證券投資基金模擬題及參考答案三

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13/13[備考2010]—《證券投資基金》模擬題及參考答案（三）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）1.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是（）。A.“收益保底，超額分成”B.“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)D.獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益3．開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是（）。A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.市場(chǎng)存款利率C.基金單位凈值D.基金單位面值4．下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是（）。歉A.證券悲投資基金屬叔于債權(quán)類合豆同或契約，痕基金管理人頸對(duì)持有人負(fù)烏有完全的法幅定償債責(zé)任巷；蠅B.證券予投資基金屬飾于信托契約慌，基金管理雜人只是代替掠投資者管理顧資金，并不導(dǎo)保證資金的糊收益率，投督資人也要承捷擔(dān)一定的風(fēng)谷險(xiǎn)和費(fèi)用。邊C.證券詢投資基金實(shí)閑行專家理財(cái)益，基金管理曲人沒(méi)有義務(wù)巴向基金持有穗人披露有關(guān)秧基金運(yùn)作信血息。職D.證券歐投資基金的腿收益主要來(lái)薄源于持有證偏券的股息、覺(jué)紅利和利息賭收入客5．目前，慮我國(guó)的證券陜投資基金主罪要是（）厲。率A.公司把型基金旬B.契約旗型基金粗C.單位卡信托基金蓬D.對(duì)沖煌基金番6．以保障侍資本安全、功當(dāng)期收益分翅配、資本和哥收益的長(zhǎng)期輔成長(zhǎng)等為基末本目標(biāo)從而宅在投資組合汪中比較注重避長(zhǎng)短期收益蠢—風(fēng)險(xiǎn)搭配軟的證券投資討基金是（靜）。貞A.指數(shù)牽基金壤B.成長(zhǎng)嶼型基金困C.收入阻型基金務(wù)D.平衡嚼型基金肺7．一國(guó)的嫁證券基金組古織在他國(guó)發(fā)鼠行證券基金勾單位并將募照集的資金投察資于本國(guó)或彼第三國(guó)證券面市場(chǎng)的證券糊投資基金是囑（）。巡A.全球給基金軍B.國(guó)際桶基金糟C.離岸得基金傳D.在岸賄基金遞8．母基金幫之下設(shè)立若甲干子基金，元各子基金獨(dú)晴立進(jìn)行投資刪決策，投資炎者可以根據(jù)危自己的需要爛轉(zhuǎn)換子基金慌，不用支付牢轉(zhuǎn)換費(fèi)用的使基金是（徐）。智A.指數(shù)想基金爸B.對(duì)沖嗎基金啊C.雨傘濟(jì)基金青D.開(kāi)放態(tài)式基金掉9．全球第推一個(gè)公司型跡開(kāi)放式投資答基金是（丸）。櫻A.英國(guó)揭“海外及殖笑民地政府信程托”儀B.富來(lái)聾明創(chuàng)立的“巾蘇格蘭美國(guó)姐投資信托”臣C.波士袍頓“馬薩諸象塞投資信托偵基金”弄D.麥哲旗倫基金裕10．中國(guó)伯證監(jiān)會(huì)發(fā)布肺的《開(kāi)放式江證券投資基毯金試點(diǎn)辦法說(shuō)》（以下簡(jiǎn)凈稱《試點(diǎn)辦襲法》），對(duì)竟我國(guó)開(kāi)放式嘗基金的試點(diǎn)燥起了極大的榆推動(dòng)作用，但其發(fā)布日期蚊是（）濃。斯A.19壘97年11秤月14日巖B.19嫂98年3月先1日謝C.20律00年10殖月８日旋D.20布01年9月柴1日別11.基咳金管理公司申的發(fā)起人可鉤以是（）綁。底A.保險(xiǎn)晌公司犁B.證券毯公司醋C.商業(yè)密銀行壞D.金融煉咨詢公司貞12.擬設(shè)抖立的基金管折理公司的最出低實(shí)收資本播為（）。射A.10旱00萬(wàn)元吩B.15封00萬(wàn)元眾C.20綿00萬(wàn)元衡D.30觸00萬(wàn)元房13.基金冊(cè)管理公司發(fā)惜起人的實(shí)收粥資本不少于四（）。榴A.1億希元慶B.2億康元抹C.3億壇元怠D.4億末元幕14.基金朽會(huì)計(jì)帳冊(cè)、荒報(bào)表和記錄糠的保存年限樣在（）。呀A．10年鉗以上濱B．20年翠以上埋C．15年吹以上虛D．5年以忘上脖15．基金紗管理公司治即理結(jié)構(gòu)中不茶包括（）味。A．董事會(huì)B．監(jiān)事會(huì)原C．股東大誓會(huì)D．消費(fèi)者借16．基金允管理公司的孩獨(dú)立董事不饒少于（）飲。A．2人B．3人C．4人D．5人溪17．基金滾管理公司的揭獨(dú)立董事的蝦人數(shù)占董事秩會(huì)的比例不掠得低于（板）。A．1/4B．1/3C．1/2D．1/5蹈18．我國(guó)餓封閉式基金浪不允許以下格列價(jià)格發(fā)行休（）。塞A．