風險分級管控與隱患排查治理體系建設

風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設雙重預防機制的概述企業(yè)風險分級管控體系建設隱患排查治理體系建設目錄CONTENTS一、雙重預防機制的概述隱患排查治理風險分級管控雙重預防機制02雙重預防機制的概述1、“雙重預防機制”來源12015年8月12日，天津港“8·12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災爆炸事故發(fā)生后，從國家層面開始重新思考和定位當前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預防水平問題。2016年1月6日，習近平總書記對全面加強安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強調(diào)血的教訓警示我們，公共安全絕非小事，必須堅持安全發(fā)展，扎實落實安全生產(chǎn)責任制，堵塞各類安全漏洞，堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民生命財產(chǎn)安全。02雙重預防機制的概述必須堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關口前移，加強應急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。習近平總書記強調(diào)，重特大突發(fā)事件，不論是自然災害還是責任事故，其中都不同程度存在主體責任不落實、隱患排查治理不徹底、法規(guī)標準不健全、安全監(jiān)管執(zhí)法不嚴格、監(jiān)管體制機制不完善、安全基礎薄弱、應急救援能力不強等問題。02雙重預防機制的概述2、為什么開展“兩體系”建設？首先，構建雙重預防體系，是落實黨中央、國務院關于建立風險管控和隱患排查治理預防機制的重大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關口前移、源頭治理的有效手段。其次，雙體系建設是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，是企業(yè)主要負責人的重要職責之一，是企業(yè)安全管理的重要內(nèi)容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、自我提高的預防事故發(fā)生的根本途徑。02雙重預防機制的概述為什么建立雙預防體系1.“風險點”——指明安全管理關注點，如：伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程。2.風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節(jié)，解決“想不到”問題。3.風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題4.以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。5.全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系，免費資料關注公眾號:安全生產(chǎn)管理。02雙重預防機制的概述3、政府安排部署，總體指導工作構建雙體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預防性工作機制，是“基于風險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關口前移”的有效手段。前者需要在政府引導下由企業(yè)落實主體責任，后者需要在企業(yè)落實主體責任的基礎上督導、監(jiān)管和執(zhí)法。二者是上下承接關系，前者是源頭，是預防事故的第一道防線，后者是預防事故的末端治理。02雙重預防機制的概述4、企業(yè)層面風險分級管控內(nèi)容排查風險點確定風險等級明確管控措施風險公告預警排查消除隱患加強應急管理防控職業(yè)危害強化過程定期更新02雙重預防機制的概述02雙重預防機制的概述風險分級管控與隱患排查治理體系內(nèi)在聯(lián)系P風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定分級管控隱患排查隱患治理DCA一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點風險點若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施廠級、車間級、班組級、崗位級工程措施、管理措施、個體防護、應急管理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施安全管理結果很重要但過程更重要零傷害風險分級管控隱患排查治理落實責任降低風險消除隱患雙體系02雙重預防機制的概述1基于風險2事故事件預先控制3系統(tǒng)性4全員參與5行為與態(tài)度6持續(xù)改進雙體系核心思想與原則02雙重預防機制的概述關鍵環(huán)節(jié)工具氛圍認識能力內(nèi)容方法02雙重預防機制的概述二、風險分級管控體系建設風險點

指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。

例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。zzzz（一）風險點02企業(yè)風險分級管控體系建設風險分級管控指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。管控的基本原則風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。02企業(yè)風險分級管控體系建設zzzz（二）風險點識別與分級每個風險點可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設施設備為內(nèi)容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。1.風險點識別（單元劃分）根據(jù)特點確定劃分模式根據(jù)特點確定劃分模式作業(yè)活動生產(chǎn)工藝過程動力輔助設施廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境場所活動2活動1步驟2步驟1步驟2設施2設施1場所2場所102企業(yè)風險分級管控體系建設2.風險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。注意事項a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小。b.具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。c.至少應包含一類能量或危險有害物質(zhì)。d.其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。e.同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。02企業(yè)風險分級管控體系建設3.風險點級別的確定02企業(yè)風險分級管控體系建設1對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。2參照（國務院令第493號），事故等級的劃分，把可能導致較大以上事故風險點確定為一級，一般事故為二級，輕傷事故或財產(chǎn)損失較輕的為三級，不損失工作日的傷害或輕微財產(chǎn)損失為四級。3根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》辨識出的重大危險源，其風險點直接確定為風險一級。以后果為基礎風險點分級標準（建議）一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。三級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟損失。四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導致不損失工作日傷害。02企業(yè)風險分級管控體系建設4.誘發(fā)事故類型確定說明：在“事故類型”欄中說明危害類型，如“機械傷害、觸電”等。后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風險控制措施的針對性。參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機械傷害；4、起重傷；5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災；9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他傷害02企業(yè)風險分級管控體系建設5.風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則是風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。安全風險監(jiān)管部門與責任部門分工表風險級別監(jiān)管責任主責部門一級風險點公司（相關部門）生產(chǎn)單位（相關部門）二級風險點生產(chǎn)單位（相關部門）所屬車間三級風險點所屬車間班組崗位四級風險點班組崗位班組崗位02企業(yè)風險分級管控體系建設XXXXXXX公司風險點基本信息表單位：

