國際工程承包合同管理

/國際工程承包合同管理一、國際工程合同管理內(nèi)容（一）合同管理的概念1.合同合同是一個契約。國際工程合同是指不同國家的有關(guān)法人之間為了實現(xiàn)在某個工程項目中的特定目的而簽訂的確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同文件包括在合同協(xié)議書中指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入的文件。即，工程合同包括工程項目的全部合同文件以及這些文件包含的內(nèi)容。2.合同管理合同管理指參和項目各方均應(yīng)在合同實施過程中自覺地、細(xì)致嚴(yán)格地遵守所簽訂的合同的各項規(guī)定和要求，依據(jù)各自的職責(zé)，行使各自的權(quán)力、履行各自的義務(wù)、維護(hù)各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。（二）國際工程合同管理的主要內(nèi)容由于合同雙方的職責(zé)，權(quán)利和義務(wù)是不同的，因此可以分為業(yè)主的合同管理和承包商的合同管理。依據(jù)項目所處于階段的不同，又可分為項目前期和項目實施期的管理。其中包括合同變更管理、合同雙方的風(fēng)險管理和索賠管理。1.業(yè)主項目前期的合同管理（1）選擇高水平的詢問公司在國外，業(yè)主對一個工程項目的探討、決策和管理主要依靠詢問公司。國外的詢問業(yè)是個特殊興盛發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)。詢問服務(wù)是以信息為基礎(chǔ)，依靠專家的學(xué)問、閱歷和技能對客戶托付的問題進(jìn)行分析和探討，提出建議、方案和措施，并在須要時幫助實施的一種高層次、智力密集型的服務(wù)。由于項目管理的重要性，特殊是投資前期階段各項工作的重要性，國外業(yè)主在選擇詢問公司同時首先考慮的是詢問公司的實力、閱歷和信譽，而不是報價。（2）選定項目的實施方式業(yè)主在確定項目立項時，應(yīng)請詢問公司提出方案，經(jīng)分析比較后確定項目實施模式。（3）辦理批準(zhǔn)手續(xù)在項目通過評估立項，已確定項目地點之后，應(yīng)辦理和工程建設(shè)項目有關(guān)的法律和地方法規(guī)規(guī)定的各項批準(zhǔn)手續(xù)。（4）選擇CM經(jīng)理的原則CM經(jīng)理是接受CM方式進(jìn)行工程項目管理時的核心角色，選定CM經(jīng)理的原則也是重資質(zhì)而輕報價。CM經(jīng)理是精明強干，懂技術(shù)，有閱歷，熟悉經(jīng)濟(jì)、法律，又擅長管理的高水平的管理人才。2.業(yè)主項目實施期的管理一個工程項目在評估立項之后，即進(jìn)入實施期。實施期一般指項目的勘測、設(shè)計、專題探討，招標(biāo)投標(biāo)，施工設(shè)備選購 、安裝，直至調(diào)試竣工驗收。在這個階段業(yè)主方對項目管理應(yīng)負(fù)的職責(zé)主要包括：（1）設(shè)計階段①托付詢問設(shè)計公司進(jìn)行工程設(shè)計，包括有關(guān)的勘測及專題探討工作。②對詢問設(shè)計公司提出的設(shè)計方案進(jìn)行審查，選擇和確定。③對詢問設(shè)計公司編制的招標(biāo)文件進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。④選擇在項目施工期實行施工管理的方式，選定監(jiān)理公司或CM經(jīng)理，或業(yè)主代表等。⑤接受招標(biāo)或議標(biāo)方式，進(jìn)行項目施工前期的各項準(zhǔn)備工作，如征地拆遷、進(jìn)場道路修建、水和電的供應(yīng)等。（2）施工階段當(dāng)一個工程開工之后，現(xiàn)場詳細(xì)的監(jiān)督和管理工作全部都交給工程師負(fù)責(zé)了，但是業(yè)主也應(yīng)指定業(yè)主代表負(fù)責(zé)和工程師和承包商的聯(lián)系，處理執(zhí)行合同中的有關(guān)詳細(xì)事宜。對一些重要的問題，如工程的變更、支付、工期的延長等，均應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)審批。下面介紹在施工階段業(yè)主一方的職責(zé)：①將任命的業(yè)主代表和工程師（必要時可撤換）以書面形式通知承包商，如系國際貸款項目還應(yīng)當(dāng)通知貸款方。②接著抓緊完成施工起從前未完成的工程用地征用手續(xù)以及移民等工作。③批準(zhǔn)承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請，（如有時）批準(zhǔn)履約保證和承保人，批準(zhǔn)承包商提交的保險單和保險公司。④負(fù)責(zé)項目的融資以保證工程項目的順當(dāng)實施。負(fù)責(zé)編制并向上級及外資貸款單位送報財務(wù)年度用款支配，財務(wù)結(jié)算及各種統(tǒng)計報表等。