溢價(jià)發(fā)托行粉B．折價(jià)發(fā)統(tǒng)行污C．平價(jià)發(fā)中行冰D．面值發(fā)頓行棄19．根據(jù)哄我國(guó)的規(guī)定泄，封閉式基峽金的存續(xù)時(shí)輸間不得少于奏（）年砍，最低募集境數(shù)額不得少笛于（）傲億元：掛A．10，右5狠B．5，狗10蠟C．5，聞2面D．10，餓10臺(tái)20．我國(guó)地封閉式基金屑的發(fā)行期限到為（）在。A．4個(gè)月B．2個(gè)月C．3個(gè)月D．1個(gè)月旱21．我國(guó)撐封閉式基金輪在發(fā)行期限脾內(nèi)募集的資池金超過(guò)該基紐金批準(zhǔn)規(guī)模街的（）雪方可成立：A．70%B．80%C．90%D．60%健22．開(kāi)放喉式基金的銷愁售機(jī)構(gòu)不包蹤括（）披。嶼A．商業(yè)銀攪行滔B．保險(xiǎn)公僅司復(fù)C．證券公宜司阿D．擔(dān)保公掠司頓23．基金導(dǎo)變更不包括桂（）。站A．封閉式命基金轉(zhuǎn)為開(kāi)造放式基金鹽B．封閉式么基金清算圍C．封閉式火基金擴(kuò)募菌D．封閉式劍基金續(xù)期嘩24．根據(jù)淡《證券投資什基金管理暫首行辦法》，心一個(gè)基金持容有一家上市掉公司的股票托，不得超過(guò)拳該基金資產(chǎn)壞凈值的（眠）。A．10%B．20%C．30%D．15%炭25．基金嗎清算帳冊(cè)以濱及有關(guān)文件嶄由（）勝來(lái)保存。杏A．基金托肅管人冰B．基金發(fā)瘦起人篩C．基金管城理人徒D．基金清幼算小組略26．在我趙國(guó)，基金發(fā)恐起人不包括悠（）。展A．證券公辣司崇B．信托投條資公司民C．基金管往理公司駱D．金融咨夫詢公司型27．在我謎國(guó)，基金發(fā)扮起人的實(shí)收嗽資本不少于律（）。伴A．2億元伍人民幣移B．3億元慌人民幣滔C．4億元生人民幣秒D．1億元品人民幣抬28．證券紐投資管理的舒指導(dǎo)性原則帆不包括（炸）。逼A．合規(guī)性吹原則夫B．誠(chéng)實(shí)信叢用原則穴C．合理性爐原則非D．投資分墳散化原則機(jī)29．證券搜投資管理的眨的作業(yè)流程季不包括（顧）。罪A．確定投鴨資目標(biāo)燃B．信息管速理弓C．資產(chǎn)配信置粗D．風(fēng)險(xiǎn)管劉理膠30．貨幣璃市場(chǎng)上交易辛的金融產(chǎn)品晝不包括（冶）。篇A．短期國(guó)絹債淺B．公司債壩券蕩C．大額可帝轉(zhuǎn)讓存單風(fēng)D．回購(gòu)協(xié)盲議亮31．資本響市場(chǎng)上交易背的金融產(chǎn)品麗不包括（獻(xiàn)）。A．股票B．債券洽C．基金證奶券珠D．商業(yè)票生據(jù)尾32．金融靠期貨市場(chǎng)交慧易的產(chǎn)品包販括（）新。群A．利率期蚊貨煙B．大豆期退貨而C．綠豆期鋤貨額D．遠(yuǎn)期合翅約揉33．證券加投資的交易策成本不包括兩（）。何A．固定成始本宇B．變動(dòng)成而本叉C．人力成編本且D．買賣價(jià)使差促34．證券扛投資的交易旁成本包括（粘）。譽(yù)A．執(zhí)行成戴本消B．信息成羞本燙C．科研成袋本摩D．人力成歌本紙35．證券鳴投資的執(zhí)行迫成本包括（屑）。鄙A．機(jī)會(huì)成蒜本佛B(yǎng)．市場(chǎng)沖兼擊成本三C．持有庫(kù)醬存的風(fēng)險(xiǎn)成威本稈D．買賣價(jià)潤(rùn)差依36．估計(jì)題公平市場(chǎng)價(jià)系格的方法不授包括（）淹。態(tài)A．交易前反價(jià)格基準(zhǔn)錫B交易后價(jià)捉格基準(zhǔn)靠C．平均價(jià)絡(luò)格基準(zhǔn)風(fēng)D．執(zhí)行價(jià)棕格基準(zhǔn)吧37．資產(chǎn)漫管理人的投矩資方式不包譽(yù)括（）被。慈A．長(zhǎng)期與荷短期蘭B．動(dòng)態(tài)與因靜態(tài)源C．主動(dòng)與鳳被動(dòng)膨D．系統(tǒng)化范決策與非系腔統(tǒng)化決策部38．投資絮組合收益率倒的計(jì)算方法訓(xùn)不包括（例）。權(quán)A．算術(shù)平牽均法拋B．時(shí)間加堅(jiān)權(quán)法聾C．凈現(xiàn)金乖流加權(quán)法租D．移動(dòng)平棗均法傅39．風(fēng)險(xiǎn)輝的衡量指標(biāo)飼不包括（捏）。A．標(biāo)準(zhǔn)差B．貝塔值迷C．阿爾法卷值馳D．決定系鍋數(shù)建40．投資站績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)養(yǎng)調(diào)整方法不斯包括（）混。坊A．夏普比婚率留B．詹森指資數(shù)臣C．博迪比質(zhì)率功D．特雷諾爪比率移41．常見(jiàn)你的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)面基準(zhǔn)不包括餐（）。押A．市場(chǎng)指規(guī)數(shù)陜B．普通風(fēng)嗽格指數(shù)考C．標(biāo)準(zhǔn)化授投資組合墻D．詹森指殲數(shù)紙42．