車間：

工序：

制表日期：

年

月序號風險點名稱風險點位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預測風險等級風險管控責任部門典型控制措施采取管控措施情況存在隱患情況責任單位負責人：

評價人：

制表人：02企業(yè)風險分級管控體系建設生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險點登記表“一企一冊”下列表格：風險點基本情況風險點名稱風險點詳細位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預測風險等級

風險管控責任部門責任人手機號碼采取管控措施情況存在隱患情況應急處置主要措施屬地監(jiān)管政府主管部門專業(yè)監(jiān)管部門02企業(yè)風險分級管控體系建設zzzz（三）危險源辨識1.危險源辨識的方法詢問交談查閱相關記錄獲取外部信息現(xiàn)場觀察事故樹分析危險與可操作性分析安全檢查表工作危害分析危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源:是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。狀態(tài):是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。行為:是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。以生產(chǎn)工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法”02企業(yè)風險分級管控體系建設a.工作危害分析法（JHA）是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。02企業(yè)風險分級管控體系建設JSA方法工作安全分析1識別工作任務2工作任務分解成幾個關鍵的步驟3識別每一步驟的危害4評估每一危害的風險5研究消除或降低風險的措施6殘余風險是什么OK?NY記錄和執(zhí)行02企業(yè)風險分級管控體系建設作業(yè)安全分析樣表作業(yè)名稱作業(yè)地點分析人員XXX等日期XX年XX月XX日任務或步驟描述潛在危害危害控制措施審批人員簽字審批人員職務日期02企業(yè)風險分級管控體系建設JSA的管理流程要不要做JSA？做JSA所有作業(yè)人員溝通JSA內(nèi)容現(xiàn)場監(jiān)控和應變總結和文檔化02企業(yè)風險分級管控體系建設b.安全檢查表法為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表。注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎單元內(nèi)設備設施清單，在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。02企業(yè)風險分級管控體系建設2.危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應覆蓋：1.常規(guī)和非常規(guī)活動；2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3.生產(chǎn)場所周邊環(huán)境的影響；4.在本單位工作場所所產(chǎn)生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響；5.基礎設施、設備和材料；免

費

資料關注公

眾

號:安全生產(chǎn)

管理；

6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；7.工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序以及人的能力的適應性。02企業(yè)風險分級管控體系建設3.第一類危險源辨識第一類危險源第一類危險源產(chǎn)生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、隧道窯、壓力容器等）一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設備、場所（如煤氣發(fā)生爐等能量載體（如壓縮氣體、運轉(zhuǎn)的皮帶、運轉(zhuǎn)的球磨機等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質(zhì)（如煤氣、液氨、煤焦油等）使人體或物體具有較高勢能的裝置設備場所（如人員高處作業(yè)、吊裝物等）02企業(yè)風險分級管控體系建設4.第二類危險源辨識第二類危險源人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷在識別第二類危險源前，可先判定第一類危險源可能導致的后果如煤氣發(fā)生爐設備內(nèi)維修或檢修，進入密閉空間，可能導致煤氣中毒，則第一類危險源為“煤氣”，后果是“煤氣中毒”，第二類危險源則是導致煤氣中毒的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識別出以下第二類危險源：a)吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標；b)未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置；c)進入作業(yè)前未按要求進行有毒氣體監(jiān)測；d)監(jiān)測裝置未校準或失準未能準確監(jiān)測有害氣體含量等第二類危險源。02企業(yè)風險分級管控體系建設危險源第一類危險源第二類危險源能量能量載體人的不安全行為物的不安全狀態(tài)不良運行環(huán)境物理環(huán)境軟環(huán)境02企業(yè)風險分級管控體系建設5.進行危險源辨識的工作要求——對企業(yè)內(nèi)各個生產(chǎn)單位的進行專業(yè)培訓和指導；

