房地產(chǎn)公司三會(huì)一高職責(zé)梳理報(bào)告

泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司三會(huì)一高職責(zé)梳理報(bào)告2008年12月德勤管理咨詢（上海）有限公司目錄第一章 股東大會(huì)職權(quán) 股東大會(huì)職權(quán)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：重大決策權(quán)決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；決定公司重大投資、籌資、撤資、購并等方案；*審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司發(fā)行債券做出決議；修改公司章程；對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所做出決議；法人財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議；對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)做出決議；審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；對(duì)公司在一年內(nèi)購買、出售、處置重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的事項(xiàng)做出決議；審議公司及控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)；50%以后提供的任何擔(dān)保，其中公司為購房客戶提供按揭擔(dān)保不包含在本章程所述的對(duì)外擔(dān)保范疇之內(nèi)；審議公司對(duì)外擔(dān)保中，為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；審議單筆對(duì)外擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；審議對(duì)公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；重大人事權(quán)選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；選舉和更換由非職工代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；負(fù)責(zé)公司董事、監(jiān)事的績效考核指標(biāo)的審批和績效評(píng)價(jià)；授權(quán)與監(jiān)督審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作進(jìn)行授權(quán)。法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)

董事會(huì)職權(quán)董事會(huì)職權(quán)董事會(huì)行使下列職權(quán)：股東大會(huì)基本工作召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議，制定落實(shí)決議的具體方案、原則及措施；戰(zhàn)略與投資管理決定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略；審批公司年度經(jīng)營計(jì)劃；審批公司年度投資方案和投資規(guī)模；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司重大投資、籌資、撤資等方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；制訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；制訂公司章程的修改方案；組織/人事管理審批公司總部組織架構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)、總部組織架構(gòu)的調(diào)整、總部總定編數(shù)，以及分支機(jī)構(gòu)的增減；審批公司基本管理制度（如人力資源規(guī)劃及分配原則、計(jì)劃預(yù)算、內(nèi)控管理制度、涉及公司經(jīng)營管理模式的制度等）的制定和修改；獨(dú)立董事提名權(quán)；向股東會(huì)提供候選董事、監(jiān)事基本情況的書面材料；聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；負(fù)責(zé)公司高管績效考核指標(biāo)的審批和績效評(píng)價(jià)；授權(quán)管理對(duì)高管層的工作進(jìn)行授權(quán)；聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；財(cái)務(wù)管理審批公司年度計(jì)劃預(yù)算及可能存在的調(diào)整；審批公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理制度，審批相關(guān)制度的調(diào)整；并研究制定公司財(cái)務(wù)授權(quán)政策和程序，并監(jiān)督其執(zhí)行情況；審批公司一定額度以上大額資金支出；風(fēng)險(xiǎn)管理審批公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略、體系和組織及職責(zé)設(shè)置；負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和規(guī)避方法的審批；對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)，聽取風(fēng)控部門提出的建議，并做出最終決策；審計(jì)管理任命公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)人；審批公司半年度/年度財(cái)務(wù)報(bào)告；審批公司高管經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告、離任審計(jì)報(bào)告；向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；信息管理審批公司IT規(guī)劃；負(fù)責(zé)公司所有對(duì)外信息披露的審批。公司章程與股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。董事會(huì)辦公室職權(quán)董事會(huì)辦公室是董事會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，具體負(fù)責(zé)董事會(huì)事務(wù)管理、證券事務(wù)及市值資產(chǎn)管理等工作。