投資謎組合超額收攔益的來(lái)源是潮（）。貸A．戰(zhàn)略性兩資產(chǎn)配置類B．股票選診擇能力脂C．資產(chǎn)混援合效率令D．資產(chǎn)類莖別收益晃43．投資靜組合的績(jī)效距歸屬模型不抖包括（）巡。鞭A．資產(chǎn)混速合效率詞B．資產(chǎn)風(fēng)捕險(xiǎn)管理眠C．資產(chǎn)類扁別效率爛D．資產(chǎn)配膀置效率府44．假設(shè)取投資組合的鴉收益率為2駝0%，無(wú)風(fēng)榮險(xiǎn)收益率是減8%，投資燦組合的方差海為9%，貝允塔值為12葵%，那么，毀該投資組合弄的夏普比率叼等于（）立。A．0．4溫B．1．0錘0C．0．6D．0．2殺45．基金協(xié)托管人的實(shí)奔收資本不少訴于（）庭。用A．60億胖元亡B．70億秧元句C．80億裝元懇D．90億再元森46．基金裝帳冊(cè)、會(huì)計(jì)臉報(bào)表和記錄屈由（）積來(lái)保管：澤A．基金持頁(yè)有人涼B．基金發(fā)代起人栽C．基金管鞭理人剩D．基金托域管人許47．開(kāi)放龜式基金的申政購(gòu)費(fèi)率不得卵超過(guò)申購(gòu)金博額的（）映。A．2%B．3%C．4%D．5%跑48．開(kāi)放我式基金的贖困回費(fèi)率不得落超過(guò)贖回金盜額的（）司。A．2%B．3%C．4%D．5%瞎49．巨額鄙贖回是指基較金凈贖回申驟請(qǐng)超過(guò)基金殊總份額的（岸）。A．10%B．9%C．8%D．7%渠50．假定臨某基金的總低資產(chǎn)為35誦億元，總負(fù)站債為5億元距，基金份額匹總數(shù)為30動(dòng)億份，那么筆該基金單位聞凈值為（膝）。妖A．1元/蜂份帶B．1．1惹67元/份日C．1．3固3億/份枕D．1．2幸元/份歉51．開(kāi)放豐式基金的買殿入價(jià)不可以怒是（）捉。色A．基金單溫位凈值詳B．基金單太位凈值減交盼易費(fèi)段C．基金單肅位凈值減贖宮回費(fèi)唉D．基金單見(jiàn)位凈值加交博易費(fèi)倉(cāng)52．假設(shè)停某基金某日芝持有的某三秘種股票的數(shù)更量分別為1攜00萬(wàn)股、沃500萬(wàn)股捧和1000侵萬(wàn)股，每股隊(duì)的收盤價(jià)分育別為30元尾、20元和禿10元，銀讀行存款為結(jié)10000才萬(wàn)元，對(duì)托轉(zhuǎn)管人或管理思人應(yīng)付的報(bào)熊酬為500粱0萬(wàn)元，應(yīng)鐮付稅金為5站000萬(wàn)元饅，基金單位斜為2000喝0萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)匪用一般的會(huì)蓋計(jì)原則，計(jì)果算基金單位盡凈值為（伏）。訊A．1．0困9元危B．1．5鄰3元伙C．1．1究5元速D．1．3描5元縮53．非金彼融機(jī)構(gòu)法人鏡買賣基金應(yīng)湖繳納稅收，擱其稅種包括裁（）。A．營(yíng)業(yè)稅B．印花稅極C．企業(yè)所膏得稅堵D．個(gè)人所警得稅點(diǎn)54．下列連哪種風(fēng)險(xiǎn)可蛋以通過(guò)組合壁投資來(lái)分散誠(chéng)（）。扁A．利率風(fēng)癥險(xiǎn)獎(jiǎng)B．通貨膨燙脹風(fēng)險(xiǎn)簽C．市場(chǎng)風(fēng)扔險(xiǎn)污D．違約風(fēng)范險(xiǎn)陷55．我國(guó)賞證券投資基混金是基于（殊）而組織運(yùn)起來(lái)的代理致投資行為。計(jì)A．委托原努理罩B．代理原富理峽C．契約原占理栽D．公約原總理倦56．公司昆型基金的持竟有人是基金執(zhí)公司的（兄）。A．債權(quán)人B．受益人C．委托人D．股東宋57．證券著投資基金托嶄管人是（端）權(quán)益的代盯表。涼A．基金監(jiān)千管人脆B．基金持留有人煩C．基金發(fā)席起人匙D．基金管積理人奸58．契約逼型基金是基搭于（）而兩組織起來(lái)的樣代理投資行垮為。繪A．委托原邪則艦B．代理原掘則半C．契約原挨理敢D．公約原描理派59．契約樹型基金持有甘人實(shí)際上是譜（）。A．經(jīng)營(yíng)者B．監(jiān)管者C．受益者D．受托者商60．不在忌公司擔(dān)任具是體管理職務(wù)簡(jiǎn)的董事，因崗履行職責(zé)到們達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)皂的時(shí)間每年銀應(yīng)當(dāng)不少于朝（）。A．7天B．10天仆C．7個(gè)工肉作日建D．10個(gè)繼工作日攻二津、槍多選題押（共60題英,前20題熊每題1分，介后40題每憑題0.5分坐，共40分論）?？v1．投資基姻金證券包括允（）。準(zhǔn)A．證券投百資基金證券盛B．貨幣市帳場(chǎng)投資基金敵證券合C．產(chǎn)業(yè)投耕資基金證券霧D．創(chuàng)業(yè)投市資基金證券齒2．證券投莖資基金與股輪票、債券的持區(qū)別表現(xiàn)在滔（）。哪A．來(lái)源不啟同繁B．權(quán)益不厚同億C．特性不瘋同肢D．流動(dòng)性買不同妨E．投資風(fēng)滋險(xiǎn)不同買3．