內(nèi)控測(cè)試資料清單-風(fēng)控與合規(guī)管理

,,,xxx內(nèi)控項(xiàng)目-內(nèi)控測(cè)試資料清單-風(fēng)控與合規(guī)管理,,,,

,業(yè)務(wù)流程：,風(fēng)控與合規(guī)管理,,,,,

,資料提供部門：,合規(guī)管理部、投行子公司、自營(yíng)業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、董事會(huì)辦公室、稽核審計(jì)部,,,,,

,序號(hào),資料提供部門,所需資料詳細(xì)描述,資料份數(shù),資料期間,資料類型,如不能提供，請(qǐng)說(shuō)明原因

,1,合規(guī)管理部,《敏感信息涉及人員合規(guī)承諾書(shū)》,,,電子版或紙質(zhì),

,2,合規(guī)管理部,跨墻申請(qǐng)的OA審批流程,,,電子版或紙質(zhì),

,3,合規(guī)管理部,《跨墻確認(rèn)通知函》,,,電子版或紙質(zhì),

,4,合規(guī)管理部,《跨強(qiáng)保密承諾書(shū)》,,,電子版或紙質(zhì),

,5,合規(guī)管理部,回墻申請(qǐng)的OA審批流程,,,電子版或紙質(zhì),

,6,合規(guī)管理部,《回墻通知函》,,,電子版或紙質(zhì),

,7,合規(guī)管理部,《跨墻人員記錄表》,,,電子版或紙質(zhì),

,8,合規(guī)管理部,敏感信息泄露時(shí)的處理措施,,,電子版或紙質(zhì),

,9,合規(guī)管理部,涉密信息的觀察名單和限制名單,,,電子版或紙質(zhì),

,10,合規(guī)管理部,對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)活動(dòng)與異常行為的限制措施,,,電子版或紙質(zhì),

,11,合規(guī)管理部,對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門相關(guān)事項(xiàng)向公司戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)提出的取舍建議,,,電子版或紙質(zhì),

,12,合規(guī)管理部,通過(guò)檢測(cè)投行限制名單及自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部的證券池，要求自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部調(diào)整本部門的證券池的情況,,,電子版或紙質(zhì),

,13,合規(guī)管理部,對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部證券池的監(jiān)測(cè)記錄，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理的記錄材料,,,電子版或紙質(zhì),

,14,合規(guī)管理部,對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部的持倉(cāng)交易的監(jiān)測(cè)資料，發(fā)現(xiàn)共同持倉(cāng)證券、同日同只證券等異常交易情況及時(shí)處理的過(guò)程資料,,,電子版或紙質(zhì),

,15,合規(guī)管理部,2015年度工作計(jì)劃,,,電子版或紙質(zhì),

,16,合規(guī)管理部,2015年度工作計(jì)劃提交部門經(jīng)理審閱的郵件截圖,,,電子版或紙質(zhì),

,17,合規(guī)管理部,"營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查工作底稿

營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查報(bào)告",,,電子版或紙質(zhì),

,18,合規(guī)管理部,"分公司合規(guī)檢查工作底稿

分公司合規(guī)檢查報(bào)告",,,電子版或紙質(zhì),

,19,合規(guī)管理部,"子公司合規(guī)檢查工作底稿

子公司合規(guī)檢查報(bào)告",,,電子版或紙質(zhì),

,20,合規(guī)管理部,營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員工作匯總表,,,電子版或紙質(zhì),

,21,合規(guī)管理部,營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的上報(bào)材料、公司對(duì)該違規(guī)行為的處理措施、營(yíng)業(yè)部接到公司處理材料后的回復(fù)意見(jiàn),,,電子版或紙質(zhì),

,22,合規(guī)管理部,"公司根據(jù)外部監(jiān)管要求對(duì)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的現(xiàn)場(chǎng)檢查的OA請(qǐng)示流程

公司現(xiàn)場(chǎng)檢查的檢查報(bào)告、營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告披露的事項(xiàng)作出的整改回復(fù)

公司將現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)外報(bào)公外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件資料",,,電子版或紙質(zhì),

,23,合規(guī)管理部,合規(guī)專員包括營(yíng)銷行為檢查的工作匯總表,,,電子版或紙質(zhì),

,24,合規(guī)管理部,合規(guī)專員發(fā)現(xiàn)違規(guī)營(yíng)銷的上報(bào)材料,,,電子版或紙質(zhì),

,25,合規(guī)管理部,公司對(duì)違規(guī)營(yíng)銷的處理意見(jiàn),,,電子版或紙質(zhì),

,26,合規(guī)管理部,營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司對(duì)違規(guī)營(yíng)銷的處理意見(jiàn)作出的整改回復(fù),,,電子版或紙質(zhì),

,27,合規(guī)管理部,普通開(kāi)戶合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質(zhì),

,28,合規(guī)管理部,股票期權(quán)業(yè)務(wù)合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質(zhì),