——盡可能自下而上地開展；

——必要的準備，包括有關安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；

工作表格等工具的準備等；

——案例引導；

——及時對成果進行確認、指導、調(diào)整。02企業(yè)風險分級管控體系建設危險源辨識、風險評價與控制措施確定信息表單位：

車間：

日期：

年

月

日序號風險點第一類危險源第二類危險源事故類型典型控制措施風險評估LSR級別負責人：

評價人：

制表人：02企業(yè)風險分級管控體系建設zzzz（四）危險源風險評價與分級常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在工商貿(mào)企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，可采用風險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。02企業(yè)風險分級管控體系建設1.風險矩陣評價法風險矩陣方法給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。根據(jù)實際經(jīng)驗方法給出了2個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后L與S相乘，計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。（風險：是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險=可能性×嚴重性）02企業(yè)風險分級管控體系建設

(1)確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道02企業(yè)風險分級管控體系建設a)嚴重程度的確定應充分考慮風險點的相關的風險類型和程度；b)對照表從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值，S值的確定應與風險點的風險類型和風險程度相適應。注意事項02企業(yè)風險分級管控體系建設(2)確認危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。免費資料關注公眾號:安全生產(chǎn)管理。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。02企業(yè)風險分級管控體系建設a)確定事件發(fā)生的可能性的判定，主要依據(jù)第二類危險源確定。b)判定可能性，要從固有風險、現(xiàn)實風險兩個角度判定。固有風險：指危險源客觀存在的，一旦發(fā)生事故將造成嚴重后果的屬性?，F(xiàn)實風險：是指實際控制狀態(tài)下，該危險源導致事故后果及可能性的組合。示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。c)對照上表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。注意事項02企業(yè)風險分級管控體系建設(3)確定風險度（R）嚴重性s可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)； R=L×S=13～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險； R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。02企業(yè)風險分級管控體系建設2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎，將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了3個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。方法介紹D=L×E×C02企業(yè)風險分級管控體系建設02企業(yè)風險分級管控體系建設L—發(fā)生事故的可能性大小分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能02企業(yè)風險分級管控體系建設E—人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度分數(shù)值暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，殘疾1引人注目，需要救護02企業(yè)風險分級管控體系建設D—危險性分值分數(shù)值危險程度>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160-320高度危險，要立即整改70-160顯著危險，需要整改20-70一般危險，需要注意<20稍有危險，可以接受02企業(yè)風險分級管控體系建設用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進行評價作業(yè)活動辨識對象辨識內(nèi)容（危險因素）事故類型典型控制措施風險評價LECR級別汽車吊吊裝作業(yè)作業(yè)人員汽車吊司機無證操作起重傷害必須按照規(guī)定取值，并按照規(guī)定實習三個月后方可作業(yè)161590三作業(yè)人員汽車吊支持腿沒有放置枕木起重傷害汽車吊支持腿放置枕木3315135三作業(yè)人員絲索系掛方法不對，導致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無誤后，方可慢慢起吊。3315135三汽車吊汽車吊的吊鉤沒有防滑裝置，導致吊件落下起重傷害汽車吊的吊鉤安裝防滑裝置33763四汽車吊汽車吊沒有排繩裝置，起吊過程鋼絲繩打絞斷裂，導致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置161590二作業(yè)環(huán)境沒有在起重機旋轉(zhuǎn)范圍內(nèi)采取禁止入內(nèi)措施，起重傷害設警戒線、欄桿等標識出禁止入內(nèi)范圍33763四安全管理高壓電線附近進行吊裝作業(yè)觸電設專門的監(jiān)護，防止汽車吊在旋轉(zhuǎn)時碰到高壓線3315135四02企業(yè)風險分級管控體系建設02企業(yè)風險分級管控體系建設3.LEC修正法（MES法）該方法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握(1)控制措施的狀態(tài)（M）分數(shù)值控制措施(包括體系文件、防護措施、警示裝置等)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護用品等1有預防措施、控制文件，如機電防護裝置，但須保證有效02企業(yè)風險分級管控體系建設(2)人員暴露時間：（E）分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)備注：E1、E2兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。