公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章外部性理論課件

雙學(xué)位課程

DoubleMajor2009年春季

公共財(cái)政學(xué)

PUBLICFINANCE第二章

外部性理論

?????????案例：鴨子怎么死了?外部性的定義

外部性的分類

外部性的例子

外部性的理論發(fā)展

外部性的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)

外部性的解決思路

小知識(shí)：科斯定理及其評(píng)價(jià)和引申

案例討論：松花江水污染事故吉林石化被罰百萬(wàn)

今日說(shuō)法:鴨子怎么死了?（2000年10月20日）

?1999年9月3日，杜老漢和往常一樣，一大早就把關(guān)了一夜的700只鴨子，轟到了家門口的懷河河套里。到了晚上，這些原來(lái)活蹦亂跳的鴨子，竟然連岸都爬不上來(lái)了。

?養(yǎng)鴨戶杜少余：“往家轟的時(shí)候，就全走不了了，它的翅膀全扎在下頭，腿不會(huì)走道。走不了就往家拎，拎回家它不吃食，不久就死了。”

?就在杜老漢為鴨子的突然死亡而難過(guò)的時(shí)候，村里又傳來(lái)了另外6戶，養(yǎng)鴨戶的3000多只鴨子，也同時(shí)死亡的消息。

鴨子怎么死了??眼看著一年的收入打了水漂，養(yǎng)鴨戶們心急如焚，大家開(kāi)始四處查找鴨子死亡的原因。

?懷柔縣廟城鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站獸醫(yī)閆孝東：“從外表和內(nèi)部解剖看，我的初步診斷是中毒?！?/p>

?既然鴨子是中毒而死的，那么毒又是從哪里來(lái)的呢？鄉(xiāng)親們想到了天天放養(yǎng)鴨子的懷河。

?于是鄉(xiāng)親們請(qǐng)來(lái)了懷柔縣環(huán)保局的同志對(duì)河水的水質(zhì)進(jìn)行了檢測(cè)。監(jiān)測(cè)站站長(zhǎng)李山林：“現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的是試紙法的酸堿度檢測(cè)，當(dāng)時(shí)檢測(cè)結(jié)果報(bào)告里PH值等于9.2?！?/p>

鴨子怎么死了??一般說(shuō)來(lái)，PH值在6.5-7之間的液體呈中性，PH值超過(guò)7就為堿性，并且具有腐蝕作用。PH值越高，堿性就越強(qiáng)，腐蝕作用也就越大。

?拿到縣環(huán)境監(jiān)測(cè)站的《水質(zhì)分析報(bào)告》，杜老漢感到納悶，自己放了12年鴨子的河水，怎么突然就堿性超標(biāo)了呢？

?大家想到了河對(duì)岸的高兩河養(yǎng)殖廠，養(yǎng)殖廠的排污口正對(duì)著懷河河套。每隔3、5天就有大量的污水，通過(guò)排污口流入河里。杜老漢的鴨子就放養(yǎng)在排污口下游的河套里。

鴨子怎么死了??高兩河養(yǎng)殖廠建于1994年，現(xiàn)有生豬存欄數(shù)達(dá)到3000多頭，每天都會(huì)積累下大量的糞便和沖刷豬舍的污水。

?養(yǎng)殖廠工作人員：“主要就是在給豬舍消毒的過(guò)程當(dāng)中，使用了火堿。然后隨著豬舍的清理，這些火堿溶于外排的污水中排放出去了?！?/p>

?火堿是氫氧化鈉的俗稱，也叫苛性鈉，是一種可以溶于水，并且具有強(qiáng)烈腐蝕作用的物質(zhì)。火堿的腐蝕性質(zhì)，使得它具有殺菌消毒的作用，但如果人或動(dòng)物不小心喝了這種溶液，就會(huì)燒壞腸胃，嚴(yán)重的會(huì)導(dǎo)致死亡。

