電力企業(yè)安全風險分級管控體系

電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)基本要求和審查要點電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)基本要求和審查要點體系要素標準要求風險體系評審要求驗證方法1安全風險管控方針、總目標、持續(xù)改進績效承諾以正式文件下發(fā)，實施并保持。傳達到每位員工及相關(guān)方，并使其認識到在安全風險管控中，應(yīng)履行及承擔的義務(wù)和責任。定期評審適宜性，以確保其與企業(yè)生產(chǎn)安全管理持續(xù)改進方向相適應(yīng)。風險管控體系建設(shè)能充分體現(xiàn)使風險損失、可能性、發(fā)生頻率降到可接受水平的方針，満足心中有數(shù)、超前控制、措施得力、結(jié)果可控、持續(xù)改進目標要求。與企業(yè)的現(xiàn)場安全生產(chǎn)現(xiàn)狀相符合。體現(xiàn)對遵守體系建設(shè)要求的承諾。體現(xiàn)對現(xiàn)場安全風險管控績效持續(xù)保持及改進的承諾。明確現(xiàn)場安全風險防治及安全風險管控體系建設(shè)的總體LI標和方向。內(nèi)容清晰明確，能使員工及其他相關(guān)人員理解-致。査看詢問2策劃2.1安全風險識別、分析評價及防控策劃企業(yè)應(yīng)成立以安全第一責任者為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，總工程師（副總）和部門領(lǐng)導(dǎo)參加的領(lǐng)導(dǎo)小組，負責本單位安全風險管控體系建設(shè)策劃、布署、施實、檢査、驗評。常設(shè)機構(gòu)設(shè)在安監(jiān)部，負責日常管理、計劃、監(jiān)督、統(tǒng)計上報等工作。體系策劃必須滿足本標準的要求。3-成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，總師（副總）為副組長，有關(guān)專業(yè)負責人參加的工作小組，負責對本單位主要安全管理、設(shè)備、設(shè)施、運行維護、檢修、技改、擴建及其作業(yè)活動存在重大風險進行風險識別、分析評價、防控。企業(yè)內(nèi)部應(yīng)成立各專業(yè)小組，對本專業(yè)存在中風險以上等級的生產(chǎn)活動過程進行風險識別、分析評價、防控。班組應(yīng)有班組長、技術(shù)員、安全員和經(jīng)稔豐富的員工組成風險評價、管控工作組，根據(jù)崗位分工和職責對所轄生產(chǎn)活動過程中低風險以上風險進行識別、分析評價、防控。已成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，并正式下發(fā)了通知，明確人員、活動地點和程序。確定較大風險以上等級的，由公司進行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風險控制措施，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢査，確保高風險以上控制的有效性。確定一般風險以上等級的，由各部門進行管控。生產(chǎn)管理部門審核風險控制措施，生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認。各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢査安全風險監(jiān)督控制措施的實施，確保風險控制的有效性。確定低風險以上等級的，由班組進行管控。班組負責控制措施的實施，安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢査，確保風險控制的有效性。査看詢問電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)基本要求和審查要點 （續(xù)）電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)基本要求和審查要點 （續(xù)）體系要素標準要求風險體系評審要求驗證方法2.2體系文件要求企業(yè)應(yīng)建立并保持以下文件：1.安全風險管控體系建設(shè)方針、目標和指標：2.組織機構(gòu)和職責劃分；3.各級人員安全風險管控責任制：4-各級組織安全風險管控責任分工及工作標準：有關(guān)管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康危險點識別、分析評價及其防控工作程序；有關(guān)績效保持所需的策劃、實施和控制的文件、報告及記錄，如工作危害分析（JHA）記錄、安全檢査表分析（SCL）記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表、風險點統(tǒng)計臺賬等有關(guān)記錄文件；安全風險管控體系有效運轉(zhuǎn)口査考評、管理評審和互評程序文件和有關(guān)活動記錄。1-文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適應(yīng)性。2.必要時對文件進行評審和更新，并或新審批。確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標識。確保在使用處能得到適用的有關(guān)版本。確保文件字跡清楚，易于識別。確保所需的文件，包括規(guī)范、標準、通知等作出標識，并對其發(fā)放予以控制。防止對過期文件的非預(yù)期使用。如需保留，作出適當?shù)臉俗R。查看詢問2.3冃標及管理方案2.3.1目標指標企業(yè)應(yīng)對內(nèi)部有關(guān)各級和層次，建立并保持文件化的安全風險控制體系建設(shè)目標、指標。如可行，目標和指標應(yīng)予以量化。1.符合方針及承諾要求。重大安全風險得到有效的控制。符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營狀況。查看2.3.2管理方案企業(yè)每年應(yīng)制定、實施一個或多個用于實現(xiàn)安全風險控制體系建設(shè)冃標和指標的管理方案。包括有企業(yè)定期組織的基準風險評估計劃，形成一套風險概述，用于對基于問題風險評估活動進行排序；由專家組進行基于問題風險評估確定的具有重大風險的項目，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風險問題，進行詳細的評估研究；由車間、班組進行持續(xù)風險評估。1.規(guī)定各有關(guān)各級和層次實現(xiàn)目標和指標的職責、權(quán)限。2.實現(xiàn)目標指標的方法和時間表。3.費用及責任人。査看體系要素標準要求風險體系評審要求驗證方法3實施3.1建立各級安全風險管控責任制：明確企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者及各級崗位安全風險管控責任。主要負責人是安全風險管控體系建設(shè)工作的第一責任人。明確安全風險管控體系建設(shè)管理者和建立標準化建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。明確其他領(lǐng)導(dǎo)人員的各自分管范圍和責任。明確職能部門及其他各部門應(yīng)承擔的責任及考核辦法。提供必要的人力、財力、物力資源保障。1.應(yīng)在建立健全各級各崗位安全責任制的基礎(chǔ)上補充完善安全風險管控責任、安全風險管控制度程序和工作標準。2.建立安全風險管控考評、考核制度。3.建立安全風險管控活動制和記錄，在班組、車間、廠安全活動中要有安全風險活動內(nèi)容。4.在月度安全分析會上要計劃、布置、檢査、總結(jié)安全風險分級管控事項，并做好記錄。查看記錄3.2分管領(lǐng)導(dǎo)（生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長）1.分管領(lǐng)導(dǎo)是企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)具體責任人。人事變動時及時更新。確保按本本標準要求建立、實施和保持安風險管控體系正常運轉(zhuǎn)。確保企業(yè)內(nèi)所有崗位和人員執(zhí)行本標準要求。確保定期向企業(yè)主要負責人提交安全風險管控體系建設(shè)、保持的績效報告，并為體系持續(xù)改進提出建議。每年11月組織制定年度安全風險管控“管理方案”，并監(jiān)督落實：審査“風險點分級管控清單”（附錄DI、D2）,簽署意見并簽名，召開安全風險管控會議，布署、檢査、總結(jié)此項工作；經(jīng)常檢查“較大風險”以上設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動風險管控措施落實情況；組織開展企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)自評工作。査看記錄3.3領(lǐng)導(dǎo)及部門、車間、班組職責劃分1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確各有關(guān)職能和層次的安全風險管控體系建設(shè)職責、權(quán)限；明確生產(chǎn)技術(shù)部門的實施安全風險識別、評估、防控責任：明確安全生產(chǎn)監(jiān)督部門的安全風險管控監(jiān)督驗評責任；劃定管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)活動風險識別、評估、防控責任區(qū)域。明確設(shè)備、設(shè)施安全風險管控具體分管部門或人員。明確責任部門或人員的責任和權(quán)利，尤其是考核權(quán)。明確常駐承包商和外委工程管理責任部門、責任人。明確設(shè)備運行維護檢修技改等生產(chǎn)活動安全管控責任人和監(jiān)督人員。査看文件