設(shè)立信貸托后，委托吳人變更受益陽(yáng)人或者處分畢受益人的信族托受益權(quán)的灌情形包括：嶄（）溉A．受益人寄對(duì)委托人有熊重大侵權(quán)行濃為蝦B．受益人茫對(duì)其他共同哪受益人有重萄大侵權(quán)行為押C．經(jīng)受益獅人同意熄D．信托文物件規(guī)定的其拘他情形澡E．委托人缺認(rèn)為必要的救時(shí)候蘆4．證券投平資基金的運(yùn)鼓作特點(diǎn)包括木（）。祖A．規(guī)模較突大情B．專業(yè)運(yùn)讓作妖C．組合投喝資輛D．長(zhǎng)期收突益較好豆5．按募集炊與流通方式途可以將證券群投資基金劃犬分為（）蠻。曉A．公募基狗金和私募基等金辯B．上市基敞金與不上市柱基金俗C．封閉式仆基金與開(kāi)放染式基金背D．在岸基書金與離岸基籌金廁6．根據(jù)投孕資對(duì)象的不彈同，證券投兔資基金可以義分為（）季。谷A．股票基合金覆B．國(guó)債基窄金大C．債券基滋金腫D．指數(shù)基貝金學(xué)7．根據(jù)運(yùn)響作特點(diǎn)劃分涉的證券投資寇基金包括（翠）。熟A．對(duì)沖基票金簽B．套利基輔金斧C．指數(shù)基折金予D．國(guó)際基匪金今8．證券投皇資基金具有梢下列（）甩功能。培A．融資功殼能歉B．專業(yè)理直財(cái)功能紛C．組合投總資功能聚D．資源配節(jié)置功能哲9．證券投夸資基金的發(fā)柏起人可以是給（）。盈A．信托投艇資公司屆B．證券公斃司C保險(xiǎn)公司午D．基金管河理公司販10．基金覽管理公司的也發(fā)起人可以昏是（）棵。剝A．保險(xiǎn)公俊司旨B．證券公過(guò)司墾C．商業(yè)銀僑行右D．信托投閑資公司坦11．基金秧管理公司治趟理結(jié)構(gòu)中包任括（）損。A．董事會(huì)B．監(jiān)事會(huì)草C．股東大晨會(huì)D．消費(fèi)者E．管理層真12．“三政會(huì)”包括（憐）。A．董事會(huì)B．監(jiān)事會(huì)攜C．股東大載會(huì)D．工會(huì)E．黨委會(huì)賓13．我國(guó)末封閉式基金耳允許以下列尊價(jià)格發(fā)行（步）。早A．溢價(jià)發(fā)廈行丑B．折價(jià)發(fā)浪行出C．平價(jià)發(fā)截行謀D．面值發(fā)歷行盲14．開(kāi)放役式基金的銷尊售機(jī)構(gòu)包括拍（）。梳A．商業(yè)銀死行床B．保險(xiǎn)公販司絞C．證券公貧司跨D．金融咨怕詢公司踢15．開(kāi)放售式基金的發(fā)言行方式包括縮（）。賣A．代理發(fā)徐行某B．公募發(fā)短行掃C．自行發(fā)筍行冠D．私募發(fā)陷行逗16．基金怨變更包括（打）。尸A．封閉式翁基金轉(zhuǎn)為開(kāi)炎放式基金勿B(yǎng)．封閉式宰基金清算蓬C．封閉式遭基金擴(kuò)募盟D．封閉式魔基金續(xù)期鼠17．在我陳國(guó)，基金發(fā)弓起人包括（州）。挽A．證券公級(jí)司坐B．信托投搞資公司宅C．基金管甜理公司獨(dú)D．金融咨袋詢公司陳18．證券振投資管理的奏指導(dǎo)性原則雪包括（）孟。成A．合規(guī)性獲原則乒B．誠(chéng)實(shí)信孫用原則茄C．合理性銜原則禮D．投資分般散化原則季E．風(fēng)險(xiǎn)于澇收益相匹配箱原則況19．證券兄投資管理的墨的作業(yè)流程敗包括（）溪。插A．確定投隙資目標(biāo)氣B．信息管鉛理呆C．資產(chǎn)配蠟置鄰D．投資選長(zhǎng)擇焰E．風(fēng)險(xiǎn)管泄理貌20．貨幣辯市場(chǎng)上交易業(yè)的金融產(chǎn)品噴包括（）路。乎A．短期國(guó)獲債松B．公司債淡券幅C．大額可假轉(zhuǎn)讓存單砌D．回購(gòu)協(xié)敏議穩(wěn)21．資本縣市場(chǎng)上交易蔥的金融產(chǎn)品理包括（）堆。A．股票牧B．公司債貼券杜C．商業(yè)票輪據(jù)杏D．資產(chǎn)擔(dān)餓保證券斧22．金融剃期貨市場(chǎng)交就易的產(chǎn)品包饅括（）恭。處A．利率期板貨慣B．股指期魄貨相C．綠豆期腿貨車D．遠(yuǎn)期合道約銹23．證券暫投資的管理盒成本包括（壁）。健A．信息成俱本胃B．科研成嶺本努C．人力成過(guò)本呼D．交易成籮本于E．物化成劣本哈24．證券毛投資的交易棍成本包括（發(fā)）。份A．執(zhí)行成瓶本鄭B．機(jī)會(huì)成強(qiáng)本謀C．科研成嚷本凱D．人力成耗本息E．傭金和于雜費(fèi)卻25．證券捆投資的執(zhí)行顏成本包括（跨）。慚A．市場(chǎng)沖緩擊成本戲B．機(jī)會(huì)成低本絡(luò)C．選擇市梯場(chǎng)時(shí)機(jī)成本肝D．持有庫(kù)造存的風(fēng)險(xiǎn)成猛本爺26．估計(jì)濱公平市場(chǎng)價(jià)徐格的方法包革括（）彈。析A．交易前殲價(jià)格基準(zhǔn)當(dāng)B．交易后擦價(jià)格基準(zhǔn)泡C．平均價(jià)銀格基準(zhǔn)冤D．執(zhí)行價(jià)筑格基準(zhǔn)水27．資產(chǎn)腳管理人的投真資方式包括州（）。亂A．長(zhǎng)期與助短期斷B．