內控測試資料清單-風控與合規(guī)管理

,,,xxx內控項目-內控測試資料清單-風控與合規(guī)管理,,,,

,業(yè)務流程：,風控與合規(guī)管理,,,,,

,資料提供部門：,合規(guī)管理部、投行子公司、自營業(yè)務部、資產(chǎn)管理部、風險管理部、董事會辦公室、稽核審計部,,,,,

,序號,資料提供部門,所需資料詳細描述,資料份數(shù),資料期間,資料類型,如不能提供，請說明原因

,1,合規(guī)管理部,《敏感信息涉及人員合規(guī)承諾書》,,,電子版或紙質,

,2,合規(guī)管理部,跨墻申請的OA審批流程,,,電子版或紙質,

,3,合規(guī)管理部,《跨墻確認通知函》,,,電子版或紙質,

,4,合規(guī)管理部,《跨強保密承諾書》,,,電子版或紙質,

,5,合規(guī)管理部,回墻申請的OA審批流程,,,電子版或紙質,

,6,合規(guī)管理部,《回墻通知函》,,,電子版或紙質,

,7,合規(guī)管理部,《跨墻人員記錄表》,,,電子版或紙質,

,8,合規(guī)管理部,敏感信息泄露時的處理措施,,,電子版或紙質,

,9,合規(guī)管理部,涉密信息的觀察名單和限制名單,,,電子版或紙質,

,10,合規(guī)管理部,對自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)測活動與異常行為的限制措施,,,電子版或紙質,

,11,合規(guī)管理部,對自營業(yè)務部門相關事項向公司戰(zhàn)略與投資決策委員會提出的取舍建議,,,電子版或紙質,

,12,合規(guī)管理部,通過檢測投行限制名單及自營業(yè)務部門、資產(chǎn)管理部的證券池，要求自營業(yè)務部門、資產(chǎn)管理部調整本部門的證券池的情況,,,電子版或紙質,

,13,合規(guī)管理部,對自營業(yè)務部門、資產(chǎn)管理部證券池的監(jiān)測記錄，發(fā)現(xiàn)異常及時處理的記錄材料,,,電子版或紙質,

,14,合規(guī)管理部,對自營業(yè)務部門、資產(chǎn)管理部的持倉交易的監(jiān)測資料，發(fā)現(xiàn)共同持倉證券、同日同只證券等異常交易情況及時處理的過程資料,,,電子版或紙質,

,15,合規(guī)管理部,2015年度工作計劃,,,電子版或紙質,

,16,合規(guī)管理部,2015年度工作計劃提交部門經(jīng)理審閱的郵件截圖,,,電子版或紙質,

,17,合規(guī)管理部,"營業(yè)部合規(guī)檢查工作底稿

營業(yè)部合規(guī)檢查報告",,,電子版或紙質,

,18,合規(guī)管理部,"分公司合規(guī)檢查工作底稿

分公司合規(guī)檢查報告",,,電子版或紙質,

,19,合規(guī)管理部,"子公司合規(guī)檢查工作底稿

子公司合規(guī)檢查報告",,,電子版或紙質,

,20,合規(guī)管理部,營業(yè)部合規(guī)專員工作匯總表,,,電子版或紙質,

,21,合規(guī)管理部,營業(yè)部合規(guī)專員發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的上報材料、公司對該違規(guī)行為的處理措施、營業(yè)部接到公司處理材料后的回復意見,,,電子版或紙質,

,22,合規(guī)管理部,"公司根據(jù)外部監(jiān)管要求對營業(yè)部開展的現(xiàn)場檢查的OA請示流程

公司現(xiàn)場檢查的檢查報告、營業(yè)部根據(jù)公司現(xiàn)場檢查報告披露的事項作出的整改回復

公司將現(xiàn)場檢查情況對外報公外部監(jiān)管機構的文件資料",,,電子版或紙質,

,23,合規(guī)管理部,合規(guī)專員包括營銷行為檢查的工作匯總表,,,電子版或紙質,

,24,合規(guī)管理部,合規(guī)專員發(fā)現(xiàn)違規(guī)營銷的上報材料,,,電子版或紙質,

,25,合規(guī)管理部,公司對違規(guī)營銷的處理意見,,,電子版或紙質,

,26,合規(guī)管理部,營業(yè)部根據(jù)公司對違規(guī)營銷的處理意見作出的整改回復,,,電子版或紙質,

,27,合規(guī)管理部,普通開戶合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質,

,28,合規(guī)管理部,股票期權業(yè)務合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質,

