私募證券類(lèi)基金管理人 從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度模版

從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度第一章 總則第一條公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員及公司其他從業(yè)人（以下簡(jiǎn)“公司人員）合法權(quán)益防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)根《中華人民共和國(guó)證券投資基金法、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條公司人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)遵循如下原則：規(guī)定及公司內(nèi)部的制度要求；持有人利益優(yōu)先的原則。（三）利益一致性原則。員工的利益應(yīng)與基金份額持有人的利益一致。第三條本制度所稱(chēng)“個(gè)人投資，特指證券投資及非上市股權(quán)投資，相關(guān)用語(yǔ)含義如下：（一“證券投資包括對(duì)在上海證券交易所深圳證券交易所交易的股票、品種的投資行為。（二“非上市股權(quán)投資”指對(duì)即將上市或與公司以及旗下投資組合可能產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第四條本制度所稱(chēng)“利害關(guān)系人，指公司人員承擔(dān)主要撫養(yǎng)費(fèi)或贍養(yǎng)的人員或機(jī)構(gòu)。第二章申報(bào)內(nèi)容與申報(bào)流程第五條公司風(fēng)控部是個(gè)人投資及信息申報(bào)管理的負(fù)責(zé)部門(mén)，實(shí)施對(duì)公戶信息和投資交易信息。第六條公司人員需內(nèi)向公司如實(shí)申報(bào)以下信息：（一）本人、配偶、利害關(guān)系人的身份、相關(guān)賬戶及交易信息；5于入職后的5個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息。第七條不限于：（一）利用內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息交易；（二）非公平交易及任何形式的利益輸送；（三）利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益；（四）與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突的交易；（五）欺詐、欺騙或市場(chǎng)操縱性交易；（六）法律法規(guī)、基金管理人禁止的其他交易。第八條證券投資請(qǐng)的內(nèi)容包括投資人員名稱(chēng)與本人關(guān)系申請(qǐng)日期、細(xì)描述，如無(wú)則需進(jìn)行聲明，聲明未知悉擬投資證券的重大非公開(kāi)信息、備注說(shuō)明（如有）等信息。第九條一般員工人配偶及利害關(guān)系人證券投資審批由公司風(fēng)控部資部門(mén)負(fù)責(zé)人本人、配偶及利害關(guān)系人的證券投資申請(qǐng)需總經(jīng)理復(fù)核。第十條審批需在交申請(qǐng)后2個(gè)交易日內(nèi)完成公司根據(jù)公司業(yè)務(wù)及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況，適時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)審核規(guī)則，保證審核規(guī)則的有效性。第十一條已批準(zhǔn)證券投資申請(qǐng)需基本按照申請(qǐng)的交易要素在審批通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)完成交易，變更證券投資計(jì)劃的情況應(yīng)當(dāng)重新申報(bào)。若實(shí)際交易情況與申請(qǐng)的交易要素明顯不符，需說(shuō)明原因。第十二條禁止公司員工使用公司設(shè)備進(jìn)行個(gè)人證券投資交易行為。第十三條再進(jìn)行投資申報(bào)。第十四條個(gè)人證券投資結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成交易結(jié)果的事后報(bào)備。動(dòng)信息進(jìn)行事后補(bǔ)報(bào)：核部提供合理的原因并備案；變動(dòng)之日起的10個(gè)工作日內(nèi)在員工投資申報(bào)系統(tǒng)的證券交易補(bǔ)報(bào)模塊中進(jìn)行后續(xù)補(bǔ)報(bào)。第十五條當(dāng)個(gè)人易結(jié)果已經(jīng)完成事后報(bào)備公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)進(jìn)行如下分析工作：（一）個(gè)人投資交易結(jié)果數(shù)據(jù)與事前申報(bào)數(shù)據(jù)的比對(duì)校驗(yàn)；合理解釋并備案。第十六條部負(fù)責(zé)人和投資部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第十七條公司人員應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)上一季度本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資交易記錄和證券賬戶的證券資產(chǎn)持有情況。就差異原因向監(jiān)察稽核部提供合理解釋并備案。第十八條公司員需申報(bào)本人非上市股權(quán)的投資信息并就可能的利益輸送進(jìn)行說(shuō)明此外需向公司風(fēng)控部提供合伙協(xié)議投資協(xié)議股轉(zhuǎn)讓協(xié)議、可能產(chǎn)生利益沖突等異常情況，相關(guān)人員需就具體問(wèn)題提供合理解釋并備案。第十九條公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)相關(guān)檔案的保管工作，保管期限不低于20年。第三章 違規(guī)處罰第二十條任人過(guò)錯(cuò)程度等各種因素后做出對(duì)責(zé)任人的處理決定。處理形式包括但不限于，理。第二十一條公司發(fā)個(gè)人投資行為涉嫌違反法律法規(guī)的將按照法律法規(guī)的要