風險預(yù)警和績效管理在雙流風險防控系統(tǒng)中的應(yīng)用分析

風險預(yù)警和績效管理在雙流風險防控系統(tǒng)中的應(yīng)用分析1風險預(yù)警風險預(yù)警系統(tǒng)實際上就是根據(jù)所研究對象的特點，通過收集相關(guān)的資料信息，監(jiān)控風險因素的變動趨勢，并評價各種風險狀態(tài)偏離預(yù)警線的強弱程度，向決策層發(fā)出預(yù)警信號并提前采取預(yù)控對策的系統(tǒng)。因此，要構(gòu)建預(yù)警系統(tǒng)必須先構(gòu)建評價指標體系，并對指標類別加以分析處理；其次，依據(jù)預(yù)警模型，對評價指標體系進行綜合評判；最后，依據(jù)評判結(jié)果設(shè)置預(yù)警區(qū)間，并采取相應(yīng)對策。【下圖以工作舉例展示風險預(yù)警關(guān)系圖】高風險▼處理措施信號燈提醒1.1風險指標體系將單位各崗位梳理出來的崗位風險建立風險庫，風險庫按照工作崗位劃分為決策類風險、工程類風險、許可類風險、執(zhí)法類風險、財經(jīng)類風險、社會事務(wù)類風險、日常管理類風險、黨務(wù)類風險等八大類風險。并錄入具體的風險點及防范措施。按風險對象分為：單位風險、部門風險、崗位風險、工作風險、通用風險按風險維度分為：經(jīng)濟、政治、社會、效能、技術(shù)。每個風險維度都可再分解建立子維度。風險指標等級：低風險、中等風險、高風險。輔以數(shù)字化方式定義。1.2指標的定量和定向由于風險對象的復(fù)雜性和模糊性，比較好的解決途徑是根據(jù)指標的自身特點將指標劃分為定量指標和定性指標。定量指標的隸屬度可根據(jù)已有的項目資料和檢測到的信息量化處理獲得；定性指標的隸屬度則采用模糊統(tǒng)計法來確定。定量指標：經(jīng)濟類指標風險、資金指標風險、稅收指標、民生工程指標、重點工作指標、項目投資進度完成率、關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)完成率等。定性指標：存在未按工作流程執(zhí)行的情況，工作執(zhí)行過程中存在重大變更、涉嫌犯罪行為，匯報字數(shù)不達要求或者描述不詳細等。1.3風險模型崗位風險模型：包括單位風險、科室風險、崗位風險、干部風險。既可將風險對象的整體作為評判對象，也可將部分作為評判對象。結(jié)合所評判對象的特點，構(gòu)建風險預(yù)警模型。工作風險模型：在派發(fā)工作時可創(chuàng)建一個該工作的風險預(yù)警模型，它包含了一組與該工作相關(guān)的風險指標。如該工作包含若干數(shù)量的周期和節(jié)點，則還可分別在對應(yīng)的周期和節(jié)點上創(chuàng)建不同的風險預(yù)警模型。工作在接受執(zhí)行的過程中可實時顯示風險預(yù)警模型。流程風險模型：流程化的任務(wù)也可以創(chuàng)建流程風險預(yù)警模型，流程預(yù)警模型可應(yīng)用于整個流程或獨立的流程節(jié)點。流程預(yù)警模型可以在預(yù)定義流程中創(chuàng)建，在流程實例化后直接引用或修改后引用。流程實例化后的預(yù)警模型可以和預(yù)定義流程中的預(yù)警模型完全不一致。教育風險模型：可以給一類學習資源或者部分學習資源構(gòu)建教育風險預(yù)警模型，它包含了一組與該學習資源相關(guān)的風險指標。其他風險模型：其他公文流轉(zhuǎn)、消息、信息發(fā)布（廉政檔案、制度建設(shè)、前臺等）、個人事項、檔案管理等都可構(gòu)建獨立的風險預(yù)警模型。1.4時間提醒時間提醒嚴格來說不算風險預(yù)警一類，但是屬于效能的重要一環(huán)，因此合并統(tǒng)一描述。