02企業(yè)風險分級管控體系建設(3)事故的可能后果（S）分數(shù)值可能的后果傷害職業(yè)相關病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有1人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬-1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（1人）職業(yè)?。?人）10萬-100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治理，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬-10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，近需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬無環(huán)境影響備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個02企業(yè)風險分級管控體系建設R的取值R值風險程度（等級）>180一級90—150二級50—80三級20—48四級<18五級02企業(yè)風險分級管控體系建設應急控制個體防護控制管理（行政）控制工程控制zzzz（五）風險控制措施確定風險管控措施風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險a.消除b.替代c.工程技術控制措施d.標志、警告和（或）管理控制措施e.個體防護裝備消除風險降低風險個體防護個體防護管理控制工程技術控制局限危害隔離人員或危害修改程序以減輕危害性改使用危害性較低的物質(zhì)停止使用該危害性物質(zhì)，或以無害物質(zhì)代替02企業(yè)風險分級管控體系建設02企業(yè)風險分級管控體系建設風險管控措施制定原則排除危害替換將危害減至最低工程管理管理控制個人防護用品應急處置徹底消除危害用更安全的產(chǎn)品替換降低事故發(fā)生的可能性使用技術和設備控制作業(yè)程序和過程控制最后的防護事故應急方法02企業(yè)風險分級管控體系建設風險分級體系工作開展步驟（1）成立推動領導小組和工作小組（2）編制實施推動工作方案（3）階段性調(diào)度、督導及考核（4）成果專家評審論證（5）優(yōu)化和固化成果，上報論證，申請立項評審02企業(yè)風險分級管控體系建設雙體系風險分級管控工作實施方案2.編制《事故隱患排查治理指南》3.制定實施專項責任制度4.制定實施考核標準5.開展逐級安全專題培訓6.崗位、車間典型示范7.總結、固化、觀摩、推廣8.全面展開、階段驗收、綜合評定1.編制《風險分級管控體系實施指南》zzzz總結：風險分級管控過程排查風險點辨識危險源風險評價與分級制定實施風控措施排查伴隨風險的部位、場所、設備、設施或區(qū)域。編制風險點排查清單。按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進行危險源辨識。編制危險源辨識清單。對危險源進行風險評價，確定重大風險。編制風險評價與分級管控信息表。按照技術、管理、防護和應急處置邏輯順序制定實施完善的風險控制措施。編制本單位的風險庫。全面系統(tǒng)辨識風險分級與管控02企業(yè)風險分級管控體系建設三、隱患排查治理體系建設zzzz（一）風險分級管控與隱患排查治理兩體系關系1.風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎”。2.根據(jù)風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。3.通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。風險分級管控體系隱患排查治理體系03隱患排查治理體系建設1.風險與隱患分級管控流程風險點危險源確定排查點分級排查隱患分級治理驗收隱患分級隱患上報03隱患排查治理體系建設2.危險源與事故隱患的關系隱患隱患危險源1、危險源包括事故隱患；2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3、危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構成隱患。03隱患排查治理體系建設03隱患排查治理體系建設隱患排查治理的思維邏輯（1）怎么排查隱患—編制隱患排查依據(jù)（2）誰來查隱患—由不同層級、不同專業(yè)開展（3）如何處置隱患—隱患原因分析、分級治理（4）隱患治理原則—企業(yè)主體責任、法律約束（5）隱患不治理的后果—導致事故、受到處罰03隱患排查治理體系建設安全生產(chǎn)事故隱患分類雙體系隱患分類基礎管理現(xiàn)場管理03隱患排查治理體系建設安全生產(chǎn)事故隱患分類第二部分隱患分類根據(jù)隱患的分類原則，結合隱患排查實際工作情況，從現(xiàn)場操作方面對隱患進行分類，將隱患劃分為基礎管理和現(xiàn)場管理兩部分。同時為了兼顧隱患的統(tǒng)計分析工作，了解隱患的分布情況，以便更有針對性的開展安全生產(chǎn)管理工作，制定相應的對策措施，將基礎管理和現(xiàn)場管理又細分為24小類。03隱患排查治理體系建設第二部分一、隱患排查治理內(nèi)容-----基礎管理類基礎管理類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應急救援、特種設備基礎管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎管理、相關方基礎管理、其他基礎管理等方面存在的缺陷。二、隱患排查治理內(nèi)容-----現(xiàn)場管理類現(xiàn)場管理類隱患主要是針對特種設備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設備設施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。03隱患排查治理體系建設03隱患排查治理體系建設zzzz（二）隱患分級排查1.根據(jù)企業(yè)組織機構設置情況，隱患排查可以為公司級排查專業(yè)級排查車間級排查崗位級排查班組級排查專門機構實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。03隱患排查治理體系建設2.分級隱患排查的內(nèi)容公司級通常風險級別為一級風險點及其涵蓋危險源，兼顧二級以下風險點及所涵蓋危險源。廠級通常風險級別為一級和二級的風險點及涵蓋危險源，兼顧三級以下風險點及所涵蓋危險源。