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文檔簡介
律師閱卷與方法技巧韓冰在講這個課題之前,我們先探討一個問題?!ら喚砉P錄的重要意義有的律師閱卷時不做閱卷筆錄,可能是出于下面的原因:一、認為材料可以復(fù)印,直接在材料上圈圈點點也是一種閱卷的方法;二、有時案件比較簡單,看幾遍就可以掌握細節(jié)。那么,做閱卷筆錄有什么意義?我認為,做閱卷筆錄這項工作不是無用功,它實際上應(yīng)從三個方面來理解:閱卷筆錄是辦理案件、看材料這一過程的工作反映;閱卷筆錄是階段性的工作成果;閱卷筆錄還是要保留的檔案的一部分。之所以要先討論這個問題,是要幫助大家認識到閱卷的重要性??梢圆豢鋸埖卣f,閱卷的程度決定了律師在后面一系列的工作中能做到什么程度。律師在法庭上的表現(xiàn)從何而來?現(xiàn)在審判工作講效率,一般的小案件并沒有給律師多少獨立自由發(fā)言的時間。就在這很短的時間里,律師想要表現(xiàn)自己的基礎(chǔ)是什么?僅僅注重法庭上的那小段時間是不夠的,這其中相當一部分工作都在于閱卷。我們今天要講的內(nèi)容總體可分為三大部分,即:閱卷的目的、閱卷的方法和閱卷的原則。第一部分閱卷的目的閱卷的目的可以總結(jié)為以下六點:了解案情;發(fā)現(xiàn)疑點;厘清思路;查找依據(jù);評估目的;協(xié)助審理。了解案情我們可以從一個案件最基本的要素入手來說這個問題。任何一個案件,不論民事、刑事,不論簡單、復(fù)雜,都會具備以下五個要素:時間、地點、人物、事件以及結(jié)果。用什么方法了解案件事實?拿到案卷材料后,我們可以嘗試列表,將案件的各要素一一列舉。例如:一個含有3起事實的案件,可以這樣描述案情——事實時間地點人物事件結(jié)果事實12010.6.20十月大廈眾多閱卷——事實2…………事實3…………這樣,案情中需要了解的要素缺少任何一個,通過這樣的表格就會很快發(fā)現(xiàn),從而更好地達到閱卷目的。通過閱卷了解了案情以后,我們才能知道下一步動作??床牧系臅r候要有證據(jù)意識。律師看的材料與證據(jù)密不可分,閱卷一定要看案件材料是否能夠成為證據(jù)。工作中我發(fā)現(xiàn)的問題主要是,公檢法雖有一套符合自己特點的工作流程,但這些工作流程不一定符合法律規(guī)定,其產(chǎn)生的材料也不一定符合證據(jù)要求。這就需要律師從最基礎(chǔ)的工作——閱卷中對材料進行篩選,所以做律師一定要有強烈的證據(jù)意識。思考:公安機關(guān)的辦案說明是證據(jù)嗎?證據(jù)的特點是具有合法性、客觀性、關(guān)聯(lián)性。案卷材料中有時會含有無證據(jù)證明的“事實”,這部分“事實”通常是由辦案說明的材料而來。那么就會產(chǎn)生兩個問題:一、辦案說明是不是證據(jù)?二、辦案說明能不能證明事實?律師通過了解案情,應(yīng)當能夠發(fā)現(xiàn)這其中的問題。另外,一個辦案說明如果是證據(jù),它是屬于書證,還是屬于證人證言?我們的《刑事訴訟法》中規(guī)定了證據(jù)的種類,辦案說明并不在這些種類的范圍之內(nèi)。如果通過公安機關(guān)了解犯罪嫌疑人或者被告人的戶籍等情況,工作人員做一個電話記錄,律師不必過分注意;但如果辦案說明包括了各種事實,甚至是關(guān)鍵的事實,律師就應(yīng)該做深入了解。發(fā)現(xiàn)疑點通過閱卷,還要達到發(fā)現(xiàn)疑點的目的。一個案件有沒有疑點,有多少疑點,不同律師發(fā)現(xiàn)的可能不同,這或可歸咎于經(jīng)驗,或許是責(zé)任心不同,也可能純粹因為不同的閱卷方法。在我參與的一起案件中,我在辦第二審時看到一審律師的辯護詞,其中只有套路性語言,比如認罪態(tài)度好等,而缺少與事實相關(guān)的部分。但實際上,本案的事實部分存在很大疑點。