鴨子怎么死了??《中華人民共和國(guó)水污染防治法》規(guī)定：禁止向水體排放油類、酸液、堿液或劇毒廢液。有了畜牧獸醫(yī)站和環(huán)境監(jiān)測(cè)站的檢查結(jié)果，杜老漢就將養(yǎng)殖廠告上了法庭，認(rèn)為是養(yǎng)殖場(chǎng)排放的污水，直接導(dǎo)致了鴨子的死亡，要求賠償經(jīng)濟(jì)損失23450元。

?受理此案的懷柔法院經(jīng)過(guò)審理，于2000年7月31日作出判決：認(rèn)為被告高兩河養(yǎng)殖廠，定期向懷河排放污染，導(dǎo)致原告的鴨子死亡。而被告又拿不出證據(jù)，證明來(lái)鴨子死亡與自己排放的污水無(wú)關(guān)，根據(jù)環(huán)保訴訟中運(yùn)用的舉證責(zé)任倒置的原則，判定被告對(duì)原告鴨子的死亡負(fù)有責(zé)任，應(yīng)賠償原告經(jīng)濟(jì)損失1萬(wàn)3千元。

問(wèn)題：

?????如果法律沒(méi)有禁止企業(yè)排污，企業(yè)該不該賠？

如果法律沒(méi)有禁止企業(yè)排污，企業(yè)會(huì)不會(huì)賠？

賠或不賠對(duì)企業(yè)有什么影響？

如果要賠，如何確定企業(yè)的賠付金額？

如果企業(yè)可以選擇排污后被罰或自行凈化污水，且兩種方式支付代價(jià)有明顯差異，企業(yè)會(huì)如何決策？

?如果法律規(guī)定允許企業(yè)排污，而不給下游養(yǎng)鴨戶任何保護(hù)，養(yǎng)鴨戶該怎么辦？

外部性（EXTERNALITIES）的定義

?一個(gè)行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其它行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生了影響，但這種影響不是通過(guò)市場(chǎng)交換發(fā)生的，因此它對(duì)產(chǎn)生這種影響的行為人的成本或收益沒(méi)有影響。

?此時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致資源配置偏離帕雷托最優(yōu)。

現(xiàn)實(shí)中的外部性

?關(guān)于環(huán)境與健康以及抗?fàn)?/p>

?環(huán)境污染成為公共第四大關(guān)注問(wèn)題

?中國(guó)觸目驚心的水污染

外部性的分類

–外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)

–生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性

對(duì)他人的影響

有益的

有害的

消費(fèi)

注射疫苗防止傳染性疾病

公園里廣播造成的噪音污染

生產(chǎn)

靠近養(yǎng)蜂場(chǎng)使花易于授粉

化學(xué)工廠泄露污水進(jìn)入河流

外部性的例子

?生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)

–水果園園主與養(yǎng)蜂場(chǎng)場(chǎng)主

?生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)?

生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)

–工廠綠化對(duì)周圍居民

–上游化工廠對(duì)下游漁業(yè)公司

?消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)?

生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)

–私人花園對(duì)路人

–建筑施工對(duì)居民的休息

?消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)?

消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)

–居住環(huán)境改善增加生產(chǎn)性–隔壁寢室放聲高歌影響自己投資

休息

?消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)

–大聲說(shuō)話影響醫(yī)生看病

外部性理論發(fā)展的三塊里程碑

?馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論

–“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)?！?/p>

?庇古稅

–《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1920），將外部性問(wèn)題的研究從外部因素對(duì)企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對(duì)其他企業(yè)或居民的影響效果。他通過(guò)分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來(lái)闡明外部性。庇古認(rèn)為征稅和補(bǔ)貼可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化。

?“科斯定理”

–《社會(huì)成本問(wèn)題》，對(duì)庇古稅的批判：（1）外部效應(yīng)往往具有相互性。誰(shuí)更有權(quán)利？（2）交易費(fèi)用為零時(shí)，庇古稅沒(méi)有必要；（3）在交易費(fèi)用不為零時(shí)，內(nèi)部化問(wèn)題要通過(guò)各種政策手段的成本收益比較。

外部性的實(shí)質(zhì)：外部不經(jīng)濟(jì)為例

?右圖表示外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的環(huán)境問(wèn)題（上游造紙廠與下游漁民）