⑤在承包商有關(guān)手續(xù)齊備后，剛好向承包商撥付有關(guān)款項。如工程預(yù)付款，設(shè)備和材料預(yù)付款，每月的月結(jié)算，最終結(jié)算等。這是業(yè)主最主要的義務(wù)。⑥剛好簽發(fā)工程變更叮囑（包括批準(zhǔn)由工程師和承包商協(xié)商的這些變更的單價和總價）。批準(zhǔn)經(jīng)工程師探討后提出建議并上報的工程延期報告。⑦負(fù)責(zé)為承包商開證明信，以便承包商為工程的進(jìn)口材料、工程設(shè)備以及承包商的施工裝備等辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)。⑧對承包商的信函剛好賜予答復(fù)。幫助承包商（特殊是外國承包商）解決生活物資供應(yīng)、材料供應(yīng)、運輸?shù)葐栴}。⑨負(fù)責(zé)組成驗收委員會進(jìn)行整個工程區(qū)段的初步驗收和最終竣工驗收，簽發(fā)有關(guān)證書。⑩解決合同中的糾紛，如需對合同條款進(jìn)行必要的變動和修改，需和承包商協(xié)商。假如承包商違約，業(yè)主有權(quán)終止合同并授權(quán)其他人去完成合同。3.承包商在合同簽訂前的準(zhǔn)備工作承包商在合同簽訂前的兩項主要任務(wù)是：爭取中標(biāo)和通過談判簽訂一份比較志向的合同，這兩項任務(wù)均非易事。下面主要從簽訂一份比較志向的合同的角度動身進(jìn)行探討。（1）投標(biāo)階段①資格預(yù)審階段能否通過資格預(yù)審是承包商能否參和投標(biāo)的第一關(guān)，承包商申報資格預(yù)審時應(yīng)留意積累資料和搜尋信息，如發(fā)覺合適的項目，應(yīng)及早動手作資格預(yù)審準(zhǔn)備，并應(yīng)及早針對此類項目的一般資格預(yù)審要求，參照一般的資格預(yù)審評分方法（如亞洲開發(fā)銀行的方法）給自己公司評分，這樣可以提前發(fā)覺問題、探討對策。做好遞交資格預(yù)審表后的跟蹤工作，可通過代理人或當(dāng)?shù)芈?lián)營體伙伴公司跟蹤，特大項目還可依靠大使館的力氣跟蹤，以便剛好發(fā)覺問題，補充資料。資格預(yù)審時，對假如投標(biāo)中標(biāo)后要實行的措施（如派往工地的管理人員、投入的施工機械等）能達(dá)到要求即可，不宜作過高、過多、不切實際的承諾。②投標(biāo)報價階段1）寫一份投標(biāo)備忘錄。在投標(biāo)過程中，投標(biāo)小組必定要對招標(biāo)文件進(jìn)行反復(fù)細(xì)致而深化的探討，這時應(yīng)將發(fā)覺的問題歸納分為三大類：第一類問題是在投標(biāo)過程中必需要求業(yè)主澄清的。如總價包干合同中工程量表漏項或某些工程量偏少，或某些問題模糊不清。這些狀況可能導(dǎo)致開工后的風(fēng)險對投標(biāo)人明顯不利，必需在投標(biāo)過程中剛好質(zhì)詢，要求書面澄清。其次類問題是某些合同條件或規(guī)范要求過于苛刻或不合理，投標(biāo)人希望能夠修改這些不合理的規(guī)定，以便在合同實施階段使自己處于比較有利的地位。第三類問題是可以在投標(biāo)時加以利用的或在合同實施階段可以用來索賠的，這類問題一般在投標(biāo)時是不提的。投標(biāo)組組長應(yīng)將各小組發(fā)覺的問題歸納后單獨寫成一份備忘錄。第一類問題應(yīng)剛好書面質(zhì)詢；其次類問題留到合同談判時用；第三類問題留給負(fù)責(zé)工程實施的工地經(jīng)理參考。2）訂好JV（JOINTVENTURE“聯(lián)營體”）協(xié)議。假如和外國公司或國內(nèi)公司組成JV投標(biāo)時，確定要事先細(xì)致訂好JV協(xié)議，包括JV各方的職責(zé)、權(quán)限、權(quán)利、義務(wù)等。要留意的是我方公司人員確定要擔(dān)當(dāng)最高領(lǐng)導(dǎo)層和各執(zhí)行部門的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)（不論正手或副手）并且要有職有權(quán)，這對我國公司學(xué)習(xí)外國公司的管理閱歷特殊重要。千萬不能只供應(yīng)職員和勞務(wù)。訂好JV協(xié)議對于談判和執(zhí)行合同特殊重要。JV協(xié)議的副本要交給業(yè)主。3）要設(shè)立特地的小組細(xì)致探討招標(biāo)文件中技術(shù)規(guī)范及圖紙等方面的技術(shù)問題，包括業(yè)主供應(yīng)的原始技術(shù)資料、數(shù)據(jù)是否夠用，是否正確，技術(shù)要求是否合理，本公司的技術(shù)水平能否滿足要求，有哪些技術(shù)方面的風(fēng)險等。據(jù)之才能制定出切實可行的施工規(guī)劃和施工方法。4）投標(biāo)時要有專人或聘請當(dāng)?shù)芈蓭熖接戫椖克趪嘘P(guān)法律，如合同法、稅法、海關(guān)法、勞務(wù)法、外匯管理法、仲裁法等。這不但對確定合理的投標(biāo)報價很重要，也為以后的合同實施（包括索賠）打下基礎(chǔ)。