。已審定的技術方案由監(jiān)理機構報送發(fā)包人。對規(guī)模大、結構困難或屬新型結構、特種結構工程的技術方案，監(jiān)理機構應在審查后，報送監(jiān)理單位技術負責人審核。最終的審批看法由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。必要時與發(fā)包人協(xié)商，組織有關專家會審。(3)承包人應按審定的技術方案組織施工。實施期間如需變更，應將變更后的技術方案報送監(jiān)理機構審定。10若承包人負責供應的設計文件和施工圖紙涉及主體結構及質量平安，監(jiān)理機構在審批時應征求發(fā)包人或原設計單位看法。5.2.1工程施工所需的全部設計文件及施工圖紙，均須經監(jiān)理機構核查并簽發(fā)，承包人方可用于施工。承包人依據未經監(jiān)理機構簽發(fā)的設計文件及圖紙進行施工，監(jiān)理機構有權令其停工、返工或拆除，有權拒絕計量和簽發(fā)支付憑證。在圖紙核查過程中，監(jiān)理機構可征求承包人的看法，必要時與發(fā)包人協(xié)商，組織有關專家會審。對施工圖紙核查的主要內容包括：(1)是否符合技術標準及其強制性條文的規(guī)定。(2)各類圖紙之間、各專業(yè)圖紙之間、平面圖與剖面圖之間、各剖面圖之間有無沖突，標注是否清晰、齊全，是否有誤。(3)總平面布置圖與施工圖的位置、幾何尺寸、標高等是否一樣。(4)圖紙與設計說明、技術要求是否一樣。(5)是否存在不便于施工或不能施工的技術問題。(6)對工程平安、環(huán)境愛護、消防方面是否滿意有關要求。(7)其他涉及設計文件及施工圖紙的問題。若核查過程中發(fā)覺問題，對于發(fā)包人供應的設計文件及圖紙，通過發(fā)包人返回設計單位處理；對于承包人提交的設計文件及圖紙，由承包人修改后重新報批。經核查的圖紙，應加蓋監(jiān)理機構公章和監(jiān)理工程師注冊印鑒。6施工實施階段的監(jiān)理工作6.1開工條件的限制監(jiān)理機構應審批承包人提交的開工申請。對于開工條件（如組織機構與人員，材料與施工設備，水、電、風、燃油，場內交通及其他附屬設施等）打算不足，施工技術方案、施工進度安排未經審批，質量保證體系和平安保證體系不健全等，開工申請均不予批準。總監(jiān)理工程師可于施工合同約定的開工日期前，向承包人發(fā)出進場通知，經過檢查具備開工條件后，再簽發(fā)開工令。開工令一般是指由總監(jiān)理工程師簽發(fā)的合同項目的第一次開工指令，其后的其他內容的開工，可用開工通知、開倉證或批準開工申請的形式指示開工。6.2工程質量限制監(jiān)理機構在實施質量限制時，應對承包人的人員、設備、材料、施工方法（如施工方案、工法等）、施工環(huán)境等可能影響工程質量的因素實施全面限制，并貫穿于工程質量形成的全過程。監(jiān)理機構應特殊留意承包人在高壓、高空、高溫、高寒及水下等特殊施工環(huán)境條件下施工的質量限制。如擬在工程中運用新材料、新產品，監(jiān)理機構應要求提出方供應經有關部門鑒定、確認的證明文件，審核后報發(fā)包人批準方可同意承包人運用。監(jiān)理機構在工程質量檢驗中發(fā)覺承包人運用了不合格的材料、構配件和工程設備時，應要求承包人實行整改措施，包括全部或部分返工、補強或修補等，并禁止承包人接著運用此類不合格的材料、構配件和工程設備。對于關鍵的工藝參數試驗方案和試驗結果，監(jiān)理機構應報監(jiān)理單位技術負責人批準。必要時，應會同發(fā)包人及有關專家共同在現(xiàn)場觀測試驗。6.2.1l工程質量事故分為一般質量事故、較大質量事故、重大質量事故、特大質量事故4類。監(jiān)理機構不應將質量缺陷或仍未定性的質量問題稱為質量事故。6.3工程進度限制經發(fā)包人批準后的限制性總進度安排，是監(jiān)理機構審核施工進度安排、材料設備供應安排、供圖安排及其他資源供應安排和限制工程項目進度的基礎文件。由于水利工程特殊是大、中型水利工程的施工技術、施工條件和環(huán)境條件困難，施工期較長，對來自外部的自然、社會因素的影響比較敏感，監(jiān)理機構應隨工程施工進展，依據具體狀況和進度檢查結果，剛好對限制性總進度安排進行優(yōu)化、修改和調整。承包人的施工進度安排應報監(jiān)理機構審批后方可實施。經監(jiān)理機構批準的施工進度安排，承包人應完全依照執(zhí)行。若需調整，須報監(jiān)理機構批準。當所監(jiān)理的工程項目包括兩個以上標段時，監(jiān)理機構應留意審查不同標段施工進度安排間的連接關系。進度限制的目的在于使合同工期目標和階段性目標能按施工合同約定實現(xiàn)。當關鍵工作拖期，或非關鍵性工作的拖期影響了后序關鍵工作的按期開工，或工作的拖期影響了其他施工項目的進展，有可能使合同工期目標和階段性目標不能按施工合同約定實現(xiàn)時，應視為實質性偏離。