第三章發(fā)展社會(huì)學(xué)的發(fā)展理論

第三章發(fā)展社會(huì)學(xué)的發(fā)展理論第1頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第一節(jié)現(xiàn)代化理論一、理論淵源涂爾干：機(jī)械團(tuán)結(jié)與有機(jī)團(tuán)結(jié)斯賓塞：軍事社會(huì)與工業(yè)社會(huì)韋伯：理性取代情感與傳統(tǒng)帕森斯：五對(duì)模式變量第2頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一二、現(xiàn)實(shí)背景戰(zhàn)后西方發(fā)展的黃金時(shí)代雅爾塔體系下兩大陣營對(duì)新獨(dú)立國家的爭(zhēng)奪新獨(dú)立國家開始現(xiàn)代化第3頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一三、研究假設(shè)（進(jìn)化論＋結(jié)構(gòu)功能主義）社會(huì)進(jìn)化論：人類社會(huì)的變遷是單向的、進(jìn)步的、不可逆轉(zhuǎn)的。社會(huì)結(jié)構(gòu)要素的相互依賴性：社會(huì)由不同結(jié)構(gòu)要素組成，各具獨(dú)特功能，共同維持著社會(huì)整體的存在。文化層面變量的特殊重要性：文化系統(tǒng)對(duì)社會(huì)整合具有重要意義經(jīng)濟(jì)增長與政治現(xiàn)代化可相容性。第4頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、理論觀點(diǎn)1、傳統(tǒng)與現(xiàn)代社會(huì)的兩分法即按照某種特定的標(biāo)準(zhǔn)將歷史上曾經(jīng)有過的社會(huì)或目前世界上的所有國家劃分成“傳統(tǒng)的”與“現(xiàn)代的”兩種類型。因此，現(xiàn)代化的過程也就是傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)邁進(jìn)的過程。第5頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、理論觀點(diǎn)1、傳統(tǒng)與現(xiàn)代社會(huì)的兩分法

列維認(rèn)為，現(xiàn)代社會(huì)與非現(xiàn)代社會(huì)存在著八項(xiàng)對(duì)立的特征：(l）政治組織、經(jīng)濟(jì)組織和教育組織等組織單位的專業(yè)化程度在現(xiàn)代社會(huì)比較高，而在非現(xiàn)代社會(huì)比較低；(2）在現(xiàn)代社會(huì)中，由于專業(yè)化程度比較高，諸單位是相互依存的，功能是非自足的，而在非現(xiàn)代社會(huì)中，親屬群體和近鄰共同體的自足性比較強(qiáng)，缺少功能的分化；(3）在現(xiàn)代社會(huì)中，倫理具有普遍主義的性質(zhì)，而在非現(xiàn)代社會(huì)，由于家庭、親屬關(guān)系比較密切，倫理具有特殊主義的性質(zhì)；(4）現(xiàn)代社會(huì)的國家權(quán)力是集權(quán)但不是專制，而非現(xiàn)代社會(huì)的國家權(quán)力如同封建制一樣，即使在權(quán)力比較分散的情況下，也仍然是專制的；第6頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、理論觀點(diǎn)1、傳統(tǒng)與現(xiàn)代社會(huì)的兩分法(5）現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系是理性主義、普遍主義、功能有限和感情中立的，而非現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系是傳統(tǒng)的、個(gè)別的、功能無限和具有感情色彩的；(6）現(xiàn)代社會(huì)具有發(fā)達(dá)的交換媒介和市場(chǎng)，而在非現(xiàn)代社會(huì)，交換媒介和市場(chǎng)尚未發(fā)展起來；(7）現(xiàn)代社會(huì)具有高度發(fā)達(dá)的科層組織，而在非現(xiàn)代社會(huì)，即使有科層組織也是建立在個(gè)別性社會(huì)關(guān)系之上的；(8）現(xiàn)代社會(huì)的家庭向小家庭發(fā)展，其功能也在縮小，而非現(xiàn)代社會(huì)的家庭結(jié)構(gòu)是多樣化的，家庭的功能也是多層次的。第7頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、理論觀點(diǎn)2、對(duì)非西方不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展問題的分析現(xiàn)代化理論認(rèn)為社會(huì)發(fā)展與現(xiàn)代化的主要?jiǎng)恿κ莵碜杂趦?nèi)部，而發(fā)展中國家社會(huì)發(fā)展的不順利，根本的原因也是來自內(nèi)部的障礙。他們?cè)?jīng)一度將這種內(nèi)部障礙主要?dú)w結(jié)為文化與價(jià)值觀因素。很明顯，現(xiàn)代化理論的這種主張，是直接來源于德國早期社會(huì)學(xué)家韋伯的思想。第8頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、理論觀點(diǎn)2、對(duì)非西方不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展問題的分析首先，在發(fā)展階段上，現(xiàn)代化理論認(rèn)為非西方不發(fā)達(dá)國家仍處在傳統(tǒng)社會(huì)階段。其次，在發(fā)展原因上，現(xiàn)代化理論將非西方不發(fā)達(dá)國家未能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)展的原因歸咎于其社會(huì)內(nèi)部的“傳統(tǒng)性”。再次，在發(fā)展途徑上，現(xiàn)代化理論認(rèn)為，非西方不發(fā)達(dá)國家要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)展的惟一途徑，就是西方化或照搬西方模式。第9頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一五、現(xiàn)代化理論的反思1、西方文化中心論2、社會(huì)進(jìn)化論3、傳統(tǒng)與現(xiàn)代的對(duì)立和過渡4、發(fā)展的內(nèi)因論5、發(fā)展道路的同一論第10頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一現(xiàn)代化理論關(guān)注落后國家的如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，對(duì)其具體情況不了解，認(rèn)為照搬西方的經(jīng)驗(yàn)，一切問題都會(huì)解決。主要貢獻(xiàn)不在于對(duì)落后國家的幫助，而是在于在總結(jié)西方經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程的性質(zhì)做進(jìn)一步的探討。所以盡管這種理論存在許多固有的缺陷，并因此受到種種批評(píng)，例如，這種理論不能解釋發(fā)達(dá)工業(yè)國家70年代以來的發(fā)展等，但是，它仍然被認(rèn)為是用來闡述工業(yè)革命以來人類文明的革命性變化的有力理論，其他任何一種社會(huì)科學(xué)理論都不可能完全取代它。第11頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一六、現(xiàn)代化理論的新發(fā)展首先，“新現(xiàn)代化研究”拋棄了傳統(tǒng)與現(xiàn)代的簡(jiǎn)單二元對(duì)立，認(rèn)為它們不僅可以共存，而且可以相互滲透、相互促進(jìn)，傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代化的發(fā)展來說不再僅僅是一種阻力，也有一些有利的方面。其次，“新現(xiàn)代化研究”拋棄了高度抽象的類型學(xué)研究，而代之以具體的個(gè)案研究，重視歷史對(duì)某個(gè)特定國家的社會(huì)發(fā)展模式的作用。再次，“新現(xiàn)代化研究”認(rèn)為第三世界國家可以尋求自己的發(fā)展道路，這是其關(guān)注歷史和具體研究的邏輯結(jié)果。“新現(xiàn)代化研究”關(guān)注外部因素對(duì)當(dāng)?shù)噩F(xiàn)代化的影響。不再拘泥與進(jìn)化論和功能主義的范式，試圖將各種不平等和沖突現(xiàn)象納入分析的范圍第12頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