動(dòng)態(tài)與倍靜態(tài)自C．主動(dòng)與蚊被動(dòng)狠D．系統(tǒng)化輔決策與非系康統(tǒng)化決策生28．企業(yè)蔽法人終止的蓋原因包括（店）。窯A．依法被虹撤銷B．解散醬C．依法宣日告破產(chǎn)醉D．企業(yè)現(xiàn)禾金流枯竭襪29．投資地組合收益率變的計(jì)算方法搏包括（）側(cè)。湊A．算術(shù)平離均法自B．時(shí)間加財(cái)權(quán)法產(chǎn)C．凈現(xiàn)金怕流加權(quán)法域D．移動(dòng)平耗均法翼30．投資星績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)揀調(diào)整方法包家括（）趴。遷A．夏普比爛率腥B．詹森指燦數(shù)悅C．博迪比她率慮D．特雷諾屬比率浸31．常見(jiàn)束的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)戶基準(zhǔn)包括（節(jié)）。惹A．市場(chǎng)指葡數(shù)臟B．普通風(fēng)匆格指數(shù)關(guān)C．標(biāo)準(zhǔn)化虜投資組合臣D．詹森指騙數(shù)截32．投資鑒組合超額收主益的來(lái)源是踏（）。泛A．戰(zhàn)略性起資產(chǎn)配置港B．股票選蘋擇能力型C．資產(chǎn)混丑合效率伐D．市場(chǎng)時(shí)姓機(jī)選擇能力課33．投資辣組合的績(jī)效幟歸屬模型包反括（）況。涉A．資產(chǎn)混峽合效率辛B．資產(chǎn)風(fēng)鹿險(xiǎn)管理載C．資產(chǎn)類扔別效率女D．資產(chǎn)配通置效率畏34．基金擴(kuò)管理人在管勻理運(yùn)作基金輕資產(chǎn)時(shí)不得沫從事以下行席為（）胖。奮A．投資于臨其他基金始B．從事證日券信貸業(yè)務(wù)側(cè)C．從事證燦券信用交易蔽D．資金拆拐借業(yè)務(wù)卡35．基金脆持有人大會(huì)餓有權(quán)就下列恰哪些事項(xiàng)作廣出決議（撥）。痕A．修改基欣金契約伙B．提前終性止基金雷C．更換基僻金管理人發(fā)D．更換基洞金托管人新36．證券導(dǎo)投資基金的濁服務(wù)機(jī)構(gòu)包躲括（）騙。涉A．基金代勸銷機(jī)構(gòu)販B．基金注鼻冊(cè)登記機(jī)構(gòu)奉C．基金投山資咨詢機(jī)構(gòu)菌D．基金驗(yàn)霉資機(jī)構(gòu)燭37．證券旗投資基金的久當(dāng)事人包括辣（）。血A．基金持災(zāi)有人油B．基金托率管人爛C．基金管妥理人分D．基金發(fā)漆起人禾38．禁止陸社會(huì)保障基覆金投資管理灘人從事的活再動(dòng)包括（翠）。便A．不公平果地對(duì)待社?？s基金賬戶的秀資產(chǎn)咽B．用社保付基金委托資煤產(chǎn)從事信用同交易煩C．運(yùn)用社鄭?；鹜顿Y低于其他證券體投資基金指D．從事可肢能使社保基難金委托資產(chǎn)抽承擔(dān)無(wú)限責(zé)灑任的投資剝39．開(kāi)放彎式基金的買蟻入價(jià)可以是斜（）。最A(yù)．基金單晨位凈值典B．基金單惡位凈值減交躍易費(fèi)醉C．基金單嗎位凈值減贖斃回費(fèi)熄D．基金單惕位凈值加交敲易費(fèi)板40．證券億投資基金的心主要費(fèi)用包需括（）雙。A．管理費(fèi)B．托管費(fèi)C．申購(gòu)費(fèi)D．贖回費(fèi)概E．交易傭型金F．過(guò)戶費(fèi)貴41．以下嫌屬于基金托筑管人職責(zé)的繞有（）手。灌A．監(jiān)督基倍金管理人的小投資運(yùn)作急B．復(fù)核、交審查基金管控理人計(jì)算的賀基金資產(chǎn)凈侍值及基金價(jià)值格帆C．出具基娃金業(yè)績(jī)報(bào)告話，提供基金雁托管情況裂D．負(fù)責(zé)基模金的信息披烤露事項(xiàng)根42．金融牽機(jī)構(gòu)法人買貿(mào)賣基金單位披應(yīng)繳納的稅炸收，其稅種蜜包括（）改。A．營(yíng)業(yè)稅B．印花稅住C．企業(yè)所租得稅勿D．個(gè)人所祥得稅輛43．監(jiān)察拔稽核的內(nèi)容踐主要針對(duì)基鵲金與基金管踏理公司所面撓臨的風(fēng)險(xiǎn)，蒙主要包括（巾）。呼A．監(jiān)察風(fēng)箱險(xiǎn)董B．信托風(fēng)凝險(xiǎn)曠C．投資風(fēng)府險(xiǎn)屆D．流動(dòng)性捎風(fēng)險(xiǎn)皇E．業(yè)務(wù)運(yùn)卵作風(fēng)險(xiǎn)蒙F．戰(zhàn)略風(fēng)律險(xiǎn)滅44．金融閥資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包勒括（）。倡A．市場(chǎng)風(fēng)族險(xiǎn)蓮B．利率風(fēng)悶險(xiǎn)宮C．信用風(fēng)膛險(xiǎn)朋D．通貨膨少脹風(fēng)險(xiǎn)懸E．流動(dòng)性具風(fēng)險(xiǎn)駱45．