5）投標(biāo)報價時一般不能投“賠本標(biāo)”，不能隨意設(shè)想“靠低價中標(biāo)、靠索賠賺錢”。6）投標(biāo)時確定要有物資管理專家參加。因為一個工程項目中，物資選購 占費用的很大份額，物資管理專家參加可保證物資的供應(yīng)并在物資選購 這一重要環(huán)節(jié)中大量節(jié)約成本提高效益。7）如未中標(biāo)，剛好索回投標(biāo)保證。（2）合同談判階段。這一階段一般是在投標(biāo)人收到中標(biāo)函后，此時由合同談判小組在簽訂合同前就上述投標(biāo)備忘錄中的其次類問題和業(yè)主談判。談判時應(yīng)一個一個問題地談判，要準(zhǔn)備好幾種談判方案，要學(xué)會限制談判進(jìn)程和談判氣氛，還要準(zhǔn)備回答業(yè)主方提出的問題。談判時要依據(jù)實際狀況（一、二標(biāo)之間報價的差距、業(yè)主的看法等）預(yù)先確定出哪些問題是可以讓步的，哪些問題是寧可冒丟失投標(biāo)保證金的風(fēng)險也要堅持的?？傊?，制定談判策略特殊重要。假如談判時業(yè)主方提出對招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行修改，承包商方可以之作為談判的籌碼。4.承包商方在項目實施階段的合同管理在合同實施階段，承包商的中心任務(wù)就是依據(jù)合同的要求，細(xì)致負(fù)責(zé)地、保證質(zhì)量地按規(guī)定的工期完成工程并負(fù)責(zé)修理。詳細(xì)到承包商一方的施工管理，又大體上分為兩個方面，一方面是承包商施工現(xiàn)場機構(gòu)內(nèi)部的各項管理；另一方面是按合同要求組織項目實施的各項管理。當(dāng)然，這兩方面不行能截然分開。承包商施工現(xiàn)場機構(gòu)內(nèi)部的各項管理指的是承包商的現(xiàn)場施工項目經(jīng)理可以自己做出確定并進(jìn)行管理的事宜，如現(xiàn)場組織機構(gòu)的設(shè)置和管理；人力資源和其他資源的配置和調(diào)度；承包商內(nèi)部的財務(wù)管理，包括成本核算管理；工程施工質(zhì)量保證體系的確定和管理等。除非涉及到執(zhí)行合同事宜，業(yè)主和工程師不應(yīng)也不宜干預(yù)這些內(nèi)部管理，當(dāng)然可以對承包商提出建議，但應(yīng)由承包商作出決策。按合同要求組織項目實施有關(guān)的管理，承包商在項目實施階段的職責(zé)：按時提交各類保證；按時開工；提交施工進(jìn)度實施支配；保證工程質(zhì)量；工程設(shè)計；協(xié)調(diào)、分包和聯(lián)營體；剛好辦理保險；負(fù)責(zé)工地平安等。二、國際工程合同變更管理（一）合同變更的概念變更，是指合同依法成立后，在尚未履行或尚未完全履行時，當(dāng)事人依法經(jīng)過協(xié)商，對合同的內(nèi)容進(jìn)行修訂或調(diào)整所達(dá)成的協(xié)議。合同變更時，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商，對原合同的部分內(nèi)容條款作出修改、補充或增加新的條款。例如，對原合同中規(guī)定的標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等作出變更。當(dāng)事人對合同內(nèi)容變更取得一樣看法時方為有效。有效的合同變更，必需有明確的合同內(nèi)容的變更。合同的變更，是指合同內(nèi)容局部的、非實質(zhì)性的變更，也即合同內(nèi)容的變更并不會導(dǎo)致原合同關(guān)系的殲滅和新的合同關(guān)系的產(chǎn)生。合同內(nèi)容的變更，是在保持原合同效力的基礎(chǔ)上，所形成的新的合同關(guān)系。此種新的合同關(guān)系應(yīng)當(dāng)包括原合同的實質(zhì)性條款的內(nèi)容。（二）FIDIC合同條件下工程變更管理1.工程變更的概念及產(chǎn)生緣由（1）工程變更的概念所謂工程變更包括設(shè)計變更、進(jìn)度支配變更以及原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的“新增工程”。依據(jù)FIDIC合同條件有關(guān)規(guī)定，承包商依據(jù)工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求，須要進(jìn)行下列變更：①更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；②增減合同中約定的工程量；③變更有關(guān)工程的施工時間和依次；④其他有關(guān)工程變更須要的附加工作。（2）工程變更的產(chǎn)生緣由在工程項目的實施過程中，經(jīng)常遇到來自業(yè)主方對項目要求的修改，設(shè)計方由于業(yè)主要求的變更或現(xiàn)場施工環(huán)境、施工技術(shù)的要求而產(chǎn)生的設(shè)計變更等。由于這多方面變更，經(jīng)常出現(xiàn)工程量變更、施工進(jìn)度變更、業(yè)主方和承包方在執(zhí)行合同中的爭吵等問題。