科技（集團(tuán)）有限責(zé)任公司投資監(jiān)督管理辦法模版

PAGEPAGE1科技（集團(tuán)）有限責(zé)任公司投資監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范科技（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司）及所屬公司的投資活動(dòng)，提高投資決策的科學(xué)性，有效規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和陜西電子信息集團(tuán)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)投資是指用貨幣、實(shí)物、有價(jià)證券或者無(wú)形資產(chǎn)實(shí)施的投資（包括固定資產(chǎn)投資、金融投資、產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、長(zhǎng)期股權(quán)投資及其他形式的投資）。第三條投資活動(dòng)的監(jiān)督管理應(yīng)遵循以下原則：（一）符合國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策；（二）符合企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；（四）突出主業(yè)，有利于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力；（五）非主業(yè)投資應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)調(diào)整、改革方向，不影響主業(yè)的發(fā)展；（六）符合企業(yè)投資決策程序和管理制度；（七）投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)；（八）充分進(jìn)行科學(xué)論證，預(yù)期投資收益應(yīng)不低于國(guó)內(nèi)同行業(yè)同期平均水平。本辦法所稱(chēng)的主業(yè)是指由所屬公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略確定的，并經(jīng)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司確認(rèn)的主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其它經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。第四條本辦法適用于創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司及創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司出資的一級(jí)子企業(yè)（包括：全資子公司、控股子公司、參股子公司及直屬分公司），創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司所屬二級(jí)及以下子企業(yè)可參照本辦法執(zhí)行。第五條創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司企管投資部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司范圍內(nèi)的投資監(jiān)督管理工作；所屬公司負(fù)責(zé)本單位的投資管理日常工作。第二章投資管理第六條創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司及所屬各公司是投資活動(dòng)的主體。各投資主體必須制定自身的投資決策程序和投資管理制度，建立健全相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)。主要包括：（一）負(fù)責(zé)投資管理機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、職責(zé)、管理構(gòu)架及相應(yīng)的權(quán)限；（二）投資活動(dòng)所遵循的原則、決策程序和相應(yīng)的定量管理指標(biāo)；（三）項(xiàng)目可行性研究和論證工作的管理；（四）項(xiàng)目組織實(shí)施中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理體系與實(shí)施過(guò)程的管理；（五）產(chǎn)權(quán)收購(gòu)和股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施與過(guò)程的管理；（六）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作體系建設(shè)與實(shí)施的管理；（七）投資風(fēng)險(xiǎn)管理（重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)、擔(dān)保方面的風(fēng)險(xiǎn)防范與重大投資活動(dòng)可能出現(xiàn)問(wèn)題的處理預(yù)案）；（八）責(zé)任追究制度。第七條投資項(xiàng)目應(yīng)滿足以下量化指標(biāo)：（一）非主業(yè)投資占年度總投資的比重不超過(guò)10%；（二）資產(chǎn)負(fù)債率原則上不超過(guò)65%；（三）項(xiàng)目資本金收益率稅后指標(biāo)不低于12%；（四）投資中企業(yè)自有資金占總投資的比重應(yīng)大于30%。第八條凡投資額在500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）以上的項(xiàng)目，必須進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；投資額在500萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，可行性研究及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)可適度簡(jiǎn)化。第九條創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司投資計(jì)劃編制、審批及執(zhí)行情況反饋按照《陜西電子信息集團(tuán)有限公司所屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（集團(tuán)規(guī)字[2012]149號(hào)）執(zhí)行，所屬各公司相應(yīng)的投資管理活動(dòng)按照本制度執(zhí)行。第十條投資計(jì)劃編制（一）各公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身情況編制年度投資計(jì)劃，并于每年12月10日前將下一年度投資計(jì)劃（附件1）報(bào)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司備案。年度投資計(jì)劃中應(yīng)包括自身及所屬各級(jí)企業(yè)的重要投資項(xiàng)目。主要內(nèi)容包括：1.總投資規(guī)模、資金來(lái)源與構(gòu)成；2.主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模及比例；3.投資項(xiàng)目基本情況（包括項(xiàng)目數(shù)量及內(nèi)容、投資額、資金構(gòu)成、投資方式、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限等）。（二）企業(yè)在年度投資計(jì)劃外追加項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)編制追加投資計(jì)劃，報(bào)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司備案。對(duì)于已在創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司備案的年度投資計(jì)劃項(xiàng)目，若取消或變更，需以書(shū)面形式向創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司說(shuō)明。第十一條投資計(jì)劃審批（詳見(jiàn)附件2）（一）年度投資計(jì)劃及追加投資計(jì)劃的審批應(yīng)按規(guī)定執(zhí)行。（二）對(duì)屬于下列情況之一的實(shí)行備案登記管理：1.