七、后現(xiàn)代主義1979年出版的法國學(xué)者利奧塔教授的《后現(xiàn)代狀態(tài)》一書引發(fā)了后現(xiàn)代主義熱潮后現(xiàn)代主義是相對(duì)于現(xiàn)代主義的一種思潮，它建立在對(duì)現(xiàn)代主義、現(xiàn)代性和現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)的種種問題和局限性的反思和批判的基礎(chǔ)上。后現(xiàn)代主義沒有統(tǒng)一的定義，也沒有完整的理論體系。后現(xiàn)代主義者的思維方式以強(qiáng)調(diào)否定性、非中心化、破碎性、反正統(tǒng)性、不確定性、非連續(xù)性和多元性為特征。根據(jù)后現(xiàn)代主義者的一般性傾向，羅斯諾教授把他們分為懷疑論后現(xiàn)代主義和肯定論后現(xiàn)代主義，格里芬教授提出了解構(gòu)性后現(xiàn)代主義和建設(shè)性后現(xiàn)代主義的分類。一般而言，懷疑論和解構(gòu)性的后現(xiàn)代主義是反現(xiàn)代化的；肯定論和建設(shè)性的后現(xiàn)代主義是后現(xiàn)代化理論的組成部分。

第13頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

后現(xiàn)代化理論認(rèn)為，從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)(農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì))的轉(zhuǎn)變是現(xiàn)代化，從現(xiàn)代社會(huì)向后現(xiàn)代社會(huì)(工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì))的轉(zhuǎn)變是后現(xiàn)代化。從現(xiàn)代化向后現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變還包括政治、經(jīng)濟(jì)、性和家庭、宗教觀念等的深刻變化?，F(xiàn)代化的核心目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長，后現(xiàn)代化的核心目標(biāo)是使個(gè)人幸福最大化。在專業(yè)化、世俗化和個(gè)性化方面，后現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的繼續(xù)。

第14頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第15頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

在20世紀(jì)80～90年代，現(xiàn)代化研究孕育了許多新思想。比較有影響的新思想包括德國學(xué)者胡伯教授(1985)提出的生態(tài)現(xiàn)代化理論、德國學(xué)者貝克教授(1986)提出的再現(xiàn)代化理論和中國學(xué)者何傳啟研究員(1998)提出的第二次現(xiàn)代化理論。

第16頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

1、生態(tài)現(xiàn)代化理論胡伯認(rèn)為，生態(tài)現(xiàn)代化是一種利用人類智慧去協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)進(jìn)步的理論。生態(tài)現(xiàn)代化的基本觀點(diǎn)有：(1)把現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)理解為生態(tài)改革的核心機(jī)制，它同時(shí)強(qiáng)調(diào)在生態(tài)改革中經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)動(dòng)力的重要性；(2)作為一種資源和風(fēng)險(xiǎn)的管理模式，超越各種沖突和利益，建立新的環(huán)境議程，解決經(jīng)濟(jì)增長和相應(yīng)的環(huán)境管理的常規(guī)矛盾；(3)不僅把環(huán)境挑戰(zhàn)看成是危機(jī)，也看作是機(jī)會(huì)，把減少污染看成是加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的工具；(4)代表一種前瞻的、預(yù)防的環(huán)境政策，它采用預(yù)防原理，涉及生產(chǎn)和消費(fèi)模式的長期結(jié)構(gòu)變化；(5)采用工業(yè)生態(tài)學(xué)原理和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，建立可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)社會(huì)。

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2、再現(xiàn)代化理論貝克認(rèn)為，我們的現(xiàn)代世界處于轉(zhuǎn)變之中，即從工業(yè)社會(huì)向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的轉(zhuǎn)變。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)描繪了現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)發(fā)展階段，在這個(gè)階段，社會(huì)的、政治的、經(jīng)濟(jì)的和個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)日益趨向于逃脫工業(yè)社會(huì)建立的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和監(jiān)督機(jī)制。從工業(yè)社會(huì)向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的轉(zhuǎn)變就是再現(xiàn)代化(Reflexivemodernization,有人譯成自反性現(xiàn)代化、反省現(xiàn)代化等)。

第18頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

2、再現(xiàn)代化理論再現(xiàn)代化理論的主要觀點(diǎn)有：(1)世界現(xiàn)代化包括兩個(gè)階段，即普通現(xiàn)代化(正統(tǒng)現(xiàn)代化)和再現(xiàn)代化。(2)普通現(xiàn)代化是建立現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)，再現(xiàn)代化是消解現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)。工業(yè)社會(huì)是普通現(xiàn)代化的結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)是再現(xiàn)代化的結(jié)果。(3)在新時(shí)期，一種現(xiàn)代化消除另一種現(xiàn)代化，這就是再現(xiàn)代化。再現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的現(xiàn)代化。(4)從一個(gè)社會(huì)時(shí)代向另一個(gè)社會(huì)時(shí)代的轉(zhuǎn)變，能夠通過沒有預(yù)先設(shè)計(jì)的、非政治的和各種論壇的促進(jìn)來實(shí)現(xiàn)。(5)工業(yè)社會(huì)的現(xiàn)代性是普通現(xiàn)代性，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的現(xiàn)代性是反射現(xiàn)代性。普通現(xiàn)代性是第一現(xiàn)代性，反射現(xiàn)代性是第二現(xiàn)代性。