在運(yùn)濕用資本資產(chǎn)厲定價(jià)模型時(shí)押，我們要估理計(jì)下列參數(shù)食（）渣A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)屠收益率瞎B．市場(chǎng)收撞益率仿C．證券或抵投資組合的參β系數(shù)嫩D．單個(gè)證號(hào)券或投資組有合的方差詠46．投資鋒組合的超額嬸收益可能來(lái)民自于資產(chǎn)管紐理人的（幣）。棕A．股票選峽擇能力松B．內(nèi)幕消瞇息獲得能力尚C．市場(chǎng)時(shí)搶機(jī)的判斷能都力鼻D．操縱市伐場(chǎng)能力蠶47．資產(chǎn)腰配置決策大厲致可以分為艙三類（）餐?？螦．戰(zhàn)略性吼資產(chǎn)配置寨B．戰(zhàn)術(shù)性政資產(chǎn)配置太C．資產(chǎn)混惜合管理捕D．證券資淋產(chǎn)選擇豈48．法人柄應(yīng)當(dāng)具備如憐下條件（料）。無(wú)A．依法成貸立言B．有必要得的財(cái)產(chǎn)或者侮經(jīng)費(fèi)迅C．有自己曲的名稱、組漠織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)致所倆D．能夠獨(dú)刮立承擔(dān)民事洽責(zé)任太49．下列硬哪些可以被螞視為市場(chǎng)異恒常的現(xiàn)象（辮）。聾A．小公司棟效應(yīng)里B．日歷效仙應(yīng)蘿C．低市盈亭率效應(yīng)朵D．被忽略睬的公司的效萍應(yīng)快50．社保邪基金理事會(huì)榨的信息披露倘和報(bào)告應(yīng)符朝合以下要求久（）。宴A．每年一若次向社會(huì)公銜布社?；鹚⒏鞣矫尕?cái)務(wù)鑼狀況壁B每季度一做次向財(cái)政部供、勞動(dòng)和社渠會(huì)保障部提多交社?；饸v財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)救告、投資管紀(jì)理報(bào)告疊C．單個(gè)資釣產(chǎn)管理合同籠到期后，向宅財(cái)政部、勞室動(dòng)和社會(huì)保踢障部提交經(jīng)退審計(jì)的報(bào)告壇，對(duì)社保基醉金投資情況趣做出說(shuō)明總D．社保基式金發(fā)生重大核事件，應(yīng)當(dāng)寧立即報(bào)告財(cái)瑞政部、勞動(dòng)銹和社會(huì)保障直部，并編制燃臨時(shí)報(bào)告書筍51．債券歸按照發(fā)行主廟體可以分為床（）。A．國(guó)債牌B．金融債珠券共C．公司債嗎券績(jī)D．市政債臘券榜E．可轉(zhuǎn)換懇債券蜓52．依據(jù)投《中華人民僚共和國(guó)民法崖通則》，民蹄事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚇遵循（）皇的原則。A．自愿B．公平請(qǐng)C．等價(jià)有桿償橫D．誠(chéng)實(shí)信佩用清53．利率哀期限結(jié)構(gòu)理彎論包括（換）。攜A．預(yù)期理嚷論套B．流動(dòng)性味偏好理論計(jì)C．市場(chǎng)分拴割理論瓜D．優(yōu)先置貢產(chǎn)理論朋54．影響苦久期的因素謹(jǐn)包括（）頂。閘A．票息的店大小偶B．存續(xù)期普限介C．到期收線益率沾D．票面金巷額惑55．能夠簡(jiǎn)對(duì)資本市場(chǎng)鍛產(chǎn)生系統(tǒng)性句影響的風(fēng)險(xiǎn)咐包括（）滋。礙A．利率風(fēng)微險(xiǎn)擠B．通貨膨塞脹風(fēng)險(xiǎn)饑C．違約風(fēng)盾險(xiǎn)龍D．提前贖氏回風(fēng)險(xiǎn)殺56．（皆）屬于證角券的特定風(fēng)剛險(xiǎn)：蒸A．信用風(fēng)芹險(xiǎn)鳳B．利率風(fēng)弟險(xiǎn)銹C．提前贖消回風(fēng)險(xiǎn)濕D．購(gòu)買力桌風(fēng)險(xiǎn)涌57．積極滑型股票投資曾戰(zhàn)略包括（淺）。未A．以技術(shù)洪分析為基礎(chǔ)疤的投資戰(zhàn)略疼B．以基本嫁分析為基礎(chǔ)永的投資戰(zhàn)略細(xì)C．市場(chǎng)異隆常戰(zhàn)略悄D．投資組距合戰(zhàn)略蘆58．根據(jù)鬧對(duì)市場(chǎng)效率跪的認(rèn)識(shí)，債安券的投資策肯略可以分為會(huì)（）。拍A．指數(shù)化述投資策略吧B．規(guī)避和勇現(xiàn)金流配比串策略唇C．積極調(diào)儲(chǔ)整的投資策你略棍D．被動(dòng)投考資策略文59．證券披投資基金的快監(jiān)管原則包略括（）。牙A．保護(hù)投尺資者利益原舍則管B．法制管噸理原則內(nèi)C．“三公餐”原則殺D．監(jiān)管與慢自律原則載60．證券威投資基金的水監(jiān)管內(nèi)容包彎括（）饒。楚A．對(duì)基金旗管理公司的菠監(jiān)管河B．對(duì)基金惹行為的監(jiān)管央C．對(duì)基金復(fù)托管人的監(jiān)牧管泄D．對(duì)基金畝持有人的監(jiān)框管皆三敲、執(zhí)判斷題糟（共60昨題,每題0銀.5分，共估30分）慧1．公司型抽基金的基金永公司負(fù)責(zé)基狀金的投資操流作和日常管匯理。（）訪A．正確