后來發(fā)回重申,一審判決的死刑被改為無期徒刑。我在二審案卷材料中發(fā)現(xiàn)了疑點,但是,這些疑點問題又是如何發(fā)現(xiàn)的呢?可以用一個最簡單的方法,和了解案情時做的一樣,先用表格列舉出五個元素,再依次判斷其是否存有疑點。這樣,哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題都會一目了然。三、厘清思路厘清思路有一個比較簡單的方法,可以列表如下(以盜竊案為例):實體程序案件手段地點贓物去向事實1………………事實2………………案件辦案說明事實……列表的目的是能夠比較簡單地厘清對案件的思路,如果方法不同但同樣能達到目的,也是可以的。無論是簡單案件還是復(fù)雜案件,不同于當事人只要實現(xiàn)自己的利益,律師要做的是發(fā)現(xiàn)案件中的問題,而能發(fā)現(xiàn)問題的程度取決于律師思路的清晰程度。“打官司”其實就是“打思路”。判斷律師誰做得更好的標準,就在于誰的思路更清楚。思路是否清楚,決定了法庭上的下一步能否做好。而要做到思路清晰,就需要使用正確的方法進行訓(xùn)練。上面用的列表法就不失為一種最簡單的方法,甚至可以說是用來訓(xùn)練自己的最好方法。在案件的辦理過程中,包括在法庭上的情形,可以清楚地看出律師的思路是否清晰。一個思路清晰的律師,即使未做準備,在聽對方陳述的過程中也能理出對方的思路,找出對方與己方不同的觀點。四、查找依據(jù)查找依據(jù)包括兩個方面,一方面是指要查找法律依據(jù):這針對的都是通過查找法律規(guī)定能夠解決的問題;另一方面是指要取得相應(yīng)的證據(jù)。在查找證據(jù)時可以列表作為準備。如下表:證據(jù)種類問題依據(jù)視聽資料…………法律規(guī)定:復(fù)制件要說明原件的存放地,要有兩人以上制作復(fù)制品并有相應(yīng)說明。將存在的問題與法律依據(jù)對比反映,可以增加質(zhì)證的力度。五、評估目的什么叫“目的”?辦任何一個案子,當你看到相關(guān)材料,當事人說出他的目的的同時,你也會規(guī)劃自己的目的。一個案件能不能達到目的,只聽當事人的意見很難做出正確的判斷。當事人在陳述情況的時候往往“趨利避害”,不能客觀全面地反映事實。因此,應(yīng)當通過閱卷來評估能否達到目的或者能達到多少目的。在閱卷當中,占有的材料越多,了解的案件情況越清楚,進而發(fā)現(xiàn)疑點問題,根據(jù)這些才能判斷能否實現(xiàn)自己的目的。我曾做過一個博士涉嫌貪污的案子,這個博士每個季度都去領(lǐng)研究室的獎金,然后分發(fā)到個人,被舉報涉嫌貪污。他自稱是被人陷害,自己并沒有貪污,只是代替別人領(lǐng)獎金,沒能及時將獎金分發(fā)出去。我閱卷以后發(fā)現(xiàn)三個問題。我問他:“你在研究室中是否負責(zé)領(lǐng)獎金的工作?”他說:“不是。我只是順路幫人領(lǐng)回?!薄笆遣皇乔叭齻€季度都是你用這種方法領(lǐng)回的獎金?”“是?!薄邦I(lǐng)完獎金交回的單子是誰簽的字,是張三李四本人還是你自己?”“是我代簽的,簽了自己的名字。”我再問他,是否模仿了他人筆跡簽字,他就拒絕回答了。通過這些問題,我發(fā)現(xiàn)他無法說服我,更不可能說服法官了。這種案件要做無罪辯護顯然是不能達到目的的。所以說,閱卷要達到的一個重要結(jié)果就是評估目的。通過閱卷發(fā)現(xiàn)疑點后,一般情況下都能據(jù)此對結(jié)果(即能否達到目的、達到多少目的)做一個大致的評估。六、協(xié)助審理律師無論是做一方的代理人,還是做刑事案件的一方辯護人,實際上都是在做協(xié)助法院完成審理的工作。一名律師做工作只是要在法庭上展示自己,這是不夠的;律師的工作更重要的是要協(xié)助案件審理,以查清事實,正確地適用法律。第二部分閱卷的方法簡單來說有以下四種方法:傳統(tǒng)法;列表法;圖示法;綜合法。