第19頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一中科院研究員何傳啟提出了“第二次現(xiàn)代化理論”第一次現(xiàn)代化指從農(nóng)業(yè)時(shí)代向工業(yè)時(shí)代、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)、農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明的轉(zhuǎn)變過程及其深刻變化。在第一次現(xiàn)代化進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是第一位的，物質(zhì)生產(chǎn)擴(kuò)大物質(zhì)生活空間，滿足人類物質(zhì)追求和經(jīng)濟(jì)安全；社會(huì)發(fā)展具有工業(yè)化趨同的傾向。第二次現(xiàn)代化指從工業(yè)時(shí)代向知識(shí)時(shí)代、工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)社會(huì)向知識(shí)社會(huì)、工業(yè)文明向知識(shí)文明的轉(zhuǎn)變過程及其深刻變化。如果說第一次現(xiàn)代化的特點(diǎn)是工業(yè)化、城市化、福利化、民主化、法治化、世俗化等，第二次現(xiàn)代化的特點(diǎn)就是知識(shí)化、分散化、網(wǎng)絡(luò)化、全球化、創(chuàng)新化、個(gè)性化、生態(tài)化、信息化等。在第二次現(xiàn)代化進(jìn)程中，生活質(zhì)量是第一位的，知識(shí)和信息生產(chǎn)擴(kuò)大精神生活空間，滿足人類幸福追求和自我實(shí)現(xiàn)；物質(zhì)生活質(zhì)量可能趨同，但精神文化生活高度多樣化。為此，專家構(gòu)建了一個(gè)包括知識(shí)生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)投入、專利產(chǎn)出、中學(xué)和大學(xué)普及率、電視和因特網(wǎng)普及率、城鎮(zhèn)人口比例、醫(yī)療服務(wù)、人均能源消耗、人均GNP等在內(nèi)的指標(biāo)體系。第20頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一兩次現(xiàn)代化是緊密相關(guān)的。在同一個(gè)國家和地區(qū)，第一次現(xiàn)代化奠定了第二次現(xiàn)代化的物質(zhì)和社會(huì)基礎(chǔ)；第二次現(xiàn)代化在許多方面是對(duì)第一次現(xiàn)代化的消除和“反向”，在某些方面是繼承和發(fā)展，也有些方面是新發(fā)生的。兩次現(xiàn)代化的協(xié)調(diào)發(fā)展是綜合現(xiàn)代化。第21頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

2、后現(xiàn)代化理論的局限性（1）它具有“時(shí)間不自洽”的嫌疑。如果“后現(xiàn)代”是一個(gè)時(shí)間概念，那么，“現(xiàn)代”和“后現(xiàn)代”是時(shí)間交叉的，“后現(xiàn)代”是一個(gè)“時(shí)間不自洽”的模糊概念。（2）它沒有包涵知識(shí)經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)社會(huì)等新發(fā)展和將來的新變化。（3）它具有表達(dá)能力的局限性。它認(rèn)為現(xiàn)代化不是歷史的終點(diǎn)，后現(xiàn)代化也不是終結(jié)，后現(xiàn)代化以后是“后后現(xiàn)代”。如果真是這樣，那么，“后后現(xiàn)代”以后是什么？

第22頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第二節(jié)依附理論

第23頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第二節(jié)依附理論一、理論淵源1、馬克思的資本主義階級(jí)對(duì)立的學(xué)說西方資本主義的發(fā)展自始至終伴隨著它對(duì)殖民地及世界其他地區(qū)的剝削和掠奪；資本主義的發(fā)達(dá)是以非西方落后地區(qū)的不發(fā)達(dá)為代價(jià)的。第24頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第二節(jié)依附理論一、理論淵源2、列寧：帝國主義學(xué)說生產(chǎn)和資本的集中已經(jīng)發(fā)展到這樣的高度，以致造成了在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用的壟斷組織銀行資本和工業(yè)資本已經(jīng)融合起來，在這個(gè)金融資本的基礎(chǔ)上形成了金融寡頭和商品輸出不同的資本輸出具有特別重要的意義瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成最大資本主義大國已經(jīng)把世界上的領(lǐng)土瓜分完畢第25頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一3、瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾的“循環(huán)因果累積論”。先發(fā)展地區(qū)→勞動(dòng)力需求大→工資提高→吸納資本與人才→進(jìn)一步發(fā)展落后地區(qū)→人才資本外流→條件惡化→更加落后有利地區(qū)發(fā)生連續(xù)的累積性擴(kuò)張，而在落后地區(qū)造成工業(yè)和貿(mào)易的萎縮及人均收入、生活水平和就業(yè)狀況的相對(duì)惡化，以及同先進(jìn)地區(qū)差距的擴(kuò)大。第26頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一4、普雷維什:中心與外圍世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)體系，這個(gè)體系由“中心”國家和“外圍”國家構(gòu)成，中心國家與外圍國家之間的關(guān)系是不平等的。中心國家通過不平等的貿(mào)易和不公平的世界經(jīng)濟(jì)體系對(duì)外圍國家進(jìn)行剝削和掠奪，是拉美等外圍國家貧困與落后的根源。在不平等的國際分工體系中，中心國家為外圍國家提供工業(yè)品，而外圍國家為中心國家提供原材料。中心國家利用其技術(shù)壟斷來提高制成品價(jià)格，壓低初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格，從而將大量的經(jīng)濟(jì)剩余轉(zhuǎn)移到自己手中，使外圍國家日益貧困。解決的途徑：進(jìn)口替代、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國家干預(yù)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化第27頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一5、美國學(xué)者保羅·巴蘭《增長的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》資本主義對(duì)落后地區(qū)的擴(kuò)張，并沒有帶動(dòng)這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是殖民化、民族經(jīng)濟(jì)被破壞以及剩余產(chǎn)品被侵吞，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯和社會(huì)落后。解決的途徑，不在于積累國內(nèi)資本或培養(yǎng)民族企業(yè)家，而是社會(huì)主義革命，剝奪國內(nèi)外資本家的財(cái)產(chǎn)，完全控制自己的經(jīng)濟(jì)。第28頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一二、現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)50-60年代非西方國家接受和時(shí)間現(xiàn)代化理論提供的“西方化”和“增長第一”的發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)增長但并未帶來社會(huì)的進(jìn)步和國民的福利增長，社會(huì)問題嚴(yán)重，政治動(dòng)蕩。第29頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一1950年代，拉美一些國家聽從聯(lián)合國學(xué)者和專家的建議和宣傳，復(fù)制現(xiàn)代化理論提供的“西方化”和“增長第一”的發(fā)展模式，帶來了一些負(fù)面效果。表現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)增長，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)卻日益惡化。（1）一部分國家與發(fā)達(dá)國家之間的距離已經(jīng)縮小，但絕大部分窮國與發(fā)達(dá)國家之間的距離反而拉得更大。（2）貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。（3）發(fā)達(dá)國家的跨國公司幾乎滲透到了欠發(fā)達(dá)國家的每一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，控制了欠發(fā)達(dá)國家的許多經(jīng)濟(jì)命脈。第30頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一（4）發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和不景氣，都通過國際貿(mào)易和跨國公司的活動(dòng)，成功地轉(zhuǎn)嫁給欠發(fā)達(dá)國家，使欠發(fā)達(dá)國家蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。（5）欠發(fā)達(dá)國家的外債負(fù)擔(dān)日益加重。（6）由于欠發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的收入分配不均，貧富差距懸殊，階級(jí)分化日益明顯，國內(nèi)的社會(huì)問題日益突出。第31頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一1949年，在礦物豐富的北羅德西亞（津巴布韋）從事開礦的歐洲公司將他們的產(chǎn)品總共賣得3670萬英鎊。這筆錢中，他們花費(fèi)在北羅德西亞的僅為1250萬英鎊；這意味著，有三分之二的資金被轉(zhuǎn)移到國外。而且，花費(fèi)在北羅德西亞的1250萬英鎊中，還有410萬英鎊是支付給在那里生活、工作的歐洲人的。367萬英鎊中，只有200萬英鎊是給了在礦井中干活的非洲人。這些工人平均一年得到41英鎊，而殖民地的每個(gè)成年非洲人的平均收入則是每年27英鎊。（英）斯塔夫里阿諾斯《全球通史》第32頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一三、研究假設(shè)與方法1、概念：多斯桑托斯：所謂依附，人們指的是某些國家的經(jīng)濟(jì)受到它們所依從的一些國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)大的影響。當(dāng)有些國家（主導(dǎo)國）能夠擴(kuò)展和自我發(fā)展，而另一些國家（依附國）只是這種經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的一種反映，而這種擴(kuò)展對(duì)依附國的發(fā)展或產(chǎn)生積極的影響，或產(chǎn)生消極的影響，這時(shí)兩種或兩種以上經(jīng)濟(jì)形式之間以及這些國家和世界貿(mào)易之間相互依存的關(guān)系，就采取了依附的形式。第33頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一三、研究假設(shè)與方法2、假設(shè)：依附是歷史上形成的、具有普遍意義的結(jié)果，可以分析所有第三世界國家依附的實(shí)質(zhì)在于，在不平等的世界分工和貿(mào)易格局中，不發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家間存在依附關(guān)系。經(jīng)濟(jì)剩余是造成依附的主要根源，經(jīng)濟(jì)上對(duì)發(fā)達(dá)國家的依附造成了不發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)畸形發(fā)展。依附與發(fā)展不相容第34頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一3、研究方法分析單位上以民族國家作為分析單位中心與外圍的二分結(jié)構(gòu)在具體的分析中采用普遍歸納法，對(duì)“不發(fā)達(dá)”普遍現(xiàn)象的歸納，缺少具體的歷史的分析第35頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、基本觀點(diǎn)1、分析視角：外因論的發(fā)展觀;中心與邊陲的關(guān)系2、非西方國家不發(fā)達(dá)的原因非西方國家的不發(fā)達(dá)源自西方國家的掠奪（1）第三世界國家經(jīng)濟(jì)被納入擴(kuò)大了的世界資本主義體系，促成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或原料交易出口的專門化，也促成了這些主要出口部門和外國資本及市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)性聯(lián)系。（2）依附對(duì)于經(jīng)濟(jì)質(zhì)量有不利的影響。