這些問題的產(chǎn)生，一方面是由于主觀緣由，如勘察設(shè)計工作粗糙，以致在施工過程中發(fā)覺許多招標(biāo)文件中沒有考慮或估算不精確的工程量，因而不得不變更施工項目或增減工程量；另一方面是由于客觀緣由，如發(fā)生不行預(yù)見的事故，自然或社會緣由引起的停工和工期拖延等，致使工程變更不行避開。2.FIDIC合同條件下工程變更的限制程序和要求（1）提出變更要求。工程變更可能由承包商提出，也可能由業(yè)主或工程師提出。承包商提出的變更多數(shù)是從便利承包商施工條件動身，提出變更要求的同時應(yīng)供應(yīng)變更后的設(shè)計圖紙和費用計算。業(yè)主提出設(shè)計變更大多是由于當(dāng)?shù)卣囊螅蛘吖こ绦再|(zhì)變更。工程師提出的工程變更大多是發(fā)覺設(shè)計錯誤或不足。工程師提出變更的設(shè)計圖紙可以由工程師擔(dān)當(dāng)，也可以指令承包商完成。（2）工程師審查變更。無論是哪一方提出的工程變更，均需由工程師審查批準(zhǔn)。工程師審批工程變更時應(yīng)和業(yè)主和承包商進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商，尤其是一些費用增加較多的工程變更項目，更要和業(yè)主進(jìn)行充分的協(xié)商，征得業(yè)主同意后才能批準(zhǔn)。（3）編制工程變更文件。工程變更文件包括：①工程變更令。主要說明變更的理由和工程變更的概況，工程變更估價及對合同價的估價。②工程量清單。工程變更的工程量清單和合同中的工程量清單相同，并需附工程量的計算記錄及有關(guān)確定單價的資料。③設(shè)計圖紙（包括技術(shù)規(guī)范）。④其他有關(guān)文件等。（4）發(fā)出變更指示。工程師的變更指示應(yīng)以書面形式發(fā)出。假如工程師認(rèn)為有必要以口頭形式發(fā)出指示，指示發(fā)出后應(yīng)盡快加以書面形式確認(rèn)。3.工程變更價款的估價步驟工程變更一般要影響費用的增減，所以工程師應(yīng)把全部狀況告知雇主。對變更費用的批準(zhǔn)，一般遵循以下步驟：（1）工程師準(zhǔn)備一份授權(quán)申請?zhí)岢鰧σ?guī)范和合同工程量所要進(jìn)行的變更以及費用估算和變更的依據(jù)和理由。（2）在雇主批準(zhǔn)了授權(quán)的申請后，工程師要同承包商協(xié)商，確定變更的價格。假如價格等于或少于雇主批準(zhǔn)的總額，則工程師有權(quán)向承包商發(fā)布必要的變更指示；假如價格超過批準(zhǔn)的總額，工程師應(yīng)請求雇主進(jìn)一步賜予授權(quán)。（3）盡管已有上述程序，但為了避開耽擱工作，工程師在和承包商就變更價格達(dá)成一樣看法之前，有必要發(fā)布變更指示。此時，應(yīng)發(fā)布一個包括兩部分的變更指示，第一部分是在沒有規(guī)定價格和費率時，指示承包商接著工作；在通過進(jìn)一步的協(xié)商之后，發(fā)布其次部分，確定適用的費率和價格。此程序中所述任何步驟均不應(yīng)影響工程師確定任何費率或價格的權(quán)力（在工程師和承包商之間對費率和價格不能達(dá)成一樣看法時）。（4）在緊急狀況下，不應(yīng)限制工程師向承包商發(fā)布他認(rèn)為必要的此類指示。假如在上述緊急狀況下實行行動，他應(yīng)就此狀況盡快通知雇主。4.工程變更估價方法（1）如工程師認(rèn)為適當(dāng)，應(yīng)以合同中規(guī)定的費率及價格進(jìn)行估價。如合同中未包括適用于該變更工作的費率和價格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)運用合同中的費率和價格作為估價的基礎(chǔ)。若合同清單中，既沒有和變更項目相同，也沒有相像項目時，在工程師和業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商后，由工程師和承包商商定一個合適的費率或價格作為結(jié)算的依據(jù)。當(dāng)雙方看法不一樣時，工程師有權(quán)單方面確定其認(rèn)為合適的費率或價格。費率或價格確定的合適和否是導(dǎo)致承包商費用索賠的關(guān)鍵。為了支付的便利，在費率和價格未取得一樣看法前，工程師應(yīng)確定暫行費率或價格，以便有可能作為暫付款包含在期中付款證書中。（2）假如工程師在頒發(fā)整個工程的移交證書時，發(fā)覺由于工程變更和工程量表上實際工程量的增加或削減（不包括暫定金額、計日工和價格調(diào)整），使合同價格的增加或削減合計超過有效合同價（指不包括暫定金額和計日工補貼的合同價格）的15％，在工程師和業(yè)主和承包商協(xié)商后，應(yīng)在合同價格中加上或減去承包商和工程師議定的一筆款額；若雙方未能取得一樣看法，則由工程師在考慮了承包商的現(xiàn)場費用和上級公司管理費后確定此款額。該款額僅以超過或等于“有效合同價”15％的那一部分為基礎(chǔ)。（3）也可按計日工方法估價。工程師如認(rèn)為必要和可取，可以簽發(fā)指示，規(guī)定按日計工方法進(jìn)行工程估價變更。