一、傳統(tǒng)法閱卷筆錄用什么方式較好?這和能否達到閱卷目的有密切關(guān)系。80年代的時候還沒有復(fù)印機,因此所有的材料只有到法院手抄。當時律師通用的閱卷方法,我稱之為“傳統(tǒng)法”。“傳統(tǒng)法”要把所有材料做摘抄,同時要找出各種證據(jù)中不一樣的地方,發(fā)現(xiàn)問題。這種方法比較簡單,相比列表法等其他方法更加隨意。運用“傳統(tǒng)法”時還可以進行“分層”,即根據(jù)案件的性質(zhì)特點對材料進行分類。傳統(tǒng)法有利有弊。利的方面在于它簡單、不受限制;弊的方面在于它缺乏直觀、條理性。傳統(tǒng)法不適用于復(fù)雜的案件,例如十起簡單案件組成的復(fù)雜案件,運用傳統(tǒng)法只能將材料改制成“濃縮”版,對分析案情和找尋問題并無多大益處。二、列表法我把列表法分為三類:總表、分類表和對比表。1、總表總表指的是材料清單和分卷材料清單。不論簡單案件還是復(fù)雜案件,對于案件中有哪些材料,通過總表的方式就能一目了然。材料清單所列出的材料有助于了解案件全貌,分卷的材料清單更是便于在法庭上隨時查找適用。例:序號材料名稱備注時間01………………當然,對于某些一般性案件,可能已有材料清單,這項工作可以略過。但是這樣一張表主要并不是在結(jié)案時用,而是要在閱卷時通過這種方法整理出不同時期看到的材料,方便查閱。遇到材料較多的復(fù)雜案件,對于每一卷材料都應(yīng)做一張這樣的表格,以便掌握文卷中最基本的內(nèi)容。2、分類表為什么要制定分類表?當某一案件涉及的材料非常之多,除了通過總表了解每一卷有哪些材之外,我們可以將案卷材料分為幾大類,進而對材料做更細的劃分,這樣就能更方便地厘清思路、發(fā)現(xiàn)疑點。例一:資料一覽表(分類表)制表時間:×年×月×日制表人:×××編號:TY一序號時間名稱內(nèi)容摘要備注01981112驗資報告韓××28萬元(56%),馬××22萬元(44%)02981124組織機構(gòu)代碼證至2001年10月31日03981117企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照法人代表韓××,資本50萬元04860720房產(chǎn)證李××房產(chǎn)05981101房屋租賃協(xié)議書租賃李××房屋至2001年10月31日06981117稅務(wù)登記表07981125稅務(wù)登記證(正本)一個表怎么制作最好,這和制表的目的有關(guān)。為了更好地發(fā)現(xiàn)問題,一個表可以用如下方法進行分類:時間地點事實結(jié)果存在多個問題事實問題序號1人數(shù)√√2√物品√3√√去向根據(jù)案件不同的情況,可以自己調(diào)整表的內(nèi)容。例二:內(nèi)貿(mào)合同分析表格(第七十一卷)制表人:×××制表時間:×年×月×日序號合同編號商品名稱規(guī)格型號生產(chǎn)廠家數(shù)量單價金額買方買方簽章賣方賣方簽章備注1HTFK40726440DTEXDSM192㎏631.30121209.60××公司××公司章,簽名為高××,不清晰××加工廠蓋××加工廠章,何××簽名簽約時間04-07-26……注:有何××簽名的合同共計43份,其中賣方為××公司的合同12份,賣方為××科技公司的合同15份;有高××簽名的合同共計2份,賣方均為××科技公司;賣方為××公司的合同共計17份;賣方為××科技公司的合同共計15份。這是一起走私案件。作案的基本方法是在國內(nèi)簽訂內(nèi)貿(mào)合同,在國外簽訂進出口買賣合同,而在通關(guān)時用假發(fā)票、假外貿(mào)合同蒙混過關(guān)。這張表列出的是第七十一卷中涉及到的所有內(nèi)貿(mào)合同。列出這張表后,對這其中表現(xiàn)出的問題可以再進行歸納整理。