體系要素標準要求風險體系評審要求驗證方法3.4培訓(xùn)：提高職工安全風險預(yù)控意識和能力企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的人員都意識到：安全風險管控的重要性。進行具有找出在工作中危險點帶來的實際或潛在可能發(fā)事故的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)注點，以及提升員工危險點分析預(yù)控能力的培訓(xùn)。熟知個人在安全風險管控要求，包括管理、識別、評價、防控及保持績效中的作用和職責。確定培訓(xùn)需求，了解評估、識別、防控工作程序并采取相應(yīng)措施加以落實。確定不同層次職責人員所需的經(jīng)驗、技能和培訓(xùn)水平，確保人員的能力符合安全風險管控要求。3-對外包單位及人員進行教育、培訓(xùn)或?qū)ζ浔匾哪芰停ɑ颍┙邮艿呐嘤?xùn)、意識進行驗證。4.保持相關(guān)記錄。査看記錄詢問3.5識別、分析評價、防控信息及交流1.建立行之有效的安全風險管控信息交流系統(tǒng)，包括安全風險管理、識別、分析評價、防控納入生產(chǎn)管理全過程：規(guī)范填報評估、處理、驗評及其他信息的交流與分享機制。編制內(nèi)部安全風險管控時事通訊或報告，并使員工可看到。在醒目位置設(shè)或公告欄，公布本企業(yè)的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工了解風險點的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風險的崗位設(shè)置吿知卡，分別標明本企業(yè)、本崗位主要危險危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi)容。企業(yè)必須及時更新安全生產(chǎn)風險公告內(nèi)容，建立檔案。對可能導(dǎo)致事故的工作場所、工作崗位，應(yīng)當設(shè)或報警裝置，配備現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時，將風險點的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。對安全風險管控部門和崗位績效好，發(fā)現(xiàn)設(shè)備系統(tǒng)危險點準確率高，防控措施得力的進行獎勵。企業(yè)每月墳寫更新“風險點分析統(tǒng)計臺賬”（參見附錄D）：在月度安全分析會上通報并及時對職工和相關(guān)人員發(fā)布：車間每周墳報“風險點分析統(tǒng)計臺賬”（附錄D）,并及時上報：班組及項目組對較大風險以上操作及作業(yè)活動，每日填報“風險點分析統(tǒng)計臺賬”（附錄D）；電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)基本要求和審查要點（續(xù)）體系要素標準要求風險體系評審要求驗證方法#環(huán)境污染對現(xiàn)場景觀有輕度影響：職業(yè)健康損害可能造成1?2例有健康彫響的事件。表匚4風險等級D標準序號風險等級評估判定標準評估方式一(LXC)評估方式二(LXEXC)1重大風險40WD400WD2較大風險20WDV40200WDV4003一般風險7WDV2070WDV2004低風險2WDV720WDV705可接受風險D<2DV20