對這類工程變更，應(yīng)按合同中包括的按日計工表中所定的項目和承包商在投標(biāo)書中對此所確定的費率或價格向承包商付款。三、國際工程合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險管理概述1.風(fēng)險的概念“風(fēng)險”是一種可以通過分析，推算出其概率分布的不確定性事務(wù)，其結(jié)果可能是產(chǎn)生損失或收益。用函數(shù)式表示如下：風(fēng)險＝（事務(wù)發(fā)生的概率分布，事務(wù)可能產(chǎn)生的損失或收益）2.風(fēng)險管理的一般特點（1）風(fēng)險管理的對象是指那些可以求出其概率分布的事務(wù)。（2）風(fēng)險的普遍性。一個工程項目在實施中的風(fēng)險往往是客觀存在的。項目各方都可能遇到風(fēng)險，也都應(yīng)當(dāng)合理地?fù)?dān)當(dāng)一部分風(fēng)險。（3）風(fēng)險貫穿在項目實施的全過程之中，通過風(fēng)險管理有的風(fēng)險可以削減或不造成損失，而在項目實施過程中又可能出現(xiàn)新的風(fēng)險，因而風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)貫穿在項目實施的全過程。（4）風(fēng)險一般會造成損失，但如風(fēng)險管理成功也可能有所收益，即所謂風(fēng)險利用（或叫投機風(fēng)險），但無論合同哪一方都不愿把自己的效益建立在投機風(fēng)險上，而只是在管理風(fēng)險過程中應(yīng)當(dāng)探討利用風(fēng)險。3.風(fēng)險管理的內(nèi)容風(fēng)險管理一般包括下列幾個步驟：（1）風(fēng)險辨識（RiskIdentification）。即依據(jù)某一種風(fēng)險分類的方法，將可能發(fā)生的風(fēng)險因素列出，進(jìn)行初步的歸納分析。（2）風(fēng)險評估（RiskEvaluation）。即接受適當(dāng)?shù)睦碚摲椒?，結(jié)合過去類似風(fēng)險發(fā)生的信息，分析發(fā)生損失的概率分布，還應(yīng)爭取定量評估風(fēng)險可能造成的損失。為做好風(fēng)險評估，應(yīng)收集足夠數(shù)量的歷史資料，或通過向相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行問卷調(diào)查等方法來獲得信息，建立風(fēng)險評估模型，再對風(fēng)險進(jìn)行綜合評估。（3）風(fēng)險的限制和管理（RiskControlandManagement）。包括：主動限制風(fēng)險、降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，減弱風(fēng)險帶來損失，進(jìn)行風(fēng)險防范，接受規(guī)避或轉(zhuǎn)移風(fēng)險的措施或自留部分風(fēng)險等。（二）風(fēng)險因素分析1.項目決策階段業(yè)主方的風(fēng)險因素分析從提高項目的效益，避開和削減失誤來看，項目決策階段的風(fēng)險管理比實施階段更為重要。業(yè)主方在項目決策階段一般可能遇到下列一些風(fēng)險因素：投資環(huán)境風(fēng)險，市場風(fēng)險，融資風(fēng)險，設(shè)計和技術(shù)風(fēng)險，資源風(fēng)險，地質(zhì)風(fēng)險，布局平安風(fēng)險，不行抗力風(fēng)險及其他風(fēng)險。2.項目實施階段業(yè)主方的風(fēng)險因素分析項目實施階段業(yè)主方的風(fēng)險主要有：業(yè)主方管理水平低，選擇監(jiān)理失誤，不能依據(jù)合同剛好地、恰當(dāng)?shù)靥幚砉こ虒嵤┻^程中發(fā)生的各類問題所造成的損失和風(fēng)險；設(shè)計引起的各種風(fēng)險；融資風(fēng)險；業(yè)主方負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備和材料的風(fēng)險；承包商水平低引起的風(fēng)險；承包商及供貨商的各種索賠；通貨膨脹的風(fēng)險；不行抗力風(fēng)險。3.承包商方風(fēng)險因素分析承包商方風(fēng)險因素：除了業(yè)主所在國由于內(nèi)戰(zhàn)、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)等緣由，引起了特殊風(fēng)險外，還有政治風(fēng)險（斗爭和內(nèi)亂、國有化、沒收和征用、拒付債務(wù)、制裁和禁運等）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險（通貨膨脹、外匯風(fēng)險、愛惜主義、稅收卑視、物價上漲和價格調(diào)整風(fēng)險、業(yè)主拖延付款、分包、沒收保函、帶資承包、實物支付等）、技術(shù)風(fēng)險（地質(zhì)地基條件、水文氣候條件估計不足或異樣、材料設(shè)備供應(yīng)不剛好、質(zhì)量不合格、技術(shù)規(guī)范不合理、工程變更、外文條件翻譯等）、公共關(guān)系及管理方面的風(fēng)險。