一級和I二級風險點通常應包括重大危險源，風險點所產(chǎn)生的后果嚴重、易產(chǎn)生重大隱患的風險點，或后果不嚴重、但發(fā)生概率較高的風險點所涉及的危險源。03隱患排查治理體系建設專業(yè)級專業(yè)管理直接管理或相關的活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險點及所涵蓋危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設備絕緣耐壓（電機、電焊機、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動等風險點中的危險源。車間級基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源（如設備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設為排查點。03隱患排查治理體系建設班組級除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源，將本班組內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點。崗位級除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的風險點，將本崗位內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源應設為排查點。I級風險點II級風險點III級風險點IV級風險點公司級廠級車間級專業(yè)級崗位級班組級03隱患排查治理體系建設3.隱患排查的對象“風險點、危險源”即為隱患排查的對象a.根據(jù)《風險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》的“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。b.風險點明確了排查的方向，危險源明確排查的細節(jié)c.該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關注點，各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點、危險源，重點對一、二級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。03隱患排查治理體系建設03隱患排查治理體系建設4.隱患排查周期根據(jù)風險點特性及危險源風險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括2小時1檢每班一檢每周一檢每月一檢每季一檢等隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機等間斷性出現(xiàn)的風險點、危險源，可針對其特點制定專項排查表。5.隱患排查點分配的操作如何將識別的風險點及危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用下表所列格式，使用Excel表格的篩選功能進行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：將《危險源識別、評價、控制措施表》中的作業(yè)活動、設備設施等風險點、危險源、風險等級信息復制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“級排查”等欄，形成帶有風險點信息的表格式的Excel表，由體系建設工作小組成員組織相關層次人員實施，對各危險源逐條確定，所在列對應的風險（即：勾劃“√”）選出來，在相應的周期確定排查周期。關于Excel表格的篩選操作實施，參見附件7。企業(yè)也可采用其他手段，實施隱患排查點的分配。03隱患排查治理體系建設6.篩選后匯總，形成各級別隱患排查表隱患排查點匯總03隱患排查治理體系建設7.隱患排查的種類a.日常隱患排查b.綜合性隱患排查c.專業(yè)性隱患排查d.季節(jié)性隱患排查e.重大活動及節(jié)假日前隱患排查等03隱患排查治理體系建設zzzz（三）排查結果的處理1.隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號），可分為一般隱患、重大隱患兩個等級。是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。一般事故隱患03隱患排查治理體系建設是指可能導致較大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故，且整改難度很大，應由公司協(xié)調(diào)或立項治理的隱患，或者需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。重大事故隱患例子03隱患排查治理體系建設2.隱患的判定標準（參考)是否是隱患，應以該風險點中危險源的風險是否達到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風險”。具體判定時應考慮以下方面違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范的要求；不符合針對風險點制定的“典型控制措施”；不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求；不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在安全管理方面的追求；其他03隱患排查治理體系建設3.以下情況可直接判定為重大事故隱患a)新建、改建、擴建建設項目的安全生產(chǎn)設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。b)生產(chǎn)部門超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)。c)風險評價出的不可承受的風險。d)易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設置固定滅火、冷卻設施。e)同一區(qū)域有兩類以上特種設備、設施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。f)國家淘汰、禁止使用工藝、設備。g)重大危險源的主要設備及主要安全設施存在的隱患。h)人員密集場所（9人以上）重要的安全設施的隱患。i)因外部因素造成的難以整改的隱患。g)市級以上主管部門檢查的隱患。03隱患排查治理體系建設4.隱患排查治理公示公司應在廠區(qū)安全宣傳櫥窗或其它明顯部位，對每次排查出的事故隱患進行公示，公示格式樣表參見下表。

×××××××（企業(yè)名稱）（年、月）隱患排查治理公示牌序號隱患內(nèi)容所在區(qū)域整改要求責任人完成時間03隱患排查治理體系建設zzzz（四）隱患分級治理

1.隱患治理實行分級治理根據(jù)治理能力確定治理等級：崗位糾正班組治理車間治理專業(yè)治理廠