2022年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

2022年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共56題）1、（2020年真題）按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤(rùn)不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C3、關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、與其他風(fēng)險(xiǎn)策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)B.從外部獲得補(bǔ)償來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)C.控制措施的目的是降低風(fēng)險(xiǎn)本身D.設(shè)立非常有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度【答案】C5、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】A6、貨幣政策中介目標(biāo)應(yīng)依據(jù)（）標(biāo)準(zhǔn)選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B7、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債說(shuō)法有誤的是（）。A.證券公司次級(jí)債的清償順序在普通債之后B.次級(jí)債務(wù)和次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)C.證券公司次級(jí)債券可在證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓D.證券公司次級(jí)債分為短期次級(jí)債、中期次級(jí)債和長(zhǎng)期次級(jí)債【答案】D8、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】A9、金融市場(chǎng)按交易工具分類，可分為債權(quán)市場(chǎng)和（）市場(chǎng)。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權(quán)益【答案】D10、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D12、常見(jiàn)的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.公司的實(shí)際控制人D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況【答案】B14、張某是C公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，則在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.C公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C15、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）A.發(fā)行定價(jià)B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D16、所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B17、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B18、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行（）。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A20、（2019年真題）下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式.A.定向增發(fā)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C.增發(fā)D.配股【答案】C22、證券發(fā)行人不包括（）。A.政府及其機(jī)構(gòu)B.企業(yè)（公司）C.金融機(jī)構(gòu)D.自然人【答案】D23、以下債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿24、我國(guó)《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C26、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制（）倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】C27、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別說(shuō)法正確的是（）。A.開(kāi)放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無(wú)期限的B.開(kāi)放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定C.投資者買賣開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成D.價(jià)格形成方式不同【答案】D30、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、（2019年真題）當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A.中國(guó)人民銀行B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】B32、相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險(xiǎn)______。（）A.不穩(wěn)定；大B.穩(wěn)定；小C.穩(wěn)定；大D.不穩(wěn)定；小【答案】B33、下列有關(guān)股票特征的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A34、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A35、根基《根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持B.1/3以上會(huì)員提議時(shí)應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】D37、中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、（2021年真題）對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B40、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A41、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C42、經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，在2011年，開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)C.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)【答案】B44、一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.認(rèn)股權(quán)證基金【答案】C45、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A46、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B47、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D48、客戶在委托買賣證券時(shí)，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。A.過(guò)戶費(fèi)B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C49、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、（2020年真題）關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B51、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀不包括（）。A.市場(chǎng)規(guī)?？焖贁U(kuò)大，間接融資比例不斷上升B.市場(chǎng)成員不斷擴(kuò)容，參與主體日漸多元C.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能D.發(fā)行主體以國(guó)有企業(yè)為主，其他主體積極參與【答案】A52、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A53、下面對(duì)證券交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是我國(guó)自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)【答案】C54、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一