審批調整后施工進度安排的程序同本規(guī)范條2款。當發(fā)生了需短暫停止施工的緊急事務時，監(jiān)理機構應馬上下達暫停施工通知，并同時報發(fā)包人。發(fā)布趕工指示是監(jiān)理機構限制施工進度以實現(xiàn)合同工期目標或發(fā)包人要求目標的重要手段。承包人應按監(jiān)理機構的指示調整施工進度，合理增加施工資源的配置與投入，或變更施工程序與方法，追回拖延的或要求提前的施工進度。6.4工程投資限制本規(guī)范所稱工程投資限制，是指監(jiān)理機構依據施工合同約定進行的工程施工費用的限制和管理，而不涉及工程本身概算投資的限制和管理。1未經批準，或因承包人責任，或因承包人施工須要而額外發(fā)生的工程量，不予計量。2若施工合同未明確計量方法時，應經發(fā)包人、承包人協(xié)商確定后，再進行計量。承包人應有權得到的其他金額包括索賠、嘉獎等金額。監(jiān)理機構認為有必要時，可以通知承包人以計日工方式進行變更工作，其金額依據施工合同約定的計日工項目及其單價計算。若施工合同無約定，應由雙方協(xié)商確定。若發(fā)包人和承包人雙方未能就最終付款的內容、額度取得一樣看法，監(jiān)理機構應對雙方同意的部分出具臨時付款證書，只有在發(fā)包人和承包人雙方有爭議的內容、額度得到解決之后，方可簽發(fā)最終付款證書。6.5施工平安與環(huán)境愛護當監(jiān)理機構發(fā)覺存在重大平安隱患向發(fā)包人報告后，發(fā)包人沒有剛好答復，監(jiān)理機構認為可能會發(fā)生重大平安事故時，除接著督促發(fā)包人盡快決策外，一方面應向政府有關主管部門報告，另一方面應實行堅決措施，防止事故的發(fā)生。6.6合同管理的其他工作3無論是由哪一方提出的變更，均應將變更建議書提交監(jiān)理機構審查，報發(fā)包人批準或由發(fā)包人按程序報原審批部門批準。變更建議書應包括以下主要內容：(1)變更的緣由及依據。(2)變更的內容及范圍。(3)變更將引起合同價的增加或削減。(4)變更將引起合同工期的提前或延長。(5)為審查須要所應提交的附圖及其計算資料等。監(jiān)理機構在處理工程變更中，應按施工合同約定的原則和方式，審查工程變更建議書中提出的變更工程量清單，對變更項目的單價與合價進行復核，分析因此而引起的該項工程費用增加或削減的數額以及對合同工期的影響。監(jiān)理機構在工程變更審查中應充分與發(fā)包人、設計單位、承包人協(xié)商，做好協(xié)調工作。增加或削減合同中項目的工程量超過合同約定百分比的狀況，也是變更的一種類型，其單價或合價審批、支付程序按施工合同的約定執(zhí)行。1監(jiān)理機構應依據施工合同約定的程序處理合同雙方的索賠事務。2承包人提交的索賠申請報告應包含以下內容：(1)索賠名稱。(2)索賠事務的整體描述(發(fā)生索賠事務的工程項目、起因、發(fā)生時間、發(fā)展經過，以及承包人為努力減輕損失所實行的措施)。(3)索賠事務的引證依據(合同條款的條款號)，對責任和風險歸屬的分析。(4)索賠要求和索賠計算書(計算依據、計算方法、取費標準及計算過程的具體說明等)。(5)支持性資料(當時的記錄、指示、簽證、認可證或相關文件，支持索賠計量的票據、憑證以及其他證據和說明)。(6)其他按施工合同文件約定或監(jiān)理機構要求應提交的，或承包人認為應報送的文件和資料。監(jiān)理機構應在熟識旋工合同的基礎上，督促合同雙方履行合同義務，提請雙方避開違約和發(fā)生爭議。對于已發(fā)生的違約事務，監(jiān)理機構應依據施工合同，對違約責任和后果做出推斷，并剛好實行有效措施(如要求訂正、整改等)，避開不良后果的擴大。對于爭議或合同解除，則按本規(guī)范和施工合同約定處理。監(jiān)理機構應依據施工合同約定督促承包人剛好辦理擔保，審核擔保證件的有效性；當涉及擔保證件的變更、擔保義務的履行和返還時，應幫助合同雙方處理相關事宜。監(jiān)理機構應依據施工合同約定，督促承包人剛好辦理涉及工程（含材料、工程設備）、人員和第三方的有關保險，并檢查其有效性。在發(fā)生了與保險有關的事務后，監(jiān)理機構應幫助雙方處理相關事宜。施工期間監(jiān)理機構應依據有關法規(guī)和施工合同約定對分包進行審核，報發(fā)包人批準。1分包審核的主要內容包括：(1)申請分包工程項目（或工作內容）、分包工程量及分包合同價。(2)分包人的名稱、資質等級、經營范圍。(3)分包人擬用于本工程的技術力氣及機械設備狀況。(4)分包人過去曾擔當過的與本分包工程相同或類似工程項目的狀況（包括驗收鑒定書，質量評價看法等）。(5)分包人的財務狀況。(6)分包人擬向分包項目派出的負責人及主要技術人員和管理人員基本狀況。(7)承包人與分包人擬簽訂的分包合同。(8)分包人對擬分包工程項目的施工方案。(9)分包工程項目工期及施