?D表示對(duì)紙張的需求曲線

?MCp表示廠家私人生產(chǎn)邊際成本

?MCs表示社會(huì)邊際成本

?Qs表示社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量

?Qp表示私人最優(yōu)產(chǎn)量

?私人最優(yōu)產(chǎn)量>社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量，增加環(huán)境污染

價(jià)格

MCS

MCP

D0QS

QP

數(shù)量

外部性的解決思路：企業(yè)合并和內(nèi)在化

?造紙廠與漁場(chǎng)

?一體化或合并的方法來(lái)解決外部性問(wèn)題有一定的局限性：合并后的企業(yè)規(guī)模必須足夠大，另外雙方可能會(huì)在談判分配合作剩余等方面不能達(dá)成一致意見(jiàn)而使得合并不能夠得到實(shí)現(xiàn)。

?外部性內(nèi)在化的過(guò)程中存在許多的問(wèn)題，但關(guān)鍵在于內(nèi)在化的成本的高低。

?在交易成本較高的時(shí)候，政府的介入可能是可行的辦法之一。

外部性的解決思路：征稅和補(bǔ)貼

?以工廠排污造成外部性社會(huì)成本為例，政府可以把污水排放造成的社會(huì)成本轉(zhuǎn)換為適當(dāng)水平的稅費(fèi)，向排放企業(yè)征收，從而消除外部性。

?右圖表示，稅收使廠商私家邊際成本曲線向左上方移動(dòng)到社會(huì)邊際成本曲線的位置，減少了相當(dāng)于（Qo-Q1）的產(chǎn)量。

?外部成本內(nèi)部化解決了污染的外部性問(wèn)題。

紙價(jià)格

0Q1

Q0

S（稅后）

S（稅前）

D紙產(chǎn)量

外部性的解決思路：征稅和補(bǔ)貼

?由于正外部性而供給和消費(fèi)不足的產(chǎn)品，則可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼方式來(lái)消除外部性。

?例如，綠色環(huán)保餐具。右圖表示，補(bǔ)貼使廠商私人邊際成本曲線向右下方移動(dòng)到社會(huì)邊際成本曲線的位置，增加了相當(dāng)于（Qo-Q1）的產(chǎn)量。解決了環(huán)保餐具推廣初期外部性問(wèn)題。

?注意，并不需要永久性補(bǔ)貼：新產(chǎn)品普及使用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)降低成本，使它們市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)。

價(jià)格

0S（補(bǔ)貼前）

S（補(bǔ)貼后）

DQ0

Q1

環(huán)保餐具

數(shù)量

外部性的解決思路：明晰產(chǎn)權(quán)

?舉例：工廠排放煙塵周圍居民曬的衣服受到污染

?工廠排放的煙塵使周圍5戶居民曬的衣服受到污染，損失為5＊75＝375元。

?解決辦法：一是工廠安裝除塵器，價(jià)值150元；二是居民每人購(gòu)買烘干機(jī)，價(jià)值5＊50＝250元。

?若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，工廠有權(quán)污染，居民給工廠安裝除塵器，花費(fèi)150元；

?若產(chǎn)權(quán)屬于居民，工廠主動(dòng)安裝除塵器，花費(fèi)150元。

?若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，居民協(xié)商共同行動(dòng)給工廠安裝除塵器的費(fèi)用超過(guò)100元，則不如各自購(gòu)買烘干機(jī)。

外部性的解決思路：政府管制

?政府通過(guò)規(guī)定、建議、指令、警告或禁止等方式。

?在公共場(chǎng)所，政府頒發(fā)一些禁令和規(guī)則，如在車廂、機(jī)場(chǎng)或特定場(chǎng)所劃分無(wú)煙區(qū)，強(qiáng)制汽車主安裝降污裝置等。

?在海洋捕撈作業(yè)中(捕撈技術(shù)提高、人員和船舶增加)外部性問(wèn)題突出。政府通過(guò)規(guī)定漁網(wǎng)與漁船的動(dòng)力規(guī)格，建立限制捕魚(yú)區(qū)、實(shí)施季節(jié)性休漁等解決外部性問(wèn)題。