即將到期和超期提醒：在工作管理、工作節(jié)點、工作周期、流程執(zhí)行、教育等模塊均可以設(shè)置時間提醒參數(shù)。當時間周期處于即將到期或已超期時，系統(tǒng)將自動給予不同的提示標志和站內(nèi)信提醒。進展異常提醒：在工作匯報過程中，當出現(xiàn)工作、節(jié)點或周期進展異常情況時，系統(tǒng)將會自動給予進展異常提醒和站內(nèi)信提醒。1.5工作動態(tài)風險引入所有和工作相關(guān)的動態(tài)信息在本系統(tǒng)中均可引入風險的概念，即在交流、匯報、延時申請、催辦督辦等事項中均可以構(gòu)建若干個風險指標，系統(tǒng)依據(jù)這些風險指標可進行風險預(yù)警和風險量計算。1.6工作中的工作程序模板應(yīng)用在工作中引入工作程序模板概念，工作程序模板可以屬于一個完整的工作，也可以在周期或節(jié)點上引入工作程序模板。工作程序模板主要包括：工作步驟、執(zhí)行權(quán)力、約束條件等。使用敏感字段匹配方式智能判定工作的執(zhí)行情況和完成情況是否符合工作程序模板。當工作在執(zhí)行和匯報過程中有與工作程序不一致時，可及時預(yù)警給執(zhí)行人和監(jiān)管人。1.7工作執(zhí)行和匯報中的風險模糊識別技術(shù)應(yīng)用在工作執(zhí)行和匯報中引入模糊識別技術(shù)，系統(tǒng)自動根據(jù)工作風險模型識別當前工作的執(zhí)行情況，在節(jié)點和周期匯報中，系統(tǒng)可根據(jù)匯報內(nèi)容和風險模型進行智能匹配，自動對匯報情況進行風險提醒。1.8工作執(zhí)行和匯報中的差異化預(yù)警在工作執(zhí)行和匯報中，風險預(yù)警基于以下條件自動對差異化進行預(yù)警：與工作程序模板相異、節(jié)點或周期進展情況不符合預(yù)期、未按時進行匯報、風險模糊識別的匯報內(nèi)容存在問題等。1.9風險警報系統(tǒng)應(yīng)支持多種風險警報方式，主要包括：內(nèi)容提示、站內(nèi)信提示、工作臺提示、信號燈提示等。主要的內(nèi)容包括：警報類型、風險等級、警報內(nèi)容、發(fā)送時間、處理方式等。某個工作任務(wù)的風險量即為所有風險警報的合集。通過風險警報合集來判斷是否應(yīng)當發(fā)出警報以及發(fā)出警報的級別。1.10風險警報的評價與處理風險警報可由系統(tǒng)自動產(chǎn)生，也可由工作人員添加。當風險警報產(chǎn)生后，相關(guān)人員可進行警報信息的查看、評價和處理等操作。1.11預(yù)警區(qū)間在風險預(yù)警中，根據(jù)預(yù)警模型和預(yù)警對象的實際情況，合理劃分風險預(yù)警區(qū)間，判斷風險量處于正常狀態(tài)、警戒狀態(tài)還是危險狀態(tài)。本系統(tǒng)中得風險預(yù)警可分為三個預(yù)警區(qū)，即I區(qū)（低風險區(qū)）、II區(qū)（中等風險區(qū)）、iii區(qū)（高風險區(qū)）。預(yù)計區(qū)的劃分依據(jù)預(yù)警模型中所有風險指標中的風險等級進行設(shè)計和加權(quán)。于是得到評判向量C=[I，II，III]T。因此，若2<CW3,則風險處于低風險區(qū)；若1<CW2,則處于中等風險區(qū)；若0<CW1，則處于高風險區(qū)，考慮到采取相關(guān)措施。1.12信號燈系統(tǒng)風險預(yù)警系統(tǒng)采取類似交通管制信號燈的燈號顯示法。因本系統(tǒng)有三個預(yù)警區(qū)間，故可設(shè)計三燈顯示系統(tǒng)，即“綠燈v“黃燈”、“紅燈”三種標識進行單項預(yù)警。針對不同的預(yù)警區(qū)間，燈號顯示所表現(xiàn)的警情也會有所不同。