【煤電市場交易價格合理形成機制研究開題報告文獻綜述4800字】

煤電市場交易價格合理形成機制研究（開題）一、研究意義（一）理論意義目前，有關煤電縱向關系及煤電沖突的研究成果非常豐富，從多個角度進行了深入探討，但是從產業(yè)組織的視角展開的論述比較少，或是不夠系統(tǒng)和全面。本研究將深入分析煤、電縱向關系和電煤價格形成機制及其相互關系，從而豐富價格形成機制理論，也為產業(yè)組織理論和產業(yè)鏈縱向關系提供理論和經驗支持。（二）實踐意義煤、電沖突已經成為我國經濟社會發(fā)展中一個突出的問題，由于兩個行業(yè)的極端重要性，沖突深刻影響著整個發(fā)展的大局。本研究將從產業(yè)組織的角度分析縱向產業(yè)鏈中中間產品的價格形成機制，使得市場化的價格形成機制能有良好的產業(yè)組織結構和外部環(huán)境。因此，本研究將為改善我國煤、電產業(yè)的關系，化解煤、電沖突提供理論指導，為提高企業(yè)投資決策與政府政策制定的科學性和有效性提供經驗支持。研究意義、已有文獻研究綜述、研究技術路線（整個過程、各部分理論依據(jù)、具體分析方法）、論文提綱、完成計劃等，最好列出參考文獻目錄。二、研究方法及技術路線（一）研究方法1.文獻分析法本研究將與要討論的問題相關的文獻分幾個部分分別陳述，通過對文獻的學習，來獲取有益知識并盡量提出自己的觀點，目的都只為揭示事實后面的“真相”，發(fā)現(xiàn)有價值的東西。2.歷史分析法歷史的發(fā)展和演變總是可以帶來重要信息，或經驗或教訓甚或是規(guī)律。本研究中電煤價格形成機制的歷史沿革、煤電縱向產業(yè)組織的演變和制度的調整，都在每個階段改變我國的電煤價格形成機制，也改變了煤、電縱向關系。（二）技術路線緒論緒論相關理論文獻綜述相關理論文獻綜述我國煤電我國煤電價格形成機制的歷史考察和影響因素我國我國煤電市場交易價格形成機制分析我國煤電市場交易價格合理形成機制建議我國煤電市場交易價格合理形成機制建議結論結論三、文獻綜述（一）關于電煤價格形成機制研究1931年，Hotelling發(fā)表資源經濟學的經典文獻“可耗竭資源的經濟學”，在競爭市場環(huán)境的假設下，他構建了具有零開采成本的資源價值量計量模型和最佳資源開采模型。其基本結論是，耗竭性資源凈價格的上漲速度將和市場利率保持基本同步。后來該結論被稱為“霍特林準則”，是為資源經濟學學科領域最基本的定律。在能源價格形成的研究中，Hogan(1989)認為起關鍵作用的是需求，他為預測能源價格設計了一個循環(huán)模型，在這種循環(huán)模型中，需求量根據(jù)價格的變化而變化，但它的調整要滯后于價格的變化。結果較高的定價使將使需求曲線左移，而需求的下降又使得下一期的價格下降，低價又使得需求上升，需求線右移，價格重新回升。關于競爭的福利效應，Joskow(2003)指出市場化雖然有其合理性，但在技術層面上用市場機制來取代政府層級管理體制將會是一個挑戰(zhàn)，而解決長期投資和市場有效性的矛盾是能源價格形成機制的關鍵。以上這些研究只是揭示了價格形成機制某些特定的關系，研究不夠系統(tǒng)，不能給人對能源價格形成機制一個完整的理解。隨著我國煤炭市場改革的逐步推進，國內學者對煤炭價格的形成機制的研究也興趣正濃。肖國安（1994）指出計劃經濟下的煤炭價格被扭曲，既不反映價值也不反映供求關系，并且由于煤炭供給彈性大于需求彈性，供給量大起大落，導致交替發(fā)生的周期性增幅波動。濮洪九(2005)認為煤炭資源價格偏低的主要原因在于不合理的煤炭價格形成機制。他指出煤炭價格形成機制的扭曲導致產業(yè)競爭力低下、加重了國家財政負擔，影響了煤炭的供給并降低了資源的利用效率。田華(2006)認為現(xiàn)有煤炭產品價格形成機制下價格水平偏低，與其他能源產品比價不合理，煤炭價值的缺失是煤炭價格扭曲的根本原因。