附錄F

（資料性附錄）

作業(yè)風險防控卡風險事件：風險等級：責任部門：責任人:工作地點：工作起止時冋：序號步序（危險點）危險有害因素危害風險等級防范措施確認1任務(wù)計劃任務(wù)不明確、不落實，盲目作業(yè)。延誤工期低風險建立“任務(wù)通知單”制度，提前書面通知。2管理準備責任不，操作步驟及安全要求不明確。人身傷害，設(shè)備損壞-般風險大型設(shè)備或技術(shù)難度較大的起垂吊裝工作應(yīng)指定具備一定起重經(jīng)驗的專業(yè)起重工負責進行，并編制《起重作業(yè)指導(dǎo)書》或在文件包中詳細規(guī)定起重操作步驟及安全要求。3人員準備經(jīng)驗不足、身體不適、精神萎靡。人身傷亡、設(shè)備損壞重大風險起重工、司索工等特種作業(yè)人員持證上崗：充分休息、保持旺盛精力，嚴禁帶病上崗作業(yè)。4檢査設(shè)備、基礎(chǔ)。鋼絲繩斷股扭傷，設(shè)備限位失靈等缺陷，地基不牢等。人身傷亡、設(shè)備損壞重大風險檢査鋼絲繩有無斷股、損傷、錯排擠壓；吊裝卡具、吊鉤、配重等完好、牢固：支撐各部件完妤、緊固；各部限位開關(guān)、保護聯(lián)鎖設(shè)施等試驗良好：檢査場地確?；A(chǔ)堅實、平整、生根牢固：設(shè)備“檢驗合格證”在有效期內(nèi)。5圍欄、警示、監(jiān)護。人員混雜，無警示、圍帶和監(jiān)護。人員傷亡較大風險作業(yè)前檢査四周有無影響作業(yè)的人、堆枳物和車；設(shè)置安全警示標志，將吊裝區(qū)域用警示帶圍起，嚴禁閑雜人員進入；并設(shè)有專人監(jiān)護。6環(huán)境狀況惡劣氣候，高壓電線，地下電纜等人員傷亡、設(shè)備損壞較大風險在帶電高壓電線附近作業(yè)時，在作業(yè)前評估安全作業(yè)距離，并畫出限制區(qū)域。地下電纜，尤其在履帶吊行走或起吊作業(yè)的時壓斷，遇有惡劣氣候應(yīng)停止作業(yè)。7起吊指揮信號不明：斜牽斜掛；超負荷；捆扎不牢；吊物上有人；六級以上強風等。人員傷亡，設(shè)備損壞重大風險起重作業(yè)人員嚴格按照起重作業(yè)安全操作規(guī)程作業(yè)，做到十不吊。作業(yè)風險防控卡 （續(xù)）序步序（危危險有害因素危害風險防范措施確號險點）等級認

8指揮指揮混亂，操作人員無所是從。人員傷亡，損壞設(shè)備一般風險專人指揮作業(yè)，起重工在發(fā)現(xiàn)任何可能導(dǎo)致事故的情況都有責任停止作業(yè)并報告，解決問題后才進行。9起吊完畢吊桿懸空、設(shè)備借電、現(xiàn)場混亂人員傷者，設(shè)備損壞一般風險起垂設(shè)備使用完畢應(yīng)把吊鉤升至安全位3