第36頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、基本觀點(diǎn)2、非西方國家不發(fā)達(dá)的原因（3）雖然這種納入帶來了短期發(fā)展（因?yàn)槌跗诘纳a(chǎn)和雇傭利潤得到了實(shí)現(xiàn)），但從長遠(yuǎn)看，持續(xù)依賴中心地區(qū)的市場(chǎng)、資本和技術(shù)會(huì)造成抑制發(fā)展的力量，使發(fā)展中國家處于不利地位。面向中心地區(qū)市場(chǎng)的生產(chǎn)和對(duì)于中心地區(qū)技術(shù)、資本及生產(chǎn)要素輸入的經(jīng)常性依賴，會(huì)造成國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性畸變。（4）“依附性發(fā)展”的受益者是跨國公司（或外國經(jīng)濟(jì)實(shí)體）、當(dāng)?shù)卣偷胤焦ど探缇?，而不是普通老百姓。?7頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、基本觀點(diǎn)代表性觀點(diǎn)：弗蘭克：“不發(fā)達(dá)的發(fā)展”“未發(fā)展(undeveloped)”與“欠發(fā)達(dá)”

(underdeveloped)第38頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、基本觀點(diǎn)桑托斯：殖民依附、金融與工業(yè)依附和科技工業(yè)依附（1）商業(yè)-工業(yè)依附，建立在貿(mào)易和對(duì)自然資源的剝削基礎(chǔ)上的“殖民依附”（2）“金融—工業(yè)依附”，這種依附的特征是支配國使依附國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)適于支配國的需要（3）“技術(shù)—工業(yè)依附”，這種依附是以跨國公司為基礎(chǔ)的，跨國公司在發(fā)展中國家的工業(yè)中進(jìn)行投資，使其國內(nèi)市場(chǎng)適應(yīng)于自己。（4）除了國際原因外，每一種形式的依附都是同發(fā)展中國家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的，這種內(nèi)部結(jié)構(gòu)本身也是依附的一部分。（5）依附?jīng)Q不僅僅是一種外生現(xiàn)象，而且也是一種內(nèi)生現(xiàn)象，有其內(nèi)在的根源。（6）擺脫依附的唯一辦法是改變發(fā)展中國家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，并使其適應(yīng)于外部國際結(jié)構(gòu)。第39頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一“依附是這樣一種狀況，即一些國家的經(jīng)濟(jì)受制于它所依附的另一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)張。兩個(gè)或更多國家的經(jīng)濟(jì)之間以及這些國家的經(jīng)濟(jì)與世界貿(mào)易之間存在著互相依賴的關(guān)系，但是結(jié)果某些國家（統(tǒng)治國）能夠擴(kuò)展和加強(qiáng)自己，而另外一些國家（依附國）的擴(kuò)展和自身的加強(qiáng)則僅是前者擴(kuò)展——對(duì)后者的近期發(fā)展可以產(chǎn)生積極的或消極的影響——的反映，這種相互依賴關(guān)系就呈現(xiàn)依附的形式?！薄貖W托尼奧·多斯桑托斯