具體職責(zé)是：董事會(huì)事務(wù)管理起草股東大會(huì)、董事會(huì)議文件及公司有關(guān)規(guī)章制度，擬訂實(shí)施細(xì)則并貫徹落實(shí)；組織、籌備董事會(huì)議、股東大會(huì)；負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)文件的收文、傳達(dá)、回復(fù)等事宜的辦理及檔案管理；上報(bào)董事會(huì)及董事長的各類文件的文字把關(guān)；董事會(huì)各項(xiàng)公文管理，并落實(shí)各項(xiàng)指示、批示、意見等；董事會(huì)印章、公文處理、檔案的管理章程文本的統(tǒng)一建檔管理；催辦和督辦董事會(huì)決議事項(xiàng)，及時(shí)報(bào)告董事會(huì)決議、董事長批示、執(zhí)行董事意見的落實(shí)情況；公司簡訊的編輯、發(fā)行；撰寫董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)各種會(huì)議的發(fā)言、講話文稿；政策法規(guī)研究收集證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)政策、法規(guī)，編制和更新政策匯編，提供公司規(guī)范運(yùn)作的政策要求解讀，為公司董事會(huì)、公司各部門、各所屬公司及時(shí)提供上市公司監(jiān)管及規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)政策信息；組織資本市場(chǎng)專題研究，定期撰寫專題報(bào)告，為董事會(huì)的決策提供政策咨詢服務(wù)；收集、分析國內(nèi)外房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)，掌握市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，為董事會(huì)提供信息支持服務(wù)。證券事務(wù)及市值資產(chǎn)管理信息披露：制定對(duì)外披露信息的原則，審核公司對(duì)外披露的所有公告信息，保證信息披露的規(guī)范性；制作公司年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)的文本及電子版文件；公司治理：接受政府監(jiān)管部門的監(jiān)管，組織召開股東大會(huì)、董事會(huì)，以保證董事會(huì)正常運(yùn)行；投資者關(guān)系：建立維護(hù)公眾投資者、財(cái)經(jīng)媒體關(guān)系，維護(hù)公司資本市場(chǎng)形象；股權(quán)事務(wù)：負(fù)責(zé)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、增資擴(kuò)股等股權(quán)變更事務(wù)，建立公司股東數(shù)據(jù)信息庫；股票融資：擬訂公司融資方案、年度分紅、轉(zhuǎn)增股本方案，負(fù)責(zé)公司融資方案的落實(shí)及年度分紅派息、轉(zhuǎn)增股本方案的實(shí)施；其他融資：尋求、研究資本市場(chǎng)其他融資渠道；專業(yè)委員會(huì)職權(quán)3.1戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)職權(quán)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如下：對(duì)公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出具體建議；審核公司年度投資方案和投資規(guī)模，并向董事會(huì)提出建議；對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資、融資方案進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。3.2提名委員會(huì)職權(quán)提名委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如下：根據(jù)公司經(jīng)營活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；廣泛搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選；對(duì)董事（包括獨(dú)立董事）候選人和高級(jí)管理人員人選進(jìn)行審查并提出建議；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。3.3薪酬與考核委員會(huì)職權(quán)薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如下：根據(jù)董事及高級(jí)管理人員管理崗位的主要職責(zé)、范圍、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬計(jì)劃或方案；薪酬計(jì)劃或方案主要包括（但不限于）績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要方案和制度等；審查公司董事及高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績效考評(píng)；負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。3.4審計(jì)委員會(huì)職權(quán)審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如下：財(cái)務(wù)監(jiān)督：對(duì)公司年度報(bào)告、中期報(bào)告進(jìn)行審查，提高信息披露的質(zhì)量；發(fā)現(xiàn)、判斷并公開評(píng)價(jià)公司的關(guān)聯(lián)交易；合規(guī)檢查：側(cè)重監(jiān)督并評(píng)估經(jīng)理法律和法規(guī)的遵循情況、職責(zé)履行情況；參與董事會(huì)決策并從財(cái)務(wù)審計(jì)角度對(duì)董事會(huì)業(yè)務(wù)決策進(jìn)行妥當(dāng)性監(jiān)督；指導(dǎo)和推動(dòng)公司反舞弊機(jī)制的建立與完善；當(dāng)發(fā)現(xiàn)董事違規(guī)、違法的線索時(shí)，可向監(jiān)事會(huì)報(bào)告；向董事會(huì)提名公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)人；審核審計(jì)部門提交的審計(jì)報(bào)告；審核公司半年度/年度財(cái)務(wù)報(bào)告；審查公司內(nèi)控制度與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，組織對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)外部審計(jì)師選取、聘任及其他相關(guān)事務(wù)，并與外部審計(jì)師就審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行溝通；公司董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。