,29,合規(guī)管理部,股票質押式回購交易業(yè)務合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質,

,30,合規(guī)管理部,投資咨詢業(yè)務合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質,

,31,合規(guī)管理部,IB業(yè)務合同模板及制度小組審核記錄,,,電子版或紙質,

,32,合規(guī)管理部,"公司傭金水平設置經(jīng)制度小組審核通過的會議記錄

公司傭金水平調整經(jīng)制度小組審核通過的會議記錄",,,電子版或紙質,

,33,合規(guī)管理部,包括投資者教育工作檢查的營業(yè)部合規(guī)專員工作匯總表,,,電子版或紙質,

,34,合規(guī)管理部,營業(yè)部年度合規(guī)檢查報告,,,電子版或紙質,

,35,合規(guī)管理部,合規(guī)檢查整改跟蹤,,,電子版或紙質,

,36,合規(guī)管理部,合規(guī)檢查整改回復,,,電子版或紙質,

,37,"投行子公司

自營業(yè)務部門

資產(chǎn)管理部",公司證券池,,,電子版或紙質,

,38,"投行子公司

自營業(yè)務部門

資產(chǎn)管理部",證券池調整情況、項目信息及持倉信息報備郵件及圖,,,電子版或紙質,

,39,"自營業(yè)務部門

資產(chǎn)管理部",部門合規(guī)專員對該部門的投資決策、交易操作、調研活動、研究成果監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況及時報合規(guī)管理部,,,電子版或紙質,

,40,風險管理部,業(yè)務部門風險集中監(jiān)控指標的審核記錄（或直接批示，或納入制度批示）,,,電子版或紙質,

,41,風險管理部,"恒泰證券內控平臺證券經(jīng)紀業(yè)務各項監(jiān)控指標的系統(tǒng)截圖

恒泰證券內控平臺融資融券業(yè)務各項監(jiān)控指標的系統(tǒng)截圖

恒泰證券內控平臺股票期權業(yè)務各項監(jiān)控指標的系統(tǒng)截圖

恒泰證券內控平臺股票質押式回購業(yè)務各項監(jiān)控指標的系統(tǒng)截圖",,,電子版或紙質,

,42,風險管理部,"客戶同機操作的風險提示函

客戶同機操作的營業(yè)部反饋

客戶同機操作的營業(yè)部反饋的郵件截圖",,,電子版或紙質,

,43,風險管理部,"客戶透支的風險提示函

客戶透支的營業(yè)部反饋

客戶透支的營業(yè)部反饋的郵件截圖",,,電子版或紙質,

,44,風險管理部,"創(chuàng)業(yè)板異常交易的風險提示函

創(chuàng)業(yè)板異常交易的營業(yè)部反饋

創(chuàng)業(yè)板異常交易的營業(yè)部反饋的郵件截圖",,,電子版或紙質,

,45,風險管理部,年度風險函件臺賬匯總表,,,電子版或紙質,

,46,風險管理部,"恒泰證券風險分析日報

恒泰證券風險分析周報

恒泰證券月度風險分析報告

風險監(jiān)控報告定期抄送相關領導的郵件截圖",,,電子版或紙質,

,47,董事會辦公室,年度稽核審計項目工作計劃的審議決定,,,電子版或紙質,

,48,稽核審計部,月度審計項目計劃表,,,電子版或紙質,

,49,稽核審計部,月度計劃發(fā)送分管領導的郵件截圖,,,電子版或紙質,

,50,稽核審計部,專項審計實施底稿和架構,,,電子版或紙質,

,51,稽核審計部,營業(yè)部審計實施底稿和架構,,,電子版或紙質,

,52,稽核審計部,"審計報告

根據(jù)該審計報告更新的teammate系統(tǒng)整改