第40頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

所謂依附性決不是通常所說的互相依存的關(guān)系，而是從屬或屈從的不平等的權(quán)利關(guān)系，依附理論是關(guān)于一種特殊形態(tài)的資本主義“發(fā)展”形式的理論。從資本主義體系的空間結(jié)構(gòu)的角度講，這樣的“發(fā)展”形式只存在于資本主義世界體系的邊緣地帶，而這種所謂的“發(fā)展”的結(jié)果是通過價(jià)值的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了資本主義中心地區(qū)的發(fā)展或發(fā)達(dá)，同時(shí)導(dǎo)致了邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)。

欠發(fā)達(dá)狀態(tài)并不同于未發(fā)展?fàn)顟B(tài)第41頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一依附理論的基本立場(chǎng)有兩個(gè)：一個(gè)是反對(duì)現(xiàn)代化理論那種只以社會(huì)內(nèi)部因素來分析非西方欠發(fā)達(dá)國家社會(huì)不發(fā)達(dá)的問題，而是主張從西方發(fā)達(dá)的中心國家與非西方的欠發(fā)達(dá)國家之間政治經(jīng)濟(jì)的依附關(guān)系來解釋非西方國家欠發(fā)達(dá)的原因；二是堅(jiān)決地對(duì)現(xiàn)代化理論所推崇的“發(fā)展即為西化”模式，認(rèn)為“西化”事實(shí)上是在將非西方欠發(fā)達(dá)國家納入到一個(gè)不平等的世界體系之中，在這一體系中欠發(fā)達(dá)國家將陷入到依附狀況之中，其發(fā)展道路也將變得更加迷茫。第42頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一發(fā)揮優(yōu)勢(shì)還是單向掠奪？現(xiàn)代化理論——以“比較成本說”為基礎(chǔ)：認(rèn)為國家之間的貿(mào)易為各國提供了互通有無的機(jī)會(huì)，同時(shí)也為各國提供了平等的發(fā)展機(jī)會(huì)，非西方的欠發(fā)達(dá)國家可以而且應(yīng)該充分利用國際貿(mào)易的“比較利益”促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展，以改變本國的欠發(fā)達(dá)狀態(tài)。依附理論學(xué)者漢斯·辛格分析指出，由于特定種類的技術(shù)知識(shí)集中在西方發(fā)達(dá)國家手中，因此在國際貿(mào)易的利益分配中非西方欠發(fā)達(dá)國家總是獲利很少。

第43頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一依附理論者通常認(rèn)為，國際貿(mào)易是西方發(fā)達(dá)國家控制和剝削非西方欠發(fā)達(dá)國家的一種途徑與手段，正是在這種不合理的貿(mào)易體系下，非西方欠發(fā)達(dá)國家不得不依附于西方發(fā)達(dá)國家，在為西方發(fā)達(dá)國家提供發(fā)展條件的同時(shí)，自己卻陷入了困境之中無法得到發(fā)展。依附理論者在反對(duì)不平等的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系的同時(shí)，也堅(jiān)決地反對(duì)現(xiàn)代化的“西化”模式，認(rèn)為西化與依附化的過程是相互交織在一起并相互促進(jìn)的。第44頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一落后是“內(nèi)因”還是“外因”

依附理論與現(xiàn)代化理論相反，不是注重內(nèi)部因素，用社會(huì)內(nèi)部的因素特別是傳統(tǒng)價(jià)值觀來解釋非西方欠發(fā)達(dá)國家的不發(fā)展，而是注重外部因素，用“中心”和“外圍”之間的關(guān)系來審視外圍地區(qū)的欠發(fā)達(dá)。如果把現(xiàn)代化理論視為“內(nèi)部因素決定論”的話，那依附理論則可以稱作為“外部因素決定論”。

第45頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一對(duì)立的依附論：悲觀還是樂觀悲觀的依附論：依附性與欠發(fā)達(dá)（霍布森——普雷維什——弗蘭克與阿明）

霍布森堅(jiān)持認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家通過向不發(fā)達(dá)地區(qū)輸出資本、積累資本的制度，通過經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和政治統(tǒng)治的結(jié)合，甚至通過使用軍事資源來維護(hù)對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)生產(chǎn)活動(dòng)的控制，建立起了發(fā)達(dá)世界與不發(fā)達(dá)世界的不平等關(guān)系。

第46頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)體系，這個(gè)體系由核心和邊陲兩個(gè)部分構(gòu)成，核心和邊陲之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不平等的，核心國家通過不公正的貿(mào)易條件剝削邊陲國家。這正是導(dǎo)致不發(fā)達(dá)國家貧窮落后的根本原因。普雷維什的“核心—邊陲”概念，后來通過弗蘭克和阿明等人發(fā)展成為依附理論。勞爾·普雷維什（RaulPrebisch）第47頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一弗蘭克在吸收普雷納什“中心——邊陲”思想的基礎(chǔ)之上，提出了“大都市——衛(wèi)星城”的概念。他斷言，理解世界資本主義體系中“大都市——衛(wèi)星城”之間的關(guān)系是理解拉丁美洲國家欠發(fā)達(dá)根源的關(guān)鍵。弗蘭克認(rèn)為，正是在歷史上久已形成的資本主義體系中，作為“大都市”的發(fā)達(dá)資本主義國家剝奪、剝削著作為邊緣的“衛(wèi)星城”國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)剩余，才造成了后者的欠發(fā)達(dá)。

第48頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

一旦一個(gè)地區(qū)或國家淪為外部資本主義中心的邊緣地區(qū)，中心—邊緣的資本主義矛盾和剝削結(jié)構(gòu)就會(huì)在其內(nèi)部復(fù)制出來，按照這樣的原則來重新組織這個(gè)地區(qū)或國家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活形成本地區(qū)或國家內(nèi)部的中心的發(fā)展和邊緣地區(qū)的欠發(fā)達(dá)，從而成為本地區(qū)根深蒂固的“內(nèi)在”結(jié)構(gòu)。第49頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一“大都市——衛(wèi)星城”的關(guān)系不僅存在于世界的層次，而且存在于每一個(gè)衛(wèi)星國家的社會(huì)內(nèi)部。

第50頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

對(duì)“依附鏈條”的論述是弗蘭克依附理論的重要內(nèi)容，弗蘭克認(rèn)為，在商業(yè)資本主義和殖民主義時(shí)期，欠發(fā)達(dá)國家被卷入世界潮流之中，被迫接受國際化的生產(chǎn)分工，從而在其國家及其內(nèi)部與發(fā)達(dá)資本主義國家之間形成了一個(gè)“依附的鏈條”。通過這一鏈條，欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)剩余流向了發(fā)達(dá)國家。弗蘭克認(rèn)為，要阻礙這種經(jīng)濟(jì)剩余的剝削就必須打破這一依附的鏈條。第51頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一對(duì)立的依附論：悲觀還是樂觀樂觀的依附論：依附性發(fā)展卡多佐的新依附理論