表后還可以附有注。用這種方法可以將案件所涉及的事實說明得很清楚。比如,這中間有的合同與外貿(mào)合同沒有對應(yīng),可能它不屬于走私事實的一部分,或者與外貿(mào)合同對應(yīng)的那筆賬無關(guān),就不能算在總金額之中。因此,無論最后會得出什么結(jié)論,閱卷過程中要做的列表分析這一步都是不可省的功課。這是在法庭上陳述事實的依據(jù)。建立證據(jù)意識非常重要,要達到這一點,做一個好律師,不僅需要意識的培養(yǎng),也需要工作方法的培養(yǎng)。例三:相互印證情況一覽表時間:×年×月×日制作人:×××?xí)r間證人證明內(nèi)容印證情況97年12月10日11:30-15:35王××楊××和一個穿綠軍大衣的一塊兒來的;楊××從身上拿出一把刀,是紅布包的,就放在高低柜上了;盛××過去看他們了,回來以后對我說,他們把那人扎了;那人坐在地上,背靠在劉××的雙腿上;我問劉××怎么啦,劉××講給了一刀;盛××就問了一句,怎么給人扎了,楊××講他扎了;盛××問扎了多深,楊××講不知道;(刀)長有1.5尺,什么樣子,因為用布包著,我沒看見。楊××不承認有穿綠軍大衣的人;盛××不能證明楊××直接承認扎人的情況?!梢赃@樣說,任何一種表都必備一些要素。例如上面這張表,不能只有證明內(nèi)容和印證情況,而不知道什么時間取得證明,或者不知道是什么樣的證據(jù)形式,這是不可能的。所以說時間、證人等要素是這里的必備要素。例四:證據(jù)質(zhì)證一覽表制表時間:×年×月×日制表人:×××第一部分對××火車站事實的指控序號證人取證日期證據(jù)種類質(zhì)證意見01趙××,男,×年×月×日出生,××單位××職務(wù),住××2003/10/20親筆證詞符合《刑事訴訟法》規(guī)定的證人提供證言形式要件的規(guī)定,但沒有履行告知如是作證的義務(wù)(第九十八條詢問證人,應(yīng)當告知應(yīng)當如實地提供證據(jù)、證言和有意作偽證或者隱藏罪證要負的法律責(zé)任);第2頁:在張××的統(tǒng)一指揮下,全部上訪人員撤離候車室,全部向外走出去?!嗽诜ㄍド习l(fā)言,通過這種方式將質(zhì)證意見固定下來,單獨地提供給法官也是可以的。這也是一種輔助審理的行為。綜上所述,按照不同案件的不同需要,我們可以制作不同的分類表:既可以按照不同的材料進行分類,也可以按照不同的側(cè)重進行分類。3、對比表制作對比表時,可以根據(jù)不同目的、案件性質(zhì)、證據(jù)特點等設(shè)定不同的對比方法,以便于使用。實踐中主要有以下幾種不同的對比方法:(1)按不同類別對比(口供、證人證言與其它證據(jù));(2)按不同需求對比(證人證言與犯罪嫌疑人陳述);(3)按不同項目對比(口供與其它證據(jù)對比);(4)按相同類比對比(多名犯罪嫌疑人供述等);(5)按人物關(guān)系對比(理清各類案件相關(guān)人與事的關(guān)系);(6)按主要事實對比(兩個以上事實的相互關(guān)系)。決定使用哪種對比的方法,主要是看能否達到使用的目的。例:××銀行支行提供的對賬單與對應(yīng)報關(guān)單的比對一覽表預(yù)審第84卷(賬號:×××;戶名:×××)制表人:×××制表時間:×年×月×日序號日期交易金額(美元)對應(yīng)報關(guān)單號12002-12-06T/T匯至××公司79000.0022002-12-16T/T匯至××公司278826.4032002-12-18T/T匯至××生物公司180000.00報關(guān)單(183005505)以上款項合計:537826.4042003-01-22T/T匯至××公司130200.00報關(guān)單(1830005986)……從表中可以看出,前三項中的一、二兩項沒有報關(guān)單與之對應(yīng)。正確運用這張對比表中展示的數(shù)據(jù)和反映出來的信息,可以大大增強辯護力度。