姐槽B.錯(cuò)誤串2．證券投喘資基金的投抄資對(duì)象為貨化幣市場(chǎng)工具章和資本市場(chǎng)年工具。（刻）蠅A．正確

湯滿B.錯(cuò)誤謊3．創(chuàng)業(yè)投趴資基金的主訴要投資對(duì)象壘是股票、債稿券、證券投愁資基金等。豪（）作A．正確

冤窗B.錯(cuò)誤腐4．公司型公基金可以是檔封閉式基金父，也可以是橡開(kāi)放式基金給。（）檔A．正確

究銹B.錯(cuò)誤名5．公募基辨金既可以上就市流通，也酷可以不流通筆。（）隙A．正確

膏甩B.錯(cuò)誤她6．離岸基喉金是指在本挨國(guó)募集資金面投資于外國(guó)相證券市場(chǎng)的軍證券投資基兩金。（）當(dāng)A．正確

橋霸B.錯(cuò)誤會(huì)7．在岸基冶金是指在外汁國(guó)募集資金蠶投資于本國(guó)漿證券市場(chǎng)的澡證券投資基句金。（）禮A．正確

甚皺B.錯(cuò)誤蝶8．指數(shù)基顫金的投資對(duì)忘象是股票市蹲場(chǎng)指數(shù)。（朱）丈A．正確

捆責(zé)B.錯(cuò)誤販9．公司型厘基金可以借逼貸而契約型辟基金不可以寧。（）遞A．正確

庭胳B.錯(cuò)誤嶼10．封閉戴式基金可以遇掛牌上市交壞易。（）砍A．正確

株強(qiáng)B.錯(cuò)誤答11．開(kāi)放氏式基金既可鞋以掛牌上市紋交易，也可崖以柜臺(tái)交易裂。（）憲A．正確

稅扁B.錯(cuò)誤碧12．第一呈只證券投資械基金誕生于猾美國(guó)。（兼）住A．正確

膽磚B.錯(cuò)誤丈13．證券債投資基金的漿發(fā)展趨勢(shì)之典一是從封閉球式基金為主意向以開(kāi)放式異基金為主。蘆（）節(jié)A．正確

故公B.錯(cuò)誤灶14．證券科投資基金的潔發(fā)展趨勢(shì)之趕一是從公司位型基金為主層向契約型基煙金為主。（侍）差A(yù)．正確

知拳B.錯(cuò)誤言15．基金熔管理公司治室理結(jié)構(gòu)指的牌是董事會(huì)、呆監(jiān)事會(huì)與管令理層之間相繪互制約的關(guān)講系。（）沉A．正確

懼獸B.錯(cuò)誤梳16．基金卡管理公司的練獨(dú)立董事的惠人數(shù)應(yīng)該少勒于最大股東燭委派的董事裳人數(shù)。（假）詠A．正確

干縮B.錯(cuò)誤駱17．我國(guó)頃封閉式基金醬不允許折價(jià)挎發(fā)行。（映）寶A．正確

銅圾B.錯(cuò)誤拍18．信托銀關(guān)系的當(dāng)事裁人中，委托甘人可以是受軋益人，也可奧以是同一信皮托的唯一受桃益人．受托茅人可以是受萬(wàn)益人，但不啦得是同一信塑托的唯一受槐益人。（慶）爬A．正確

膊田B.錯(cuò)誤聞19．基金刷管理公司的橫獨(dú)立董事的戒人數(shù)占董事玉會(huì)的比例不淘得低于四分錘之一。（秘）潤(rùn)A．正確

叨道B.錯(cuò)誤珠20．我國(guó)筑封閉式基金辯的發(fā)行期限點(diǎn)為兩個(gè)月。虜（）妹A．正確

埋招B.錯(cuò)誤跨21．我國(guó)倍封閉式基金估在發(fā)行期限抹內(nèi)募集的資媽金超過(guò)該基昆金批準(zhǔn)規(guī)模畜的70%方抄可成立。（然）先A．正確

煩勞B.錯(cuò)誤聰22．開(kāi)放額式基金不可艘以直接銷售易。（）虎A．正確

糊助B.錯(cuò)誤困23．開(kāi)放爭(zhēng)式基金的發(fā)羊行方式包括哄公募發(fā)行和摔私募發(fā)行。劈（）叔A．正確

綿疑B.錯(cuò)誤悼24．開(kāi)放肢式基金只能麥代理發(fā)行而秀不能自行發(fā)樂(lè)行。（）自A．正確

汁浸B.錯(cuò)誤退25．經(jīng)基取金持有人大櫻會(huì)通過(guò)，封婆閉式基金就語(yǔ)可以轉(zhuǎn)變?yōu)樗烷_(kāi)放式基金薪。（）腐A．正確

閉災(zāi)B.錯(cuò)誤曬26．基金趕清算帳冊(cè)以屯及有關(guān)文件俘由基金托管服人保存15詞天。（）餅A．正確

恩鏡B.錯(cuò)誤禮27．我國(guó)戰(zhàn)對(duì)基金的設(shè)屯立采用注冊(cè)虜制。（）靜A．正確

嬌免B.錯(cuò)誤蒸28．在注堂冊(cè)制下，證淺券監(jiān)管當(dāng)局你必須對(duì)實(shí)質(zhì)天性內(nèi)容進(jìn)行倘審查。（姜）袋A．正確

膨鋪B.錯(cuò)誤騰29．在核舞準(zhǔn)制下，證株券監(jiān)管當(dāng)局習(xí)不對(duì)實(shí)質(zhì)性圓內(nèi)容進(jìn)行審居查。（）留A．正確

現(xiàn)警B.錯(cuò)誤寇30．在我此國(guó)，基金發(fā)同起人包括證波券公司、信氧托投資公司據(jù)、基金管理末公司和金融瑞咨詢公司。側(cè)（）視A．正確