第52頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一3、非西方國家發(fā)展的過程阿明(SamirAmin,非洲依附論代表人物）：殖民主義階段：從殖民地到民族解放運(yùn)動(dòng)的勝利替代進(jìn)口工業(yè)的工業(yè)化戰(zhàn)略：依然處于不合理的國際經(jīng)濟(jì)格局中，造成金融、技術(shù)的依附自力更生階段第53頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一4、發(fā)展的道路不發(fā)達(dá)國家只有割斷與處于中心地位的發(fā)達(dá)資本主義國家的聯(lián)系，與資本主義世界市場(chǎng)決裂，才能擺脫自己所處的依附地位，從而獲得自主的發(fā)展。第54頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一五、依附理論與現(xiàn)代化理論1、相同點(diǎn)：（l）研究旨趣相同。二者都關(guān)注非西方不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展問題。（2）都以國家作為基本的分析單位（3）理論范式相同。二者都采用二分法對(duì)西方發(fā)達(dá)國家和非西方不發(fā)達(dá)國家進(jìn)行概括。（4）研究方法相同。二者都是在從地區(qū)性發(fā)展問題的考察中歸納出抽象的理論，并將其推廣到其他地區(qū)。第55頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一2、不同點(diǎn)（l）理論和現(xiàn)實(shí)背景不同（2）分析角度不同（3）對(duì)不發(fā)達(dá)國家的落后狀況的解釋不同（4）對(duì)發(fā)展途徑的分析不同（5）對(duì)西方化認(rèn)識(shí)的差異（6）對(duì)發(fā)展道路的認(rèn)識(shí)不同（7）對(duì)發(fā)展前景的認(rèn)識(shí)不同第56頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一六、依附理論的反思首先，依附理論其次，依附理論批判了現(xiàn)代化理論在價(jià)值觀念即文化方面的內(nèi)因決定論，同時(shí)又陷入了在政治經(jīng)濟(jì)方面的外因決定論。再次，依附理論基于“核心”與“邊陲”的二分，在其外因決定論的前提下，認(rèn)為發(fā)展與依附是不相容的。第57頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

五、對(duì)依附理論的評(píng)價(jià)1、理論意義（1）依附理論的產(chǎn)生結(jié)束了現(xiàn)代化理論的獨(dú)尊地位，促使人們對(duì)發(fā)展中國家的發(fā)展問題進(jìn)行獨(dú)立思考（2）看到了世界經(jīng)濟(jì)體系的不平等和低度發(fā)展國家對(duì)發(fā)達(dá)國家的依附性，看到他們給低度發(fā)展國家的發(fā)展所帶來的損害和負(fù)面后果（3）提供了一種全新的分析框架，一反現(xiàn)代化理論只從社會(huì)內(nèi)部因素看不發(fā)達(dá)國家的落后問題，而從核心和邊陲國家之間的經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系去解釋發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)現(xiàn)象第58頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一2、依附理論的局限性（1）對(duì)立的二分法。

批判了現(xiàn)代化理論“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”的二分法，自己卻又陷入了簡(jiǎn)單的“發(fā)達(dá)”與“欠發(fā)達(dá)”、“核心”與“邊陲”或“都市”與“衛(wèi)星”的二分法之中。（2）沒有指出從欠發(fā)達(dá)走向發(fā)達(dá)的途徑。

在對(duì)外開放的態(tài)度上，持關(guān)門、不接觸的態(tài)度。第59頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一2、依附理論的局限性（3）外因決定論。

過于強(qiáng)調(diào)一國發(fā)展中的外部影響因素，在很大程度上忽視了阻礙外圍國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的內(nèi)部因素，而且對(duì)影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部因素采取了全盤否定的態(tài)度，表現(xiàn)出一定的絕對(duì)化傾向，特別是失之于片面、偏激，并帶有空想成分，不具實(shí)際操作性。

（4）依附與發(fā)展的關(guān)系。

無視部分國家通過依附得到某種工業(yè)化的事實(shí)；

結(jié)論過于絕對(duì)化（5）依附理論的普遍性研究方法上的普遍歸納法，未能仔細(xì)分析眾多非西方不發(fā)達(dá)國家在發(fā)展起點(diǎn)、發(fā)展程度上的差異第60頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一七、依附理論的新發(fā)展卡多佐的新依附理論改良主義依附論的主要代表人物巴西社會(huì)學(xué)家卡爾多索(F.H.Cardoso)，從理論傾向來看，他既反對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新古典派的現(xiàn)代化理論把不發(fā)達(dá)國家落后的原因歸結(jié)為其內(nèi)部因素，但同時(shí)，對(duì)于弗蘭克的外因論他也是持批評(píng)意見的。基本觀點(diǎn)：認(rèn)為發(fā)展和依附是同時(shí)發(fā)生、并存的一個(gè)過程，而不是相互對(duì)立、相互排斥的兩個(gè)范疇”。利用與資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系的聯(lián)系來為本國的發(fā)展服務(wù)，而不是原先的脫離資本主義的世界體系的思想。----這是對(duì)于東亞模式以及新興的工業(yè)化國家發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的一種理論上的折射。第61頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第三節(jié)世界體系理論一、概況世界體系理論是20世紀(jì)70年代興起的一種有廣泛影響的理論。它試圖用中心邊緣依附關(guān)系、世界勞動(dòng)分工和階級(jí)沖突等變量來分析世界體系的歷史演變，從而解釋16世紀(jì)以來的世界發(fā)展史。世界體系理論的代表人物包括沃勒斯坦和霍普金斯等。世界體系理論（Worldsystemtheory）作為一種理論和方法主要興起于20世紀(jì)70年代的美國，其主要標(biāo)志是美國紐約州立大學(xué)伊曼紐爾·沃勒斯坦于1974年出版的《現(xiàn)代世界體系（第一卷）：16世紀(jì)資本主義農(nóng)業(yè)和歐洲世界歐洲的起源》這種理論和方法是西方學(xué)術(shù)界繼50,60年代現(xiàn)代化理論之后出現(xiàn)的一種新理論和新方法，其影響遍及政治學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)，社會(huì)學(xué)，歷史學(xué)以及地理學(xué)等主要社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域．世界體系理論創(chuàng)造性地融合了社會(huì)發(fā)展理論中的主流學(xué)派與非主流學(xué)派（即“經(jīng)典現(xiàn)代化理論”與“依附論”），揭示了現(xiàn)代化的不可阻擋的全球發(fā)展的趨勢(shì)。