主業(yè)投資單項(xiàng)500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）以上至1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目；2.非主業(yè)投資200萬(wàn)元（含200萬(wàn)元）以上至500萬(wàn)元以下的項(xiàng)目。屬于備案登記管理的項(xiàng)目，創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司原則上不予回復(fù)。所屬公司應(yīng)在內(nèi)部決策后5個(gè)工作日內(nèi)向創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司報(bào)送以下材料：投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表（附件3）；公司決議；項(xiàng)目概況，可行性研究報(bào)告；投資意向書(shū)或協(xié)議書(shū)；其他相關(guān)資料。自收到備案登記材料起15個(gè)工作日內(nèi)未予回復(fù)的，視為備案自動(dòng)通過(guò)。（三）對(duì)屬于下列情況之一的實(shí)行核準(zhǔn)登記管理：1.主業(yè)投資單項(xiàng)1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上的項(xiàng)目和非主業(yè)投資單項(xiàng)投資500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）以上項(xiàng)目；2.股權(quán)投資設(shè)立子公司（含獨(dú)資、控股、參股）；3.增減資本；4.發(fā)行、增發(fā)債券或股票；5.國(guó)有產(chǎn)權(quán)或股權(quán)變更；屬于核準(zhǔn)登記管理的項(xiàng)目，所屬公司應(yīng)在內(nèi)部決策（董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)）前向創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司報(bào)送以下申請(qǐng)核準(zhǔn)材料：投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)表（附件4）；項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及專(zhuān)家論證意見(jiàn)；企業(yè)近期財(cái)務(wù)報(bào)表；投資意向書(shū)或協(xié)議書(shū)草案；有關(guān)合作方的情況簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明；相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)；其他相關(guān)資料。屬于核準(zhǔn)登記管理的項(xiàng)目，創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司自受理核準(zhǔn)申請(qǐng)材料20個(gè)工作日內(nèi)，出具核準(zhǔn)意見(jiàn)。第十二條執(zhí)行情況反饋所屬公司應(yīng)當(dāng)編制年度投資完成情況表（附件5）和分析總結(jié)報(bào)告，并于次年2月20日之前報(bào)送創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司；所屬公司須在每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，向創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司報(bào)送該季度投資完成情況表（附件6）和簡(jiǎn)要分析材料。第三章監(jiān)督管理第十三條創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司投資活動(dòng)的監(jiān)督管理按照陜西電子信息集團(tuán)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，所屬公司投資活動(dòng)的監(jiān)督管理按照本制度執(zhí)行。第十四條在投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并將決策意見(jiàn)以書(shū)面形式及時(shí)向創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司上報(bào)：（一）對(duì)投資額、資金來(lái)源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使企業(yè)負(fù)債過(guò)高，超出企業(yè)承受能力或影響企業(yè)正常發(fā)展的；（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；（三）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人權(quán)益的；（四）企業(yè)單項(xiàng)投資完成后3年內(nèi)，累積虧損500萬(wàn)元（含）或雖不足500萬(wàn)元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額30％以上的；（五）其它重大投資事項(xiàng)。第十五條主業(yè)投資2000萬(wàn)元（含）以上，非主業(yè)投資1000萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目，應(yīng)在事前（可行性論證階段）向創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司報(bào)告有關(guān)情況，邀請(qǐng)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司參與項(xiàng)目的論證及可行性研究等相關(guān)工作。第十六條各類(lèi)投資項(xiàng)目未獲相應(yīng)批準(zhǔn)前，所屬公司不得簽訂具有法律約束力的相關(guān)文件，也不得進(jìn)行實(shí)際投資。第十七條各公司投資活動(dòng)納入創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司重要審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行管理。第十八條列入創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司年度投資計(jì)劃及追加計(jì)劃的項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收應(yīng)有創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司參加，并將驗(yàn)收結(jié)果報(bào)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司備案。第十九條所屬公司應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)管理，創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司對(duì)重要投資項(xiàng)目開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。第二十條投資管理工作納入對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核內(nèi)容，對(duì)違反本辦法和投資決策程序規(guī)定的，將責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)法律和規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。第四章附則第二十一條本辦法解釋權(quán)屬創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司企管投資部。第二十二條本辦法修改權(quán)屬創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司總經(jīng)理。