另外,律師是否應(yīng)當自己調(diào)查取證?調(diào)查取證誠然是一種勤懇工作的表現(xiàn),但是并不一定有實際的效率。我不主張律師去取證,一方面是基于法律規(guī)定,第二是因為司法環(huán)境,第三就是因為對于律師來說取證具有較大的風(fēng)險性。其實在法庭上有力的辯護并不一定要通過取證解決,加上現(xiàn)在的征詢體制是以口供為中心,用上述的這種方法能夠很好地達到代理或者辯護以及輔助審判工作的目的。圖示法有三類:按時間分類圖示;按事件分類圖示;按關(guān)系分類圖示。除上述分類方法外,也可以根據(jù)需要采取其它分類方法。文字說明往往沒有圖示表現(xiàn)得直觀。例一:《立法法》第79、87條規(guī)定:下位法違反上位法規(guī)定的,應(yīng)予以改變或撤銷。法律法規(guī)與涉案文件關(guān)系圖《立法法》第79、87條規(guī)定:下位法違反上位法規(guī)定的,應(yīng)予以改變或撤銷?!缎姓S可法》第5、11條:“設(shè)定和實施行政許可,應(yīng)當遵循公平、公開、公正的原則?!薄霸O(shè)定行政許可,應(yīng)當遵循經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)律,有利于發(fā)揮公民、法人或者其他組織的積極性、主動性……”違反【規(guī)劃1648號文】對市場準入和“總量控制”的規(guī)定(不屬于規(guī)章,不能作為行政許可“規(guī)定權(quán)”的依據(jù))《行政許可法》第13條(二)規(guī)定:通過市場競爭機制能夠有效調(diào)節(jié)的,能夠予以規(guī)范的,可以不設(shè)行政許可。違反違反依據(jù)《行政許可法》第5、11條:“設(shè)定和實施行政許可,應(yīng)當遵循公平、公開、公正的原則?!薄霸O(shè)定行政許可,應(yīng)當遵循經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)律,有利于發(fā)揮公民、法人或者其他組織的積極性、主動性……”違反【規(guī)劃1648號文】對市場準入和“總量控制”的規(guī)定(不屬于規(guī)章,不能作為行政許可“規(guī)定權(quán)”的依據(jù))《行政許可法》第13條(二)規(guī)定:通過市場競爭機制能夠有效調(diào)節(jié)的,能夠予以規(guī)范的,可以不設(shè)行政許可。違反違反依據(jù)《不予批準的決定書》違反《立法法》第75、76、77條和《北京市人民政府規(guī)章制定辦法》制定規(guī)章的程序……這個案子可以稱為“中國《行政許可法》的第一案”,案情主要是三個出租司機要求申辦個體出租被拒。這個案子涉及公共資源是否屬于政府許可范圍這個問題。上面的圖表直觀表現(xiàn)出了所涉及的相關(guān)法律依據(jù),十分簡潔并便于查找。如果只通過文字稿陳述,必定會繁冗不堪,說服力也會大打折扣。例二:相互關(guān)系一覽表(附簡要說明)制作人:×××制作時間:×年×月×日D.青竹大廈·原為A借款設(shè)立的集體所有制企業(yè),1998年改制為股份制企業(yè)·D.青竹大廈·原為A借款設(shè)立的集體所有制企業(yè),1998年改制為股份制企業(yè)·吳春水為該企業(yè)個人股東之一·受A委托,無償向B提供經(jīng)營場所并進行管理·1998年與吳春水簽訂承包合同·吳春水與該企業(yè)簽訂有勞動合同制藥三廠·國有企業(yè),2000年改制為有限責(zé)任公司?!的全資控股單位·借款給D設(shè)立集體所有制企業(yè)·樊春水1989年被“勞務(wù)輸出”到D·1991年-2000年與吳春水簽訂勞動合同,但不發(fā)放工資E.