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2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題精選附答案

單選題(共85題)1、()作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織,對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C2、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括()A.上市公司教育B.持股行權(quán)C.糾紛調(diào)解D.維權(quán)服務(wù)【答案】A3、政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大,且通常很難預(yù)料,下列屬于不可抗力因素的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、公司(企業(yè))直接融資活動(dòng)主要有()方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D5、以下()方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D6、()負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)人民銀行【答案】C7、資本外逃又稱()。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C8、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人,又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)B.未經(jīng)注冊(cè),任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢、建議服務(wù)的機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所不屬于基金市場(chǎng)參與主體【答案】D9、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為:15.60元、1000股,15.50元、800股,15.35元、100股;即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為:15.25元、500股,15.20元、1000股,15.15元、800股,若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng),價(jià)格為15.50元、600股,該委托的交易數(shù)量情況可能為()。A.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股,買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股B.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股,買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股C.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股,買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股D.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股,買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股【答案】A10、下列關(guān)于我國(guó)公司債券的說(shuō)法正確的是()。A.定價(jià)存在利率限制,要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實(shí)踐中公司債券相對(duì)較多地采取了擔(dān)保的方式C.發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定,不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤【答案】D11、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照()的原則,設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】B12、(2021年真題)下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法,正確的是(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C13、以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D14、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A15、(2018年真題)下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法中,正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、()年,我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C17、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件,并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后,通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程B.擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制,成為上市公眾公司、D.同上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D18、發(fā)行人在確定債券期限時(shí),要考慮的因素包括()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場(chǎng)利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證,一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常,債券票面上的基本要素包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映()股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C21、在金融期貨交易中,絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.轉(zhuǎn)手交易【答案】A22、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C23、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是()。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B24、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、()、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權(quán)類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.權(quán)益類衍生品【答案】D25、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括()。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D26、下列股份變動(dòng)中,一般情況下,有可能會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是()。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B27、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括()。A.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同B.投資者的地位不同C.基金規(guī)模變化不同D.資金的性質(zhì)不同【答案】C28、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的諸多措施,標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來(lái)全面開(kāi)放時(shí)代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A29、截至2020年2月底,我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司()家,其中,中外合資公司()家,內(nèi)資公司()家,取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資金管理子公司共()家,保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司()家。A.1384484132B.1284484132C.1284484131D.1384484131【答案】B30、基金份額持有人也是基金的()。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D31、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的票面利率,而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無(wú)期證券【答案】D32、當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后,如果判斷正確,則可以獲得()。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A33、股票是一種()風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A34、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述,正確的是()。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C35、上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A.①③④,B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A36、作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中,導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償【答案】B38、按照()劃分,債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長(zhǎng)短【答案】C39、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是()。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D40、基金管理公司通常由()或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立,具有獨(dú)立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B41、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券,通常轉(zhuǎn)化為()。?A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B42、投資者證券賬戶信息包括()。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A43、行為金融學(xué)認(rèn)為,有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素,主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn),該因素為()。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D44、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種,可將優(yōu)先股分為()。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A45、()是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。A.集中竟價(jià)交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺(tái)交易【答案】B46、(2020年真題)下列關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是()完善保薦制度的重要舉措。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C48、下列關(guān)于公司并購(gòu)重組的動(dòng)機(jī),不包括()。A.擴(kuò)大規(guī)模增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力B.為了實(shí)現(xiàn)分立經(jīng)營(yíng)C.匯率變化對(duì)股價(jià)的影響要看對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響而定D.為了收購(gòu)價(jià)值被低估的公司并通過(guò)改善管理后重新出售獲益【答案】B49、信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B50、一般說(shuō)來(lái),證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金公司履行以下()職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、按是否記載股東姓名,股票可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說(shuō)法正確的是()。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A54、下列各項(xiàng)中,()不是我國(guó)證券賬戶的種類。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.開(kāi)放式基金賬戶D.權(quán)證交易賬戶【答案】D55、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一,所籌集的資金不可以用來(lái)()。A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn),彌補(bǔ)財(cái)政赤字B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目C.經(jīng)營(yíng)性投資D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用【答案】C56、以下分類屬于倫敦債券市場(chǎng)的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D57、—個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和()。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C58、主要負(fù)責(zé)對(duì)美國(guó)國(guó)民銀行發(fā)放執(zhí)照并進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是()。A.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)B.各州政府C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.貨幣監(jiān)理署【答案】D59、有限售條件股份,是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份,包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份,內(nèi)部職工股,()持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、按是否記載股東姓名,股票可以分為()A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D61、下列各項(xiàng)中,()不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量中基于機(jī)構(gòu)層面的指標(biāo)。A.速動(dòng)比率B.流動(dòng)性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D62、采用非公開(kāi)方式,面向特定投資者募集發(fā)售的基金,稱為()。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C63、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D64、傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用()的交易方式,即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則,由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買(mǎi)賣指令進(jìn)行匹配,最后達(dá)成交易。A.競(jìng)價(jià)撮合B.場(chǎng)外交易C.場(chǎng)內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A65、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是()。A.《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D66、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.在比較不同基金的投資收益時(shí),詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B67、關(guān)于新型貨幣政策工具的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B68、基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū),并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。所稱的重大事件,可能包括以下()項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D69、我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、證券賬戶的子賬戶包括()。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A71、(2020年真題)債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率,其計(jì)算公式為()。A.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A72、(2020年真題)下列關(guān)于資本的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心C.資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用,資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)【答案】C73、2009年,巴塞爾委員會(huì)總結(jié)了引人中央交易對(duì)手的優(yōu)點(diǎn)()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A74、公司債券公開(kāi)發(fā)行采用分期發(fā)行的,發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.3B.5C.6D.7【

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