?政府干預(yù)同樣存在一定的成本，必須比較政府干預(yù)的成本與收益。

?問(wèn)題的關(guān)鍵不在于政府是否應(yīng)該干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)的成本與收益，這也是政府制訂公共政策的出發(fā)點(diǎn)。

?另外，為了設(shè)計(jì)良好的政策規(guī)則，公共政策的制訂者需要了解相應(yīng)的行業(yè)特征以及其技術(shù)細(xì)節(jié)，通常情況下，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)是比較困難的。

案例：從“公地悲劇”到捕鰻大戰(zhàn)

?經(jīng)濟(jì)學(xué)的“公地悲劇”理論來(lái)源于1968年哈丁(GarrettHardin)教授的《公地的悲劇》一文：如果一種資源沒(méi)有排他性的所有權(quán)，就會(huì)導(dǎo)致對(duì)這種資源的過(guò)度使用。人們通常所說(shuō)的“公地悲劇”，是指沒(méi)有人對(duì)公共資源負(fù)責(zé)而導(dǎo)致無(wú)效率。因此公地悲劇的表現(xiàn)形式多為對(duì)自然資源、公共環(huán)境的肆意掠奪式使用。

?公地悲劇的最惡劣后果遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是“由于無(wú)人負(fù)責(zé)造成資源損害或者無(wú)效率”，而是激勵(lì)人們?nèi)テ茐?，去毀滅。“捕鰻大?zhàn)”

就是一個(gè)很好的例子。

?一年一度的長(zhǎng)江口“捕鰻大戰(zhàn)”屢禁不止。江蘇、上海等省市的漁政部門，已對(duì)進(jìn)入長(zhǎng)江口的捕鰻船只實(shí)行捕撈許可證制度，并加強(qiáng)對(duì)海上船的安全管理。因?yàn)檫B續(xù)10多年的狂捕濫撈，造成目前鰻苗資源的幾近枯竭。正如公地悲劇中的牧民，捕撈鰻苗的收益歸漁民自己所有，而由此帶來(lái)的生態(tài)成本由公眾承擔(dān)。在成本與收益不相稱的情況下，必然出現(xiàn)無(wú)效率的狀態(tài)。

今年南通長(zhǎng)江水域未現(xiàn)“捕鰻大戰(zhàn)”

?2005年鰻苗自開(kāi)捕以來(lái)，市場(chǎng)行情節(jié)節(jié)看漲，每條鰻苗價(jià)格從春節(jié)前的3.2元漲至6.3元，高峰時(shí)竄到每條9元，為去年同期鰻苗價(jià)格的3倍多。作為往年漁民捕鰻的必爭(zhēng)之地—南通長(zhǎng)江水域，今年卻異乎尋常的平靜。

?是何原因使長(zhǎng)江南通段出現(xiàn)往年少有的平靜？

?一是自從江蘇省海事局推行船舶定線制，清晰劃定船舶航路以來(lái)，漁民在主航道（乘潮進(jìn)出的鰻苗大多集中在主航道中）上捕撈屬違法行為。

?二是海事部門執(zhí)法力度不斷加大，對(duì)發(fā)生在航道內(nèi)影響船舶正常通航秩序的各種違法行為反應(yīng)快，處置果斷。

?

?作者：顧立剛

丁亞鵬

來(lái)源：新華日?qǐng)?bào)，2005-3-14

?/xhby/content/2005-03/14/content_716948.htm

小知識(shí)：科斯定理

?如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)上，無(wú)論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過(guò)協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。

?科斯定理的核心是，只要最初的產(chǎn)權(quán)是明確的，私人之間的交易活動(dòng)是無(wú)成本的，則私人之間達(dá)成的契約同樣可以解決外部效應(yīng)所引起的問(wèn)題。即只要產(chǎn)權(quán)明確，交易成本為零，則無(wú)論將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

科斯定理的思路

?科斯提出了解決外部性問(wèn)題的新思路，即明確界定產(chǎn)權(quán)和交易產(chǎn)權(quán)。

?考慮外在性的問(wèn)題的正確方法應(yīng)該是使得當(dāng)事人所遭受的損失盡可能小，而不是私人成本和社會(huì)成本的比較。解決外部性問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是允許甲損害乙還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免更嚴(yán)重的損害。