李艷航(2007)在研究了國外發(fā)達國家的煤炭價格形成機制,認為它們的改革措施都是基于較為完備的市場體制而實行的，而我國則顯然不具有同樣的外部體制環(huán)境，國外的政府規(guī)制方式在中國應用的效果將是不確定的。王喜蓮等(2009)根據(jù)礦產品價格布朗運動的特征求出的礦產品價格的顯式解，并通過對煤炭價格預測的不同方法的分析和比較，提出了最佳煤炭價格預測方法。（二）關于產業(yè)組織學的基本理論1.關于中間產品價格歧視價格歧視是企業(yè)經營和競爭中慣常采用的策略。Stigler(1987)對其做出嚴謹?shù)亩x,在銷售同種和相似的產品時，如果是在邊際成本的基礎采取不同的加成比例進而形成價格的話，那么這種定價方式就可以稱之為歧視定價。Rey和Tirole(1986)則認為對中間投入品價格歧視的動機在于市場圈定,它可以防止同種產品內的惡性競爭對上游廠商的損害。Tygai(2001)回答了上游供應商向下游大客戶低價供貨的原因,其不在于下游大客戶具有規(guī)模優(yōu)勢,而在于這種低價供貨能有效防止下游的合謀，進行能繼續(xù)對其他的小客戶實行歧視定價。實際上，我國的重點合同電煤就是在煤炭、政府和電力博弈下對市場煤炭價格作出的歧視性定價，這也是我國電煤價格長期扭曲的根本原因。2.關于規(guī)制和規(guī)制俘獲Gilbert和Riordan(1995)指出：作為電力供給互補品的發(fā)電和輸電環(huán)節(jié)，作者認為若在一定情況下(競爭不可行、成本不相關并且兩個環(huán)節(jié)組合比例固定),縱向一體化下實行基于產業(yè)鏈的整體規(guī)制通常是更優(yōu)的制度安排，而將兩個環(huán)節(jié)獨立規(guī)制則可能會提高規(guī)制的信息成本。干春暉（2005)認為分權化的規(guī)制幾乎沒有產生任何真實效應，即規(guī)制無效，因為規(guī)制分權可能導致合謀，并進而降低規(guī)制的效率。王俊豪（2004)指出對壟斷性行業(yè)的分類規(guī)制措施包括進入規(guī)制、價格規(guī)制和企業(yè)所有制在行業(yè)的分布等方面。上述文獻從各個側面對規(guī)制的方式和規(guī)制效果等進行了分析，但都正對具體方面，從整體上來說，產業(yè)規(guī)制應該是政府和其他社會組織實行的一種具一定法律效力的規(guī)則、限制和政策措施，目的是使經濟活動主體的行為符合一定政策目的。關于規(guī)制俘獲，學者們也提出了自己的看法。被稱之為規(guī)制經濟學創(chuàng)始人的Stigler(1971)將規(guī)制因素作為經濟的內生變量，運用經濟分析得出無效規(guī)制產生的原因：利益集團通過游說規(guī)制者，并向規(guī)制者支付“價格”從而俘獲規(guī)制者，使得產業(yè)內部或是產業(yè)間出現(xiàn)了差別補貼、價格歧視和進入壁壘等一系列無效的政府保護措施。該研究開創(chuàng)規(guī)制經濟學的新的思路和領域。由于信息的不對稱，規(guī)制者會利用政府的信息不完全來俘獲并影響政府的規(guī)制。從我國的實際來看，每次煤電沖突產生后，煤電雙方都會將沖突的源頭指向對方，相比煤炭較為分散，電力企業(yè)的相對集中和電力產品的規(guī)制特性，電力產業(yè)存在俘獲政府的可能性。（三）關于煤電縱向關系1.煤電縱向關系在產業(yè)組織學中，產業(yè)鏈縱向結構通常是指由上、下游兩產業(yè)各自所具有的市場結構整合而成的相互聯(lián)系的市場結構。具體到煤電縱向關系方面，國內外學者做了很多研究。Joskow(1985)采用理論研究和實證檢驗結合方法分析美國煤電縱向關系,對比分析了縱向一體化方式和電煤長期合同方式的特征及其效率差異。Kerkviliet(1991)通過坑口發(fā)電廠的案例,分析了縱向一體化的特點,獲得了坑口電廠的成本函數(shù)、電廠的投入產出函數(shù),發(fā)現(xiàn)后向一體化電廠可能具有更高的效率，而煤炭廠商的更大程度專用性投資導更多的買方壟斷行為,說明一體化降低了電廠買方壟斷行為導致的無效率。