風險評估表及措施

階段風險類型風險因素風險危害風險評估評估排序風險級別進度HSE質量概率嚴重性綜合值啟動外部自然環(huán)境地震VVVV0.97.76.9324B火災VVVV2.95.816.89B洪水VVVV3.2619.27A暴風VV2.83.910.917B泥石流VVVV2.35.412.414B山崩V0.85.24.1629C氣候異常VVVV4.24.318.18B不良地質構造VV2.12.55.2525B地理位置V2.61.12.8632C經濟形勢匯率發(fā)生波動V2.61.84.6828C物價發(fā)生波動VV3.93.413.313B宏觀經濟形勢V2.53.17.7522B社會環(huán)境社會動蕩（戰(zhàn)爭或內亂）VVV14.74.727C治安狀況VV2.72.67.0223B民族風俗（包括社會風俗）VVV2.11.83.7830C當地經濟發(fā)達程度V2.51.2331C當地政府管理VVV3.339.919B地方政策和法律環(huán)境VVVV3.6310.818B項目在當地政府的地位VVV3.139.320B農民阻擋施工VV5.84.827.81AEPC總承包合同合同價格和合同類型V32.98.721B合同條款VVV3.93.915.212B項目合法和合規(guī)性VVV45.321.25A業(yè)主信譽（付款、合同執(zhí)行）VVV3.95.220.36A業(yè)主實力和資金狀況VVV45.622.43A業(yè)主管理能力VVVV4.25.623.52A階段風險類型風險因素風險危害風險評估評估排序風險級別進度HSE質量概率嚴重性綜合值實施外部業(yè)主管理人員不及時驗收VV3.63.311.921B無理干預項目管理VV3.63.211.524B不及時付款VVV4.25.523.14A文件和問題處理不及時VVV3.43.411.649C運行管理V2.637.838B施工分包商人力供應VV3.13.510.928B機具供應VV2.83.610.129B機具管理V2.32.76.2144C項目管理VVVV3.84.115.616B資金供應不足VVV4.95.627.42A技術力量差VVVV4.9629.41A勞動爭議和罷工VVV3.35.317.59A勞動防護、環(huán)境保護投入不足V2.93.81126B物資供應商設計管理V2.224.446C生產管理VV2.32.86.4442C資金狀態(tài)V2.43.17.4439C運輸VVVV34.312.920B售后服務VV33.711.125B調試分包商技術能力VV2.93.81127B人力投入VVVV2.83.39.2433B調試計劃VVVV2.43.17.4440C調試方案VV2.83.59.830B設計設備選型VVV2.64.511.722B標準V1.72.84.7645C新技術應用VVVV2.33.47.8237B設計漏項VVV41416.412B項目風險控制措施階段風險類型風險因素風險危害風險評估風險控制進度HSE質量成本概率嚴重性級別控制方法具體措施啟動外部自然環(huán)境地震VVVV0.97.7B風險緩解做好施工措施，加強防震應急演練。火災VVVV2.95.8B風險規(guī)避施工現場配備足夠的消防設施和消防器具，加強消防演練，做好應急預案。洪水VVVV3.26A風險緩解做好防洪應急預案，完善廠區(qū)排洪設施，保證排洪溝暢通。暴風VV2.83.9B風險緩解對現場臨建的強度進行檢查和規(guī)范，施工期間做好對施工機具的保護。泥石流VVVV2.35.4B風險緩解根據氣象部門預報及時應對。山崩V0.85.2C風險緩解根據氣象部門預報及時應對。氣候異常VVVV4.24.3B風險緩解根據氣象部門預報及時應對。不良地質構造VV2.12.5B風險緩解做好詳勘工作，認真評審設計方案。地理位置V2.61.1C風險緩解編制建安和設備材料分包采購招標文件時詳細敘述項目地理位置及交通狀況。經濟形勢匯率發(fā)生波動V2.61.8C風險緩解加強監(jiān)控與分析。物價發(fā)生波動VV3.93.4B風險緩解加強市場監(jiān)控與分析，盡可能在物價相對較低期間進行大宗物資采購。（特別注意電纜、橋架、鋼結構、四大管道等材料的招標采購時機）宏觀經濟形勢V2.53.1B風險緩解加強監(jiān)控與分析。社會環(huán)境社會動蕩（戰(zhàn)爭或內亂）VVV14.7C風險緩解根據具體情況做出應急預案治安狀況VV2.72.6B風險緩解加強內部人員及現場保安管理，加強地方協(xié)調民族風俗（包括社會風俗）VVV2.11.8C風險緩解加強內部管理，加強地方協(xié)調