追在B.錯(cuò)誤腸31．在我裹國(guó)，基金發(fā)鏈起人的實(shí)收幣資本不少于農(nóng)兩億元人民角幣。（）致A．正確

總弊B.錯(cuò)誤填32．我國(guó)為股票市場(chǎng)允梳許保證金交總易。（）株A．正確

季壯B.錯(cuò)誤敞33．期權(quán)昨可以分為美此式期權(quán)和歐姓洲期權(quán)。（豪）丑A．正確

決離B.錯(cuò)誤給34．AD體R所代表的攝是非美國(guó)公怕司股票的所豪有權(quán)。（要）昨A．正確

弱訊B.錯(cuò)誤衡35．期貨性合約其實(shí)就歲是遠(yuǎn)期合約層。（）俯A．正確

蹲蔥B.錯(cuò)誤久36．基金舌發(fā)起人的實(shí)隙收資本不少水于四億元人確民幣。（石）仆A．正確

駐游B.錯(cuò)誤戀37．基金拿管理公司的不發(fā)起人的實(shí)蹦收資本不少勢(shì)于三億元人運(yùn)民幣。（耕）奮A．正確

藏夕B.錯(cuò)誤專38．?dāng)M設(shè)話立的基金管中理公司的最肝低實(shí)收資本甘為三千萬(wàn)元勤人民幣。（蠢）五A．正確

娃莫B.錯(cuò)誤謹(jǐn)39．代表枝百分之五十喚以上基金單大位的基金持卷有人要求基音金管理人退紹任的，基金年管理任必須鉆退任。（蝴）澡A．正確

句巷B.錯(cuò)誤陪40．證券挪投資基金的描投資對(duì)象為惑股票、債券些和其他證券檢投資基金。稍（）鐮A．正確

卷亮B.錯(cuò)誤細(xì)41．基金再管理人未能姐按規(guī)定召集虧或不能召集庭時(shí)，基金托大管人有權(quán)召琴集基金持有爆人大會(huì)。（紹）央A．正確

淚冶B.錯(cuò)誤車42．我國(guó)臭目前的證券航投資基金既削有公司型基腥金又有契約心型基金。（踩）數(shù)A．正確

甲繡B.錯(cuò)誤廁43．基金餓管理人與基授金托管人之逝間是受托人何和委托人的跟關(guān)系。（慎）勉A．正確

罩西B.錯(cuò)誤廢44．基金隱托管人的實(shí)持收資本不少偷于100億筆元人民幣。架（）疊A．正確

蚊鈔B.錯(cuò)誤啟45．封閉蓋式基金的交腳易與股票交都易類似，要筋繳納印花稅刃和過(guò)戶費(fèi)。握（）臘A．正確

運(yùn)塑B.錯(cuò)誤慧46．投資淡者（包括已催開(kāi)設(shè)證券帳斥戶的投資者惱）購(gòu)買證券境投資基金時(shí)欲，必須開(kāi)設(shè)鈔基金帳戶。鳳（）廈A．正確

量揀B.錯(cuò)誤繭47．基金杰帳戶可以用刺來(lái)買賣股票炸，而股票帳漠戶不用買賣炊基金。（尿）夸A．正確

蒼甜B(yǎng).錯(cuò)誤旋48．社保魚基金理事會(huì)滋直接運(yùn)作的測(cè)社保基金的際投資范圍限禾于銀行存款跟和在一、二勁級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)揪買國(guó)債。（參）闊A．正確

紗而B.錯(cuò)誤壟49．我國(guó)產(chǎn)的證券投資晨基金均實(shí)行焰掛牌上市交無(wú)易。（）竊A．正確

涉睡B.錯(cuò)誤預(yù)50．金融澤機(jī)構(gòu)買賣基偷金的差價(jià)收螺入不繳納營(yíng)奶業(yè)稅。（悶）蹤A．正確

凈收B.錯(cuò)誤峰51．非金瞎融機(jī)構(gòu)法人尺買賣基金單歌位的差價(jià)收較入應(yīng)繳納營(yíng)貸業(yè)稅。（指）橋A．正確

丈案B.錯(cuò)誤鞭52．機(jī)構(gòu)浩法人買賣基心金單位獲得膊的差價(jià)收入必應(yīng)繳納所得找稅。（）戚A．正確

跨撿B.錯(cuò)誤蟲53．個(gè)人烈投資者買賣熱基金單位應(yīng)裕繳納的稅收穴包括印花稅休和所得稅。疼（）乓A．正確

拍悄B.錯(cuò)誤截54．資產(chǎn)笨管理人為了疾盡可能分散災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，可以駝根據(jù)自己的掛判斷來(lái)進(jìn)行柜資產(chǎn)配置和愛(ài)選擇資產(chǎn)。桑（）處A．正確

跟顏B.錯(cuò)誤林55．風(fēng)險(xiǎn)憶是指未來(lái)資昆產(chǎn)價(jià)值有多貫種可能的結(jié)項(xiàng)果，投資者泛知道哪種結(jié)刺果會(huì)發(fā)生。庭（）喘A．正確

慌夠B.錯(cuò)誤潤(rùn)56．從理喪論上說(shuō)，非蛙系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可績(jī)以完全消除俘。（）境A．正確

勢(shì)飛B.錯(cuò)誤款57．系統(tǒng)竿風(fēng)險(xiǎn)是不可展消除的風(fēng)險(xiǎn)蛾，但資產(chǎn)管蝴理人可以通擇過(guò)各種措施敘來(lái)降低系統(tǒng)判風(fēng)險(xiǎn)。（訴）讀A．正確

凍尸B.錯(cuò)誤嬌58．資產(chǎn)替配置主要考唐慮的是某種舉資產(chǎn)的收益番與風(fēng)險(xiǎn)特征墻。（）輩A．正確

伍死B.錯(cuò)誤繼59．股票溉投資的積極蠻管理戰(zhàn)略的竄哲學(xué)基礎(chǔ)是艱人能夠戰(zhàn)勝穗市場(chǎng)。（恩）繳A．正確

題衰B.錯(cuò)誤箏60．小公荷司效應(yīng)支持為市場(chǎng)有效性哥假說(shuō)。（桶）若A．正確

亡廣B.錯(cuò)誤參考答案：蒸一替、絕單項(xiàng)選擇題饑1.B

撿2.B

優(yōu)3.C

投4.B

理5.B

觸6.D

旬7.C