第62頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第三節(jié)世界體系理論一、理論來源依附理論(基本概念、基本觀點(diǎn)）結(jié)構(gòu)主義（結(jié)構(gòu)決定事物特征與本質(zhì)）法國年鑒學(xué)派（長時(shí)段考察歷史）第63頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一第三節(jié)世界體系理論一、理論來源法國年鑒學(xué)派（長時(shí)段考察歷史）布羅代爾認(rèn)為，歷史學(xué)所以不同于其他社會(huì)科學(xué)，主要體現(xiàn)在時(shí)間概念上。歷史時(shí)間就像電波一樣，有短波、中波和長波之分，布羅代爾分別稱為短時(shí)段、中時(shí)段和長時(shí)段。所謂短時(shí)段，也叫事件或政治時(shí)間，主要是歷史上突發(fā)的現(xiàn)象，如革命、戰(zhàn)爭(zhēng)。地震等等；所謂中時(shí)段，也叫局勢(shì)或社會(huì)時(shí)間，是在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生變化形成一定周期和結(jié)構(gòu)的現(xiàn)象，如人口的消長、物價(jià)的升降、生產(chǎn)的增減；所謂長時(shí)段，也叫結(jié)構(gòu)或自然時(shí)間，主要指歷史上在幾個(gè)世紀(jì)中長期不變和變化極慢的現(xiàn)象，如地理氣候、生態(tài)環(huán)境、社會(huì)組織、思想傳統(tǒng)等等。認(rèn)為短時(shí)段現(xiàn)象只構(gòu)成了歷史的表面層次，它轉(zhuǎn)瞬即逝，對(duì)整個(gè)歷史進(jìn)程只起微小的作用。中時(shí)段現(xiàn)象對(duì)歷史進(jìn)程起著直接和重要的作用。只有長時(shí)段現(xiàn)象才構(gòu)成歷史的深層結(jié)構(gòu)，構(gòu)成整個(gè)歷史發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)歷史進(jìn)程起著決定性和根本的作用。因此，歷史學(xué)家只有借助長時(shí)段的觀點(diǎn)，研究長時(shí)段的歷史現(xiàn)象，才能從根本上把握歷史的總體。這一觀點(diǎn)成為布羅代爾全部歷史思想的出發(fā)點(diǎn)。第64頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一二、現(xiàn)實(shí)背景發(fā)達(dá)國家發(fā)展的不平衡東亞新興工業(yè)國的崛起與發(fā)展中國家的分化第65頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一三、世界體系理論的基本觀點(diǎn)1、世界體系的概念“世界體系是具有廣泛勞動(dòng)分工的社會(huì)體系，它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團(tuán)、合理規(guī)則和凝聚力?！?/p>

判斷世界體系的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：一是這個(gè)體系內(nèi)的生活是獨(dú)立自足的；二是這個(gè)體系發(fā)展的原動(dòng)力是內(nèi)在的。世界帝國與世界經(jīng)濟(jì)體系第66頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一三、世界體系理論的基本觀點(diǎn)2、世界體系的產(chǎn)生與發(fā)展早期資本主義國家的分化世界農(nóng)業(yè)資本主義化科技發(fā)展組織機(jī)構(gòu)強(qiáng)化體系在內(nèi)涵外延上的擴(kuò)展世界體系形成與強(qiáng)化第67頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一世界體系的結(jié)構(gòu)原材料工業(yè)品技術(shù)資本等邊陲國家半邊陲國家第68頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一世界體系論也有一組基本概念。這就是核心(core)、邊緣(periphery)、半邊緣(semi-periphery)和世界體系(world-system)

沃勒斯坦認(rèn)為：現(xiàn)代世界體系是一個(gè)由經(jīng)濟(jì)、政治、文化三個(gè)基本維度構(gòu)成的復(fù)合體。它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團(tuán)、合理規(guī)則和凝聚力。世界體系的生命力由各種沖突構(gòu)成。其中經(jīng)濟(jì)體是整個(gè)世界體系的基本層面，是政治體和文化體存在、發(fā)展的決定性因素。世界體系是由中心、邊緣、半邊緣三個(gè)部分構(gòu)成的，他們之間在功能運(yùn)作或分工上是不平等的，資本主義世界經(jīng)濟(jì)是其主體第69頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一依附論的“中心”、“外圍”只是地理上的概念，“中心地區(qū)是多種經(jīng)濟(jì)復(fù)雜組合地，那里有面向大眾市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)，如掌握在本地資產(chǎn)階級(jí)手中的國家和地方商業(yè)活動(dòng)，相對(duì)復(fù)雜和先進(jìn)的農(nóng)業(yè)形式，外圍地區(qū)相反只存在單一農(nóng)業(yè)，大莊園的作物收獲是通過強(qiáng)迫勞動(dòng)來實(shí)行的?！?/p>

在世界體系論里，核心、邊緣和半邊緣不是一種地理位置上的分劃，而是代表和表達(dá)了三種不同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，并履行著不同的經(jīng)濟(jì)職能。從核心到半邊緣到邊緣的輻射，并不體現(xiàn)為貧富的變化，而主要是經(jīng)濟(jì)自主性的弱化。三個(gè)區(qū)域中每個(gè)區(qū)域的存在都以其他區(qū)域的存在為條件，它們不僅在交換中處于不平等地位，在生產(chǎn)活動(dòng)上也有顯著差別。第70頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