當然也可以依據(jù)客戶實際要求增加預(yù)警區(qū)間和更多信號燈種類。只有當風險警報合計量按一定公式計算處于某個預(yù)警區(qū)間時信號燈才會點亮。并非有警報信息就會點亮。1.13高風險措施當系統(tǒng)判定為工作存在高風險時，可依據(jù)預(yù)警模型自動啟動相應(yīng)高風險措施處理機制，例如問責、談話、會議、處分等。2績效管理2.1基礎(chǔ)設(shè)置績效管理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括指標庫和考核模板。指標庫：指標考核對象、指標集、指標類別、指標權(quán)重、指標名稱、目標值、評估標準、指標性質(zhì)、考核頻率、考核者數(shù)量、考核方式、計分方式、指標指向、數(shù)據(jù)源接口、計算公式接口、其他參數(shù)等。指標模板：模板名稱、指標集合、模板總分、權(quán)重和、考核對象、其他參數(shù)等。2.2考核數(shù)據(jù)獲取考核數(shù)據(jù)的獲取分為兩種方式：手動錄入數(shù)據(jù)和自動獲取數(shù)據(jù)2.3自動數(shù)據(jù)來源自動獲取的數(shù)據(jù)支持自動數(shù)據(jù)來源，包括：工作考核、教育情況、廉政數(shù)據(jù)、自定義數(shù)據(jù)等。工作考核：包括工作、周期、節(jié)點的執(zhí)行和匯報情況考核。系統(tǒng)自動對沒有按時匯報、沒有按時完成、完成質(zhì)量不符合要求的情況進行自動考核。同時可支持高風險計算公式加成。教育情況：支持對學習完成情況和考試通過情況進行考核數(shù)據(jù)獲取。廉政數(shù)據(jù)：支持對廉政檔案和制度建設(shè)的考核情況進行數(shù)據(jù)獲取自定義數(shù)據(jù)：擴展后的系統(tǒng)支持弱關(guān)聯(lián)匹配，可在絕大多數(shù)模塊中引入績效管理數(shù)據(jù)接口。主要包括：公文流轉(zhuǎn)、信息發(fā)布（廉政檔案、制度建設(shè)、前臺等）、個人事項、日常辦公等都可構(gòu)建為績效管理數(shù)據(jù)來源。2.4考核設(shè)計依據(jù)指標模板進行考核表的設(shè)計，考核表設(shè)計完成后可進行派發(fā)和啟動。一種方式是逐一的，另外一種方式是批量啟動，批量的是把所有的考核納入一次考核活動，指標值支持按頻率時間上做分解。2.5加減分記錄考核的加分和扣分事件2.6手動錄入的數(shù)據(jù)填報被考核者---查看給自己相關(guān)的表和指標;匯報需要匯報的指標數(shù)據(jù)（工作匯報）;如果需要自評?？己苏?--基于表打分'查看考核對象填寫的數(shù)據(jù)'查看指標扣分或加分記錄'填寫考核意見'記錄事件。2.7申訴對考核結(jié)果有意見的可進行申訴，走相關(guān)流程2.8考核結(jié)果修正有權(quán)限的人可以對考核表最終結(jié)果進行修正，調(diào)整分值,系統(tǒng)保留調(diào)整記錄。3流程體系引入3.1預(yù)定義流程預(yù)定義流程是指對基本流程的設(shè)計和初始化，預(yù)定義流程用于權(quán)限控制下的所有審批和工作。即可在任何需要的工作過程中使用。流程是由節(jié)點、基本動作、流轉(zhuǎn)方式、表單數(shù)據(jù)組合而成，具體詳見需求文檔。3.2流程管理流程具有比固定工作模式更方便和可自定義步驟和操作權(quán)限，具體詳見需求文檔。3.3流程運用流程實例化后可應(yīng)用于：工作、節(jié)點、周期、審批、公文、自定義模塊（如績效考核）等，即流程可在任何業(yè)務(wù)部位進行調(diào)用。每個流程的實例化都是獨立運作的，對原始的預(yù)定義流程不會產(chǎn)生影響。工作