第二十三條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1、年度投資計(jì)劃表2、公司及所屬公司投資項(xiàng)目決定權(quán)限表3、投資項(xiàng)目備案登記申請(qǐng)表4、投資項(xiàng)目核準(zhǔn)登記申請(qǐng)表5、年度投資計(jì)劃完成情況表6、季度項(xiàng)目投資情況報(bào)表附件1：年度投資計(jì)劃表年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃匯總表公司名稱(chēng)：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元投資總額按投資方向分按項(xiàng)目階段分按資金來(lái)源分備注主業(yè)非主業(yè)新開(kāi)工續(xù)建自有資金貸款其他年度固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃表公司名稱(chēng)：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容建設(shè)起止年限當(dāng)年主要建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目總投資資金來(lái)源累積完成投資當(dāng)年計(jì)劃投資備注企業(yè)自籌銀行貸款財(cái)政資金其他合計(jì)產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、股權(quán)投資計(jì)劃匯總表公司名稱(chēng)：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元投資類(lèi)別投資總額按投資方向分按資金來(lái)源分備注主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他產(chǎn)權(quán)收購(gòu)股權(quán)投資產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、股權(quán)投資項(xiàng)目計(jì)劃表公司名稱(chēng)： 單位：萬(wàn)元編號(hào)投資類(lèi)別項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目主要內(nèi)容投資方向項(xiàng)目總投資本企業(yè)投資總額其中備注本企業(yè)所占股比（％）投資收益率（％）合計(jì)注：1.投資類(lèi)別指產(chǎn)權(quán)收購(gòu)和股權(quán)投資2.投資方向按主業(yè)、非主業(yè)劃分附件2：創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司及所屬公司投資項(xiàng)目決定權(quán)限表序號(hào)投資額度（萬(wàn)元）項(xiàng)目性質(zhì)投資

主體所屬公司創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司董事會(huì)陜西電子信息集團(tuán)備注一≥1000主業(yè)創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司核準(zhǔn)500（含）～1000決定備案﹤500決定≥500非主業(yè)核準(zhǔn)200（含）～500決定備案﹤200決定二≥2000主業(yè)所屬公司核準(zhǔn)1000（含)～2000核準(zhǔn)500（含）～1000決定備案﹤500決定≥1000非主業(yè)核準(zhǔn)500（含）～1000核準(zhǔn)200（含）～500決定備案﹤200決定三境外投資、金融投資創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司及所屬公司均應(yīng)由創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司審批，實(shí)行一事一報(bào)，一事一批制度，由創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司報(bào)陜西電子信息集團(tuán)核準(zhǔn)。股權(quán)投資（設(shè)立子公司）、國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更均應(yīng)由創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司審批，由創(chuàng)聯(lián)集團(tuán)公司報(bào)陜西電子信息集團(tuán)核準(zhǔn)。附件3：投資項(xiàng)目備案登記申請(qǐng)表項(xiàng)目單位基本情況項(xiàng)目單位名稱(chēng)（蓋章）項(xiàng)目類(lèi)型1、新建2、續(xù)建經(jīng)辦人聯(lián)系電話電子郵箱項(xiàng)目基本情況建設(shè)項(xiàng)目名稱(chēng)擬建地址建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模新增生產(chǎn)能力新增銷(xiāo)售收入(萬(wàn)元)新增利潤(rùn)(萬(wàn)元)收益率(%)項(xiàng)目投資情況總投資合計(jì)（萬(wàn)元）固定資產(chǎn)投資（萬(wàn)元）鋪底流動(dòng)資金（萬(wàn)元）其他（萬(wàn)元）土建設(shè)備資金來(lái)源（萬(wàn)元）自有資金銀行貸款政府投資其他以上內(nèi)容由項(xiàng)目申報(bào)單位填寫(xiě),并對(duì)內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)。項(xiàng)目單位法人代表簽字：年月日附件4：投資項(xiàng)目核準(zhǔn)登記申請(qǐng)表項(xiàng)目單位基本情況項(xiàng)目單位名稱(chēng)（蓋章）經(jīng)辦人聯(lián)系電話電子郵件產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、股權(quán)投資項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目主要內(nèi)容項(xiàng)目總投資（萬(wàn)元)及資金來(lái)源出資比例及方式（萬(wàn)元）法定代表人聯(lián)系電話固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目名稱(chēng)建設(shè)性質(zhì)擬建項(xiàng)目地點(diǎn)建設(shè)規(guī)模及

主要建設(shè)內(nèi)容建設(shè)起止年限項(xiàng)目總投資（萬(wàn)元)及資金來(lái)源項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話以上內(nèi)容由項(xiàng)目申報(bào)單位填寫(xiě),并對(duì)內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)。項(xiàng)目單位法人代表簽字：年月日附件5：年度投資計(jì)劃完成情況表年度固定資產(chǎn)投資完成情況匯總表公司名稱(chēng)：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元本年計(jì)劃投資總額累計(jì)完成所占比例按投資方向分按項(xiàng)目階段分按資金來(lái)源分備注主業(yè)非主業(yè)新開(kāi)工續(xù)建政府資金貸款自有資金其他年度固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目完成情況表公司名稱(chēng)：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容起止年限項(xiàng)目進(jìn)展情況項(xiàng)目總投資當(dāng)年完成投資累計(jì)完成投資當(dāng)年投資構(gòu)成預(yù)計(jì)經(jīng)濟(jì)效益?zhèn)渥⑵髽I(yè)自籌銀行貸款其他銷(xiāo)售收入利稅合計(jì)產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、股權(quán)投資完成情況匯總表公司名稱(chēng)：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元投資類(lèi)別投資總額按投資方向分按資金來(lái)源分備注主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他產(chǎn)權(quán)收購(gòu)股權(quán)投資產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、股權(quán)投資項(xiàng)目完成情況表企業(yè)名稱(chēng)： 單位：萬(wàn)元編號(hào)投資類(lèi)別項(xiàng)目名稱(chēng)投資方向項(xiàng)目總投資其中備注本企業(yè)投資總額本企業(yè)年度完成投資總額合計(jì)注：1.投資類(lèi)別是指產(chǎn)