青竹大廈醫(yī)藥銷售部·吳春水承包的具體單位,其它單位沒有對其任何投資(無藥品銷售經(jīng)營權(quán))·該單位借用B的執(zhí)照,以C的名義從事藥品銷售B.青竹北方醫(yī)藥銷售中心E.青竹大廈醫(yī)藥銷售部·吳春水承包的具體單位,其它單位沒有對其任何投資(無藥品銷售經(jīng)營權(quán))·該單位借用B的執(zhí)照,以C的名義從事藥品銷售B.青竹北方醫(yī)藥銷售中心·為A之全資子公司·D受A委托對其進行管理·吳春水以其設(shè)立的C的名義從事藥品經(jīng)營,但只與D有承包E的關(guān)系C.青竹醫(yī)藥銷售中心二部C.青竹醫(yī)藥銷售中心二部·吳春水以其名義對外經(jīng)營,實行獨立核算,自負盈虧·只是一個經(jīng)營部門,B及其它單位均沒有對其投入簡要說明從A、B、C、D、E相互關(guān)系可知,吳春水承包E只對D負責(zé),與A、B、C之間并不涉及職務(wù)方面的關(guān)系;D原為集體所有制企業(yè),吳春水承包時已改制為股份制企業(yè);吳春水經(jīng)營銷售藥品,不是受A、B、C的委托,不涉及從事公務(wù)的問題;吳春水只以C的名義對外經(jīng)營,獨立核算,自負盈虧;檢察院指控吳春水接受A的委托負責(zé)清收B的下屬單位C的債權(quán)債務(wù),是不能成立的。通過這樣的圖示,能夠把幾個單位之間的關(guān)系說清楚,把被告人與單位之間的關(guān)系說清楚,把被告人的行為與單位之間的關(guān)系也說清楚,等等。理清這些關(guān)系以后,最后的事實呼之欲出。在事實和證據(jù)材料的支持下,要為被告人做出有力的辯護就水到渠成了。可見,圖示的方法也是為了說明案件事實,對梳理關(guān)系有很好的作用。綜合法根據(jù)案件的性質(zhì)特點、證據(jù)、法律適用等情況,一個案件中可以既有圖示法,又有列表法,還有傳統(tǒng)法,不同方法同時進行。這些方法的運用總是圍繞著閱卷幾方面的目的進行。運用這些方法,我們可以考慮制作其它文件:制作“需要解決的問題”;制作需要補充的問題;制作代理、辯護方案;制作各類提綱(會見、調(diào)查、法庭發(fā)問、質(zhì)證等)。第三部分閱卷的原則做一個簡單的歸類,閱卷主要有以下幾點原則:條理清晰;精細劃分;格式完整;全面概括;化繁為簡;注重實用;保守秘密;其它事項。通過之前講過的方法去閱卷,我們可以做到條理清晰;想對其中的某一問題進行較為深入、透徹地說明,可以做精細劃分;想提交材料給法庭,需要有一個完整的格式;想要全面掌控案件的情況,就要懂得全面概括;再復(fù)雜的案件,不論有多少本卷,想要化繁為簡,通過圖表、圖示等方法就可以實現(xiàn)……結(jié)語總之,律師在做業(yè)務(wù)的時候,應(yīng)當學(xué)會運用恰當?shù)姆绞椒椒?,這樣往往能收到事半功倍的效果。這是我對個人多年來工作經(jīng)驗的總結(jié),在實踐檢驗中也證明了這些方法能夠帶來很大收獲,希望能夠給各位律師朋友帶來幫助,謝謝!互動環(huán)節(jié)問:刑事訴訟案件中被告人不認罪,律師通過閱卷認為被告人有罪,被告人堅持讓律師做無罪辯護,律師應(yīng)當如何辯護?答:依據(jù)事實和法律為被告人提供辯護。從律師的角度來說,必須遵守法律。但能不能達到代理或者辯護的目的?如果被告人本人認罪,律師不可以做無罪辯護,這沒有異議。相反的另一種情形,可能是律師個人認為被告人有罪,也可能是證據(jù)確鑿而被告人不認罪。但不論怎樣都要求律師先看證據(jù),看有沒有證據(jù)支持其不認罪的理由。堅持“證據(jù)意識”,用證據(jù)說話。問:閱卷的目的之一是協(xié)助審理。您說可以提交一些表格給法官,但是這些材料應(yīng)以什么形式提交給法官?是以證據(jù)的形式嗎?需要給對方嗎?答:代理詞和辯護詞是
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