監(jiān)事會(huì)職權(quán)監(jiān)事會(huì)職權(quán)監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：監(jiān)督檢查對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；采取巡視、不定期抽查審計(jì)調(diào)查、組織專項(xiàng)調(diào)查、閱讀并分析財(cái)務(wù)報(bào)告和審議決算報(bào)告等方式對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行檢查；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，或就有關(guān)重大/敏感事項(xiàng)可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東會(huì)年度會(huì)議做出專項(xiàng)說明；在業(yè)務(wù)上監(jiān)督并指導(dǎo)審計(jì)委員會(huì)的工作，并負(fù)有保密義務(wù)；質(zhì)疑及訴訟當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；其它職權(quán)向股東大會(huì)提出提案；提議召開臨時(shí)董事會(huì)、列席董事會(huì)會(huì)議；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；學(xué)習(xí)和研究國內(nèi)外監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作實(shí)踐，定期出具工作研究報(bào)告，努力提高監(jiān)事會(huì)運(yùn)行效果；法律、行政法規(guī)與公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事會(huì)辦公室職權(quán)具體負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)文秘檔案管理、政策法規(guī)研究、會(huì)議組織等工作。根據(jù)部門目標(biāo)，建立相應(yīng)的規(guī)章制度，擬訂實(shí)施細(xì)則并貫徹落實(shí)；組織起草監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言稿；負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的會(huì)議及相關(guān)決議文字工作；組織、籌備監(jiān)事會(huì)會(huì)議；上報(bào)監(jiān)事會(huì)的各類文件的文字把關(guān)；監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)公文管理，并落實(shí)各項(xiàng)指示、批示、意見；監(jiān)事會(huì)印章、公文處理、檔案的管理；與監(jiān)事聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)及服務(wù)。

總裁職權(quán)董事會(huì)工作提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作。戰(zhàn)略與投資管理根據(jù)董事會(huì)制定的公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定年度經(jīng)營計(jì)劃；制訂年度投資計(jì)劃，估算年度投資規(guī)模；組織實(shí)施董事會(huì)有關(guān)戰(zhàn)略與投資的決議；組織/人事管理擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘用和解聘；財(cái)務(wù)管理提交董事會(huì)公司年度預(yù)決算方案預(yù)案、經(jīng)營計(jì)劃預(yù)案和項(xiàng)目的前期論證，并認(rèn)真組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織編制公司月度、季度、半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告中財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；審批公司預(yù)算內(nèi)費(fèi)用支出和報(bào)銷；批準(zhǔn)公司財(cái)務(wù)月報(bào)與季報(bào)；風(fēng)險(xiǎn)管理制訂公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、體系政策及組織職責(zé)，報(bào)董事會(huì)審批；制訂公司風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和規(guī)避方法，報(bào)董事會(huì)審批；單筆金額占注冊(cè)資本％以下的決策審批；決定對(duì)總部和分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)限額；審計(jì)管理審批公司部門負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告、離任審計(jì)報(bào)告；審批公司的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；信息管理組織制訂公司IT規(guī)劃，報(bào)董事會(huì)審批；負(fù)責(zé)公司內(nèi)部信息披露的審批。列席董事會(huì)會(huì)議公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)

子公司董事長、總經(jīng)理職權(quán)獨(dú)資子公司董事長職權(quán)獨(dú)資子公司董事長行使下列職權(quán)：董事會(huì)工作提議召開子公司董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施公司總部或子公司董事會(huì)決議，并向總部及子公司董事會(huì)報(bào)告工作；重大決策權(quán)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，決定子公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，并報(bào)總部審批；審批子公司年度經(jīng)營規(guī)劃；授權(quán)與監(jiān)督對(duì)高管層的工作進(jìn)行授權(quán)；聽取子公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查和監(jiān)督總經(jīng)理的工作；公共關(guān)系管理代表子公司出席當(dāng)?shù)刂卮蠊不顒?dòng)，樹立公司在行業(yè)內(nèi)的良好形象，維護(hù)公司品牌。合資子公司董事長職權(quán)合資子公司董事長行使下列職權(quán)：董事會(huì)工作提議召開子公司董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施公司總部或子公司董事會(huì)決議，并向總部及子公司董事會(huì)報(bào)告工作；在董事會(huì)中協(xié)調(diào)與其他股東關(guān)系，提高公司治理的效率；重大決策權(quán)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，決定子公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，并報(bào)總部審批；審批子公司年度經(jīng)營規(guī)