,29,合規(guī)管理部,股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質(zhì),

,30,合規(guī)管理部,投資咨詢業(yè)務(wù)合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質(zhì),

,31,合規(guī)管理部,IB業(yè)務(wù)合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質(zhì),

,32,合規(guī)管理部,"公司傭金水平設(shè)置經(jīng)制度小組審核通過(guò)的會(huì)議記錄

公司傭金水平調(diào)整經(jīng)制度小組審核通過(guò)的會(huì)議記錄",,,電子版或紙質(zhì),

,33,合規(guī)管理部,包括投資者教育工作檢查的營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員工作匯總表,,,電子版或紙質(zhì),

,34,合規(guī)管理部,營(yíng)業(yè)部年度合規(guī)檢查報(bào)告,,,電子版或紙質(zhì),

,35,合規(guī)管理部,合規(guī)檢查整改跟蹤,,,電子版或紙質(zhì),

,36,合規(guī)管理部,合規(guī)檢查整改回復(fù),,,電子版或紙質(zhì),

,37,"投行子公司

自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

資產(chǎn)管理部",公司證券池,,,電子版或紙質(zhì),

,38,"投行子公司

自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

資產(chǎn)管理部",證券池調(diào)整情況、項(xiàng)目信息及持倉(cāng)信息報(bào)備郵件及圖,,,電子版或紙質(zhì),

,39,"自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

資產(chǎn)管理部",部門合規(guī)專員對(duì)該部門的投資決策、交易操作、調(diào)研活動(dòng)、研究成果監(jiān)測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況及時(shí)報(bào)合規(guī)管理部,,,電子版或紙質(zhì),

,40,風(fēng)險(xiǎn)管理部,業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)集中監(jiān)控指標(biāo)的審核記錄（或直接批示，或納入制度批示）,,,電子版或紙質(zhì),

,41,風(fēng)險(xiǎn)管理部,"恒泰證券內(nèi)控平臺(tái)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)監(jiān)控指標(biāo)的系統(tǒng)截圖

恒泰證券內(nèi)控平臺(tái)融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)監(jiān)控指標(biāo)的系統(tǒng)截圖

恒泰證券內(nèi)控平臺(tái)股票期權(quán)業(yè)務(wù)各項(xiàng)監(jiān)控指標(biāo)的系統(tǒng)截圖

恒泰證券內(nèi)控平臺(tái)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)各項(xiàng)監(jiān)控指標(biāo)的系統(tǒng)截圖",,,電子版或紙質(zhì),

,42,風(fēng)險(xiǎn)管理部,"客戶同機(jī)操作的風(fēng)險(xiǎn)提示函

客戶同機(jī)操作的營(yíng)業(yè)部反饋

客戶同機(jī)操作的營(yíng)業(yè)部反饋的郵件截圖",,,電子版或紙質(zhì),

,43,風(fēng)險(xiǎn)管理部,"客戶透支的風(fēng)險(xiǎn)提示函

客戶透支的營(yíng)業(yè)部反饋

客戶透支的營(yíng)業(yè)部反饋的郵件截圖",,,電子版或紙質(zhì),

,44,風(fēng)險(xiǎn)管理部,"創(chuàng)業(yè)板異常交易的風(fēng)險(xiǎn)提示函

創(chuàng)業(yè)板異常交易的營(yíng)業(yè)部反饋

創(chuàng)業(yè)板異常交易的營(yíng)業(yè)部反饋的郵件截圖",,,電子版或紙質(zhì),

,45,風(fēng)險(xiǎn)管理部,年度風(fēng)險(xiǎn)函件臺(tái)賬匯總表,,,電子版或紙質(zhì),

,46,風(fēng)險(xiǎn)管理部,"恒泰證券風(fēng)險(xiǎn)分析日?qǐng)?bào)

恒泰證券風(fēng)險(xiǎn)分析周報(bào)

恒泰證券月度風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告定期抄送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的郵件截圖",,,電子版或紙質(zhì),

,47,董事會(huì)辦公室,年度稽核審計(jì)項(xiàng)目工作計(jì)劃的審議決定,,,電子版或紙質(zhì),

,48,稽核審計(jì)部,月度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃表,,,電子版或紙質(zhì),

,49,稽核審計(jì)部,月度計(jì)劃發(fā)送分管領(lǐng)導(dǎo)的郵件截圖,,,電子版或紙質(zhì),

,50,稽核審計(jì)部,專項(xiàng)審計(jì)實(shí)施底稿和架構(gòu),,,電子版或紙質(zhì),

,51,稽核審計(jì)部,營(yíng)業(yè)部審計(jì)實(shí)施底稿和架構(gòu),,,電子版或紙質(zhì),

,52,稽核審計(jì)部,"審計(jì)報(bào)告

根據(jù)該審計(jì)報(bào)告更新的teammate系統(tǒng)整改