（三）風(fēng)險管理措施1.業(yè)主方的風(fēng)險管理措施業(yè)主方的風(fēng)險管理應(yīng)由前期抓起，即由投資機會探討、可行性探討和設(shè)計抓起，在這個階段完善財務(wù)和工程進(jìn)度支配，在項目起先階段“風(fēng)險限制/成本率”最高?！帮L(fēng)險限制/成本率”指的是風(fēng)險限制和成本的比率，即花費較低的成本，能對項目風(fēng)險進(jìn)行較好的限制，示意圖見圖，由圖中可以看出越是在前期，風(fēng)險限制花費的成本越低、效果越好。業(yè)主方的風(fēng)險管理措施分為風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留四方面，分述如下：（1）風(fēng)險預(yù)防（RiskPrevention）主要指業(yè)主方在工程項目立項決策時，細(xì)致分析風(fēng)險，對于風(fēng)險發(fā)生頻率高、可能造成嚴(yán)峻損失的項目不予批準(zhǔn)，或接受其他替代方案。對已發(fā)覺的風(fēng)險苗頭實行剛好的預(yù)防措施。（2）風(fēng)險降低可以通過修改原設(shè)計方案，或是增加合作者和入股人來降低和分散風(fēng)險。（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于不易限制的風(fēng)險，業(yè)主方一般可接受兩種轉(zhuǎn)移方法：第一種是通過簽訂協(xié)議書或合同將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給設(shè)計方或承包商，但是假如對方有閱歷時，可能導(dǎo)致較高的報價。其次種是保險，即對可能遇見的風(fēng)險去投保，這是防范風(fēng)險最主要的方式。對于詢問、設(shè)計或監(jiān)理公司，可要求他們?nèi)ネ堵殬I(yè)責(zé)任保險（ProfessionalLiabilityInsurance），在這些公司由于疏忽或工作中的錯誤（如設(shè)計錯誤）而引起損失時，由保險公司進(jìn)行賠償。對承包商，可要求他們?nèi)ネ侗９こ桃磺须U，第三方保險等。此外，對于一個大型的困難的、風(fēng)險大的工程項目，往往由保險公司組成聯(lián)合體進(jìn)行保險，以分散每家保險公司的風(fēng)險，此時，往往一個工程項目只能支配總體保險方式。（4）風(fēng)險自留即使對風(fēng)險進(jìn)行了細(xì)致的分析和探討，但總是有一部分風(fēng)險是不行預(yù)見的，因而業(yè)主方對這種自留風(fēng)險只有接受在預(yù)算中自留風(fēng)險費的方法，以應(yīng)付不測事務(wù)。2.承包商的風(fēng)險管理措施在對風(fēng)險進(jìn)行分析和評價之后，對于風(fēng)險極其嚴(yán)峻的項目，多數(shù)承包商會主動放棄投標(biāo)；對于潛藏嚴(yán)峻風(fēng)險的項目，除非能找到有效的回避措施，應(yīng)實行謹(jǐn)慎的看法；而對于存在一般風(fēng)險的項目，承包商應(yīng)從工程實施全過程，全面地、細(xì)致地探討風(fēng)險因素和可以接受的減輕風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、限制損失的方法。①投標(biāo)階段。這一階段假如細(xì)分還可分為資格預(yù)審階段、探討投標(biāo)報價階段和遞送投標(biāo)文件階段。資格預(yù)審階段只能依據(jù)對該國、該項目的粗略了解，對風(fēng)險因素進(jìn)行初步分析，將一些不清楚的風(fēng)險因素作為投標(biāo)時要重點調(diào)查探討的問題。在投標(biāo)報價階段可以接受一種比較簡明適用的方法——專家評分比較法來分析一個項目的風(fēng)險。該方法主要找出各種潛在的風(fēng)險并對風(fēng)險后果做出定性估計，評價風(fēng)險的后果及大小。接受“專家評分比較法”分析風(fēng)險的詳細(xì)步驟如下：第一步，由投標(biāo)小組成員、有投標(biāo)和工程施工閱歷的專家，最好由在項目所在國工作過的工程師以及負(fù)責(zé)該項目的成員組成專家小組，共同就某一項目可能遇到的風(fēng)險因素進(jìn)行分析、探討、分類，并分別為各個因素確定權(quán)數(shù)，以表征其對項目風(fēng)險的影響程度。其次步，將每個風(fēng)險因素分為出現(xiàn)的可能性很大、比較大、中等、不大、較小這五個等級，并賜予各等級一個定量數(shù)值，分別以1.0、0.8、0.6、0.4和0.2打分。第三步，將每項風(fēng)險因素的權(quán)數(shù)和等級分相乘，求出該項風(fēng)險因素的得分。若干項風(fēng)險因素得分之和即為此工程項目風(fēng)險因素的總分。明顯，總分越高說明風(fēng)險越大。下表為用專家評分比較法對風(fēng)險進(jìn)行分析的示例，表中并未列出全部風(fēng)險因素。專家評分比較法分析風(fēng)險