于立宏等(2006)分析了需求波動背景下煤電縱向關系安排,由于電力產業(yè)受到規(guī)制并且短期內不會改變，因此，要以煤電產業(yè)鏈整體均衡為效率評價的基準,構建煤炭和電力產業(yè)整體規(guī)制方案。2.“電荒”成因及化解在煤電沖突方面，于立，王建林（2008）著重探討了縱向價格雙軌制，對我國“電荒”產生和成因進行了經濟學分析，認為煤電之間的縱向價格雙軌制是煤電“頂?！钡闹饕颉Ｓ诹?、劉勁松(2004)認為，在電價不可避免的受到政府規(guī)制的前提下，電煤市場則在供需雙方的博弈下無法達成一致價格，政府部門的短期干預又使得本來的電煤市場化無所適從，在縱向價格雙軌制和外部沖突背景下煤電價格聯(lián)動也未產生預期的良好效果。于立宏、郁義鴻(2006)從縱向產業(yè)鏈的角度對我國煤電沖突的現(xiàn)象和原因進行了分析，研究在外部需求波動下煤電縱向安排和政府規(guī)制的框架，并提出了近期和遠期產業(yè)鏈最優(yōu)規(guī)制方案。白讓讓(2009)對我國的電煤價格扭曲進行了理論和實證的經濟學分析，得出產業(yè)組織變遷和政府規(guī)制是導致電煤價格扭曲的微觀基礎。于左，孔憲麗（2010）研究了我國的煤電縱向關系，認為是多重政策的沖突導致了煤電沖突的發(fā)生和長期存在。關于解決煤電沖突化解電荒的研究主要包括以下幾個方面：一是于立，劉勁松(2004)提出縱向一體化是解決煤電之爭的有效途徑。但現(xiàn)實情況是火電業(yè)消耗煤炭量巨大，短期內難以通過后向一體化獲得充足的煤炭源頭。二是推行產業(yè)鏈整體規(guī)制，于立宏，郁義鴻（2006)提出要從產業(yè)鏈整體進行規(guī)制的觀點：按照規(guī)定的電價來倒推確定電煤基準價格，限制電煤價格的波動區(qū)間，區(qū)間內有效的波動來出清電煤市場是目前情況下可行的政策選擇。從宏觀的層面講，煤電沖突還沒有到用阻礙煤炭市場化來解決的嚴重程度。相反，“電荒”不應心慌，而是電煤價格和電力價格市場化的良好契機和壓力，內在的沖突反而可以加速競爭的引入和電力企業(yè)內部經驗管理技術的進步和效率的提高，最終加速市場化。三是改革電力市場，于立，王建林（2008)指出了穩(wěn)定國內煤炭市場，改革電力市場的可能的縱向政策調整思路，這是未來改革的方向。四是從微觀企業(yè)經營的角度，建議發(fā)電企業(yè)集團公司采取統(tǒng)一購煤的形式來提高買方的市場集中度和電煤談判中的市場勢力(葉澤，2012)。（四）小結通過以上文獻綜述可以看出，對于產業(yè)鏈縱向關系、煤電沖突的分析要么從供求的角度分析，要么從體制機制的角度分析，不可否認這些都是對縱向關系、對中間產品價格形成機制非常重要的影響因素，有一定的合理性，但影響因素終究需要有發(fā)揮作用的機制和載體，而這個載體就是產業(yè)鏈縱向結構或者產業(yè)組織，上述的因素都可以導致產業(yè)組織內部關系、中間產品價格形成機制發(fā)生變化，從這個意義上來說，縱向產業(yè)組織是研究的重要載體，而中間產品價格形成機制則是組織和結構因素作用經濟體的機制，是本研究的視角創(chuàng)新。文獻附錄：[1]劉濤.我國煤、電產業(yè)矛盾的形成機理分析[J].煤炭工程,2011(4):3.[2]于立宏,郁義鴻.縱向結構特性與電煤價格形成機制[J].中國工業(yè)經濟,2010(3):11.[3]羅鑫,張粒子.煤電價格傳導機制分析及政策建議[J].能源技術經濟,2010,22(2):4.[4]劉滿平,桂琳.從電煤價格上調談電煤價格的形成機制[J].中國電力,2003,36(9):4.[5]龐紅星.煤電價格聯(lián)動政策對黑龍江省煤電產業(yè)影響的分析研究[J].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