?【思考判斷】

污染只能夠帶來(lái)負(fù)效用，因此應(yīng)該將污染水平降低到零。

對(duì)科斯定理的評(píng)論

?交易成本不可能為零，有時(shí)甚至很大。

?產(chǎn)權(quán)是否總是能夠明確的加以界定？界定的成本是否一定小于相應(yīng)收益？

?會(huì)不會(huì)因?yàn)椴呗孕詥?wèn)題影響談判？

?產(chǎn)權(quán)的分配會(huì)影響收入分配，而收入分配又與公平、效率問(wèn)題有關(guān)，因而產(chǎn)權(quán)的初始界定是否合法、恰當(dāng)，界定是否完全或清晰，最終會(huì)有不同的效率結(jié)果。

科斯定理的引申含義

?現(xiàn)實(shí)中協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，就需要非當(dāng)事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，產(chǎn)權(quán)與效率無(wú)關(guān)的直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方式會(huì)對(duì)效率發(fā)生關(guān)鍵影響。

?不同的產(chǎn)權(quán)制度和法律會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率，而產(chǎn)權(quán)制度是決定經(jīng)濟(jì)效率的內(nèi)生變量。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會(huì)成本解決外部性矛盾?！@是科斯定理的引申含義。

案例討論：松花江水污染事故吉林石化被罰百萬(wàn)

?據(jù)《中國(guó)環(huán)境報(bào)》報(bào)道，國(guó)家環(huán)保總局近日向中國(guó)石油天然氣股份有限公司吉林石化分公司(以下簡(jiǎn)稱吉林石化分公司)下發(fā)了《松花江水污染事故行政處罰決定書(shū)》，決定對(duì)該公司處以100萬(wàn)元的罰款。

?經(jīng)調(diào)查核實(shí)，2005年11月13日，吉林石化分公司雙苯廠發(fā)生爆炸，引發(fā)松花江水污染事故。國(guó)務(wù)院認(rèn)定這是一起特別重大水污染責(zé)任事故，明確要求各部門要按照有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的原則，作出嚴(yán)肅處理。

?根據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等規(guī)定，環(huán)保部門可對(duì)造成重大水污染事故的單位處以最高100萬(wàn)元的罰款。

案例討論：松花江水污染事故吉林石化被罰百萬(wàn)

?據(jù)《中國(guó)環(huán)境報(bào)》報(bào)道，國(guó)家環(huán)?？偩纸障蛑袊?guó)石油天然氣股份有限公司吉林石化分公司(以下簡(jiǎn)稱吉林石化分公司)下發(fā)了《松花江水污染事故行政處罰決定書(shū)》，決定對(duì)該公司處以100萬(wàn)元的罰款。

?經(jīng)調(diào)查核實(shí)，2005年11月13日，吉林石化分公司雙苯廠發(fā)生爆炸，引發(fā)松花江水污染事故。國(guó)務(wù)院認(rèn)定這是一起特別重大水污染責(zé)任事故，明確要求各部門要按照有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的原則，作出嚴(yán)肅處理。

?根據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等規(guī)定，環(huán)保部門可對(duì)造成重大水污染事故的單位處以最高100萬(wàn)元的罰款。

案例討論：松花江水污染事故吉林石化被罰百萬(wàn)

?據(jù)《中國(guó)環(huán)境報(bào)》報(bào)道，國(guó)家環(huán)?？偩纸障蛑袊?guó)石油天然氣股份有限公司吉林石化分公司(以下簡(jiǎn)稱吉林石化分公司)下發(fā)了《松花江水污染事故行政處罰決定書(shū)》，決定對(duì)該公司處以100萬(wàn)元的罰款。

?經(jīng)調(diào)查核實(shí)，2005年11月13日，吉林石化分公司雙苯廠發(fā)生爆炸，引發(fā)松花江水污染事故。國(guó)務(wù)院認(rèn)定這是一起特別重大水污染