可能發(fā)生的風(fēng)險因數(shù)

權(quán)數(shù)（W）

風(fēng)險發(fā)生的可能性

WC

很大1.O

比較大0.8

中等0.6

不大0.4

較小0.2

1.物價上漲

0.15

√

0.12

2.業(yè)主支付實力

O.10

√

0.06

…

…

0.10

√

0.06

10.海洋運輸問題

∑WC叫風(fēng)險度，表示一個項目的風(fēng)險程度。由∑WC＝0.52，可說明該項目的風(fēng)險屬于中等水平，是一個可以投標(biāo)的項目，風(fēng)險費可以取中等水平。依據(jù)對風(fēng)險的分析，確定工程估價中風(fēng)險費的凹凸，確定總報價，同時將對風(fēng)險的分析送交項目投標(biāo)決策人，以便探討確定是否遞送投標(biāo)文件。②合同談判階段。這一階段要力爭將風(fēng)險因素發(fā)生的可能性減小，增加限制業(yè)主的條款，并且接受保險、分散風(fēng)險等方法來削減風(fēng)險。③合同實施階段：項目經(jīng)理及主要領(lǐng)導(dǎo)干部要經(jīng)常對投標(biāo)時開列的風(fēng)險因素進(jìn)行分析，特殊是權(quán)數(shù)大，發(fā)生可能性大的因素，應(yīng)主動防范風(fēng)險的發(fā)生，同時留意探討投標(biāo)時未估計到的風(fēng)險。不斷提高風(fēng)險分析和防范的水平。④合同實施結(jié)束時。要特地對風(fēng)險問題進(jìn)行總結(jié)，以便不斷提高本公司風(fēng)險管理的水平。四、國際工程索賠管理（一）國際工程索賠概述1.索賠的概念索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，依據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于應(yīng)由合同對方擔(dān)當(dāng)責(zé)任的狀況造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鲑n予補償要求。對施工合同的雙方來說，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利。它同合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。承包商可以向業(yè)主提出索賠；業(yè)主也可以向承包商提出索賠。2.索賠的作用索賠和工程承包合同同時存在。它起到保證合同的實施、落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系、維護(hù)合同當(dāng)事人正值權(quán)益、促使工程造價更合理的作用。3.施工索賠分類（1）按索賠的合同依據(jù)分為：合同中明示的索賠、合同中默示的索賠；（12）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分為：承包人同業(yè)主之間的索賠、總承包人和分包人之間的索賠、承包人同供貨人之間的索賠；（3）按索賠目的分為：工期索賠、費用索賠；（4）按索賠的處理方式分為：單項索賠、總索賠。（二）施工索賠緣由引起施工索賠的緣由是多種多樣的，主要緣由有：業(yè)主違約、合同缺陷、施工條件變更、工程變更、工期拖延、工程師指令、國家政策及法律、法令變更、其他承包商干擾、其他第三方緣由造成的。（三）索賠程序（1）發(fā)包方未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包方擔(dān)當(dāng)責(zé)任的其他狀況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承包方的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包方可按下列程序以書面形式向發(fā)包方索賠：1）索賠事務(wù)發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報告及其資料；3）工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)賜予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包方作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；5）當(dāng)該索賠事務(wù)持續(xù)進(jìn)行時，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事務(wù)終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復(fù)程序同3）、4）規(guī)定相同。（2）承包方未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤給發(fā)包方造成損失，發(fā)包方也按以上各條款確定的時限向承包方提出索賠。