銀行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)模版

銀行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作計劃與分工安排（參考示例）工作目標(biāo)遵循勤勉盡責(zé)、誠實信用原則，通過各種有效方法和步驟對發(fā)行人進行充分調(diào)查，掌握發(fā)行人的發(fā)行資格、資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務(wù)等重大事項的法律狀態(tài)和發(fā)行人的業(yè)務(wù)、管理及財務(wù)狀況等，對發(fā)行人的還款意愿和還款能力做出判斷，以合理確信發(fā)行人注冊文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性。盡調(diào)內(nèi)容本次盡職調(diào)查工作的內(nèi)容包括但不限于以下方面：發(fā)行人發(fā)行資格；發(fā)行人歷史沿革；發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)、控股股東和實際控制人情況；發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)；發(fā)行人信息披露能力；發(fā)行人經(jīng)營范圍和主營業(yè)務(wù)情況；發(fā)行人財務(wù)狀況；發(fā)行人信用記錄；發(fā)行人或有事項及其它重大事項情況。工作方式銀行股份有限公司作為本次發(fā)行的主承銷方，委派人員組成盡職調(diào)查工作小組，按照盡職調(diào)查工作計劃收集資料，進行調(diào)查，整理工作底稿，并在此基礎(chǔ)上撰寫盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查的方式包括但不限于查閱、訪談、列席會議、實地調(diào)查、信息分析、印證和討論等。時間計劃與人員安排本項目盡職調(diào)查團隊于201x年x月組建，盡職調(diào)查工作于201x年x月開始實施。本項目盡職調(diào)查團隊由銀行投資銀行部、xx分行、xx支行的人員組成，包括調(diào)查人x人、審查人x人、審定人x人，其中：調(diào)查人，在盡職調(diào)查團隊中對盡調(diào)工作合規(guī)性及工作質(zhì)量負(fù)直接首要盡職責(zé)任，具體負(fù)責(zé)歸集發(fā)行人提供以及通過其它渠道獲得的資料、信息，整理盡職調(diào)查過程中形成的工作底稿，組織盡職調(diào)查團隊內(nèi)部討論分析，撰寫盡職調(diào)查報告初稿，并應(yīng)根據(jù)審核意見對發(fā)行人進行有針對性的補充調(diào)查，直至審查人、審定人對報告內(nèi)容認(rèn)可。具體人員為：某某某、所屬機構(gòu)名稱、職務(wù)某某某、所屬機構(gòu)名稱、職務(wù)某某某、所屬機構(gòu)名稱、職務(wù)審查人，參與盡職調(diào)查團隊工作的討論分析，審閱調(diào)查人撰寫的盡職調(diào)查報告初稿，并對盡職調(diào)查報告未盡事宜提出進一步補充調(diào)查的意見，參與對報告的完善撰寫。具體人員為：某某某、所屬機構(gòu)名稱、職務(wù)某某某、所屬機構(gòu)名稱、職務(wù)審定人，審閱調(diào)查人、審查人共同完善后的盡職調(diào)查報告，對盡職調(diào)查報告未盡事宜提出補充調(diào)查的意見，并最終確