階段風險類型風險因素風險危害風險評估風險控制進度HSE質量成本概率嚴重性級別控制方法具體措施啟動外部社會環(huán)境當地經濟發(fā)達程度V2.51.2C風險緩解充分調研當地物價和勞動力成本因素，提前應對。當地政府管理VVV3.33B風險緩解加強內部管理，加強地方協(xié)調地方政策和法律環(huán)境VVVV3.63B風險緩解加強學習項目在當地政府的地位VVV3.13B風險緩解加強協(xié)調農民阻擋施工VV5.84.8A風險緩解要求業(yè)主做好征地、租地等與農民有關的工作，加強與業(yè)主的溝通協(xié)調配合；與農民有關聯的廠區(qū)圍墻、進廠道路可以合理價格委托當地村民來施工，與當地村民建立良好的關系。EPC總承包合同合同價格和合同類型V32.9B風險緩解設計人員和項目管理人員應充分了解本合同價格及合同類型的特點（固定總價+暫列金），在建安和設備材料采購分包招標時合理恰當運用。合同條款VVV3.93.9B風險緩解認真學習合同條款，在建安和設備材料采購分包招標時合理恰當運用。項目合法和合規(guī)性VVV45.3A風險緩解關注項目路條取得和項目核準有關情況，加強與業(yè)主的溝通。因項目核準原因導致的工期延誤和費用增加及時向業(yè)主提交索賠文件。業(yè)主信譽（付款、合同執(zhí)行）VVV3.95.2A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調業(yè)主實力和資金狀況VVV45.6A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調業(yè)主管理能力VVVV4.25.6A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調內部管理資源項目管理人力資源VVVV3.63.1B風險緩解項目部配備合格的、有經驗的且負責人的項目管理人員項目管理（機構、流程、標準、執(zhí)行力）VVVV4.13.9B風險緩解根據工程實際情況制訂合理的管理流程和標準。加強項目部內部管理，提高項目的執(zhí)行力。設計資源（人力和管理）V2.22.3B風險緩解選擇有經驗且責任心強的設計人員，加強設計的過程管理資金狀態(tài)V34B風險緩解加強資金計劃的管理

階段風險類型風險因素風險危害風險評估風險控制進度HSE質量成本概率嚴重性級別控制方法具體措施啟動內部協(xié)作資源分包商資源（可以合作的分包商數量、質量、實力）VVVV4.35.2A風險緩解根據項目特點及業(yè)主意見，充分調研擬訂合適的潛在分包商短名單物資供應商資源VVVV3.54.6B風險緩解根據項目特點及業(yè)主意見，充分調研擬訂合適的潛在物資供應商短名單實施外部業(yè)主管理人員不及時驗收VV3.63.3B風險緩解提前通知，加強與業(yè)主的溝通協(xié)調無理干預項目管理VV3.63.2B風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調不及時付款VVV4.25.5A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調，必要時向業(yè)主提交報告。業(yè)主付款不及時，資金確實不足時，適當縮減給分包商的付款，保證我院資金平衡。文件和問題處理不及時VVV3.43.4C風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調，派人催促。運行管理V2.63B風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調施工分包商人力供應VV3.13.5B風險緩解嚴格管理，過程考核機具供應VV2.83.6B風險緩解嚴格管理，過程考核機具管理V2.32.7C風險緩解嚴格管理，過程考核項目管理VVVV3.84.1B風險緩解嚴格管