構(gòu)成核心的是世界上少數(shù)最富裕的國家，它們的特征是技術(shù)含量高、資本密集、高工資。自從資本主義世界體系產(chǎn)生以來，只有少量國家處于核心區(qū)，即：16～19世紀(jì)西歐的荷蘭、英國、法國、德國、20世紀(jì)的美國以及后來居上的日本。核心國家主要從事高科技、高壟斷因而高利潤的生產(chǎn)，輸出的是制造業(yè)產(chǎn)品，沃勒斯坦稱之為“核心類生產(chǎn)活動(dòng)”。構(gòu)成邊緣的是當(dāng)今世界上廣大最貧困的國家和地區(qū)，它們的特征是技術(shù)含量低、勞動(dòng)密集、低工資。邊緣國家生產(chǎn)活動(dòng)的特點(diǎn)是低科技、低壟斷以及由此造成的低利潤，輸出的是農(nóng)業(yè)初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)原料和自然資源，沃勒斯坦把它稱作“邊緣類生產(chǎn)活動(dòng)”介于核心和邊緣之間的國家和地區(qū)則形成半邊緣。這類國家就是那些既受到核心國家控制，同時(shí)又可以部分地控制邊緣國家的國家，如拉美一些經(jīng)濟(jì)強(qiáng)盛的國家和歐洲的整個(gè)邊緣地帶，以及亞、非的大部分國家，它們同時(shí)兼有核心國家和邊緣國家的特征。沃勒斯坦認(rèn)為，從政治上看，半邊緣地區(qū)是一個(gè)資本主義世界體系不可缺少的結(jié)構(gòu)性要素。第71頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一3、世界體系的整體發(fā)展規(guī)律周期性節(jié)律世界體系的長波是每40一50年重復(fù)一次的經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；每一周期的停滯期都給世界體系中生產(chǎn)格局的重組提供了機(jī)會(huì)和動(dòng)力，產(chǎn)生出世界體系內(nèi)的新的擴(kuò)張機(jī)制，并為下一周期的擴(kuò)張做準(zhǔn)備。長期性趨勢(shì)1．?dāng)U張。2．商品化。3．機(jī)械化。周期性變化促進(jìn)并表征著長期趨勢(shì)的不斷發(fā)展。每一個(gè)國家和地區(qū)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)與發(fā)展過程都是這兩種規(guī)律在該局部地區(qū)的綜合反映，也是受其決定的結(jié)果。第72頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一4、世界體系的消亡所有國家都被世界體系所涵蓋邊陲國家的選擇反體系運(yùn)動(dòng)追趕型道路導(dǎo)致世界體系消亡的因素反體系力量的發(fā)展世界體系擴(kuò)張極限的影響第73頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一5、世界體系中的國家發(fā)展在世界體系崩潰之前，中心一半邊陲一邊陲的結(jié)構(gòu)是不會(huì)改變，但是一個(gè)國家或社會(huì)在世界體系中的地位是可以改變第74頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

6、世界政治體系：（1）國家體系的運(yùn)行存在周期性，稱為霸權(quán)周期一些能為自身創(chuàng)造有利條件的半邊緣地帶可以通過位置的移動(dòng)上升副中心位置。同樣，一些能為自身創(chuàng)造有利條件（如建立強(qiáng)大的國家機(jī)器等）的邊緣地區(qū)，也可以通過結(jié)構(gòu)位置的流動(dòng)而上升到半邊緣甚至中心的位置。中心國家也會(huì)出現(xiàn)衰敗?！耙粋€(gè)國家一旦出現(xiàn)真正的霸權(quán)國，它就開始衰落。因?yàn)橐粋€(gè)國家不再是霸權(quán)并不是因?yàn)樗鼏适Я肆α浚ㄖ辽龠^去很長時(shí)間后不是這樣），而是其他國家取得了勝利?！笔聦?shí)的確如此。16世紀(jì)的霸權(quán)國是荷蘭，l7、18世紀(jì)被英國取而代之?！?9世紀(jì)后，隨著中心區(qū)逐漸由西歐擴(kuò)大到北美，英國霸權(quán)地位逐漸衰落。到20世紀(jì)中葉，美國成為霸權(quán)國，此后它也逐漸衰落，由此引發(fā)整個(gè)世界格局的一系列巨變?！钡?5頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

（2）現(xiàn)代國家和國家體系是資本主義經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特產(chǎn)物，國家的形式、實(shí)力和邊界都在不斷變化，國家體系一直在擴(kuò)展。世界體系的國家體系是多重的。（3）國家體系的變化包括兩個(gè)對(duì)應(yīng)的過程：核心化過程和邊緣化過程。核心化過程指中心地區(qū)利用國家機(jī)器在世界經(jīng)濟(jì)中壟斷商品、謀求利潤最大化，最終成為核心國家。邊緣化過程指邊緣地區(qū)利用不太先進(jìn)的技術(shù)和不等價(jià)交換，逐步成為邊緣國家（4）國家體系中的霸權(quán)是一種機(jī)制，它有三個(gè)物質(zhì)基礎(chǔ)。霸權(quán)的機(jī)制是在大國競(jìng)爭(zhēng)中，一個(gè)大國能夠在很大程度上將它的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交和文化上的原則和意愿強(qiáng)加于國家體系中。霸權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)、金融更有效率。霸權(quán)的興衰與這三個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的效率相關(guān)。霸權(quán)國家先在工農(nóng)業(yè)部門取得優(yōu)勢(shì)，然后在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，最后在金融領(lǐng)域占有優(yōu)勢(shì)。在三個(gè)領(lǐng)域都獲得優(yōu)勢(shì)，就獲得短暫的霸權(quán)地位。第76頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

（5）霸權(quán)統(tǒng)治時(shí)期的國家體系是暫時(shí)穩(wěn)定的。政治上追求霸權(quán)地位和經(jīng)濟(jì)上追求利潤最大化一樣，是資本主義世界體系的推動(dòng)力。追求霸權(quán)地位是資本主義國家的共同目標(biāo)。

（6）霸權(quán)國家可以運(yùn)用自己的國家政治機(jī)器，為本國資本在世界市場(chǎng)獲得最大利潤，提供壟斷的政治條件。但是霸權(quán)的政治職能不是無限的，受到國家體系和競(jìng)爭(zhēng)國家的制約。第77頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一

世界文明沃勒斯坦認(rèn)為，當(dāng)我們將文明看成是不同習(xí)慣、結(jié)構(gòu)和文化而討論不同文明之間的關(guān)系時(shí)，我們應(yīng)該將其放在一個(gè)歷史體系中來分析。自牛頓力學(xué)產(chǎn)生以來，追求科學(xué)是文明的象征。這一思潮伴隨英國工業(yè)革命以及資本主義的全球擴(kuò)張，成為一種具有普遍性的文明，這是資本主義世界體系在文明上的表現(xiàn)。對(duì)于核心國家創(chuàng)造的科學(xué)文明，邊緣國家處于兩難境地，很難作出有效的反應(yīng).

第78頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一四、世界體系理論與依附理論的異同1、相同理論來源：馬克思主義與激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)內(nèi)外關(guān)系都重視外部力量對(duì)國家發(fā)展的影響結(jié)論與傾向基本相同2、不同分析的單位不同。單個(gè)國家世界體系分析維度不同。二維三維分析模式不同。靜態(tài)分析動(dòng)態(tài)分析研究側(cè)重不同。產(chǎn)生的理論現(xiàn)實(shí)背景不同。第79頁，共89頁，2023年，2月20日，星期一五、對(duì)世界體系理論的反思對(duì)現(xiàn)代化的理解過于片面結(jié)構(gòu)決定論過于僵化用經(jīng)濟(jì)剩余的