對上述這些詳細(xì)規(guī)定，可將其歸納如圖所示。（四）業(yè)主對索賠的管理1.業(yè)主方的索賠管理措施業(yè)主方的索賠管理除了項目實施階段外，應(yīng)當(dāng)前伸到項目的勘測設(shè)計、招投標(biāo)和合同談判和簽訂階段，這一階段工作中要有防范風(fēng)險、削減承包商索賠機會的明確的思路，做到防患于未然。業(yè)主要加強合同管理工作，防止和削減承包商的索賠的同時要擅長依靠工程師來處理索賠。2.業(yè)主方向承包商索賠的內(nèi)容在承包商未依據(jù)合同要求實施工程時，除了工程師可向承包商發(fā)出指責(zé)或警告，要求承包商剛好改正外，在許多狀況下工程師可代表業(yè)主依據(jù)合同向承包商提出索賠。在發(fā)生下列承包商未按合同要求實施工程、損害業(yè)主權(quán)益或違約的狀況時，業(yè)主可索賠費用和（或）利潤。1）工程進(jìn)度太慢，要求承包商趕工時，索賠工程師的加班費；2）合同工期已到而未完工，索賠誤期損害賠償費；3）質(zhì)量不滿足合同要求；4）未按合同要求辦理保險；5）未按合同條件要求實行合理措施，造成運輸?shù)缆贰蛄旱钠茐模?）未按合同條件要求無故不向指定分包商支付時；7）由于變更等緣由，最終結(jié)算價超過合同價的某一百分比（如15％），而又賜予了承包商合理的工期補償時；8）嚴(yán)峻違反合同（如進(jìn)度一拖再拖，質(zhì)量經(jīng)常不合格等），工程師一再警告而沒有明顯改進(jìn)時，業(yè)主可沒收履約保函；9）當(dāng)承包商在簽訂分包合同時，未按合同條件中的要求寫人愛惜業(yè)主權(quán)益的條款，致使業(yè)主權(quán)益受到損害時，等等。（五）承包商對索賠管理1.承包商的索賠管理措施（1）建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組。（2）組織全體管理人員學(xué)習(xí)合同文件，使每一個人都建立索賠意識。（3）加強文檔管理留意保存索賠資料和證據(jù)。（4）抓住索賠機遇，剛好申請索賠。（5）寫好索賠報告，重視索賠額計算和證據(jù)。（6）留意索賠談判的策略和技巧。2.承包商向業(yè)主索賠的內(nèi)容當(dāng)發(fā)生業(yè)主要求增加工作內(nèi)容、損害承包商權(quán)益或業(yè)主方違約時，承包商可視不同狀況要求工期、費用和利潤方面的索賠。這些狀況可概括為以下一些方面：1）工程變更：工程項目或工程量的增加，工程性質(zhì)、質(zhì)量或類型的變更，工程標(biāo)高、尺寸和位置的變更，各種附加工作以及規(guī)定的施工依次和時間支配的變更，以上一般會引起工程費用增加和工期延長，可以據(jù)實要求索賠。在變更指令要求刪減某些項目或工作量時，如造成承包商人員窩工和設(shè)備的積壓時同樣也可要求索賠。2）國家或州、省的法令、法規(guī)，政令或法律在某一規(guī)定日期后發(fā)生變更，影響到承包商的成本計算或外匯運用、匯出受到限制時，均可索賠。3）物價上漲，一般可依據(jù)價格調(diào)整公式或合同中的有關(guān)其他規(guī)定在每次支付時索賠。4）工期因素的影響：非承包商方的緣由造成的竣工期限的延長；工程暫停所造成的承包商的工期、費用和利潤損失以及隨后的復(fù)工時的費用；業(yè)主方要求承包商加速施工。5）工程師未依據(jù)合同規(guī)定發(fā)布的可能為承包商供應(yīng)索賠機遇的指示，如：要求補充圖紙或補充進(jìn)行合同中未規(guī)定的設(shè)計時；供應(yīng)的測量原始數(shù)據(jù)有錯誤或地質(zhì)水文資料有錯誤；要求附加打孔或鉆探工作時；要求實行措施愛惜化石和文物時；當(dāng)詢問工程師的設(shè)計侵?jǐn)_專利權(quán)時；要求剝露或開孔檢查質(zhì)量而檢查后工程質(zhì)量合格時；要求進(jìn)行合同規(guī)定之外的檢驗時；工程師訂正工程師代表的錯誤指示時，等等。6）業(yè)主方未盡到應(yīng)盡的義務(wù)。如土地規(guī)劃未獲批準(zhǔn)，未能供應(yīng)招標(biāo)時許諾的開工準(zhǔn)備工作，未剛好給出施工場地及通道等，導(dǎo)致承包商的損失。7）有閱歷的承包商不行預(yù)見的各種問題，現(xiàn)場施工條件的變更。8）屬于業(yè)主風(fēng)險或特殊風(fēng)險范圍給承包商造成的損失。9）業(yè)主違約造成的各種不良后果。10）其他：如工程保險中未能從保險公司得到的補償，業(yè)主雇用的其他承包商的干擾等。FIDIC合同條件下，承包商可索賠條款的基本規(guī)律是：1）各項索賠條款中，均可索賠成本。2）可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本。3）可索賠利潤的條款，確定可同時索賠成本。4）在工期延長和利潤補償二者之中，只能得到一種。5）利潤補償?shù)臋C會較少。有相當(dāng)多場合是可以索賠成本，但不能補補償利潤；利潤的補償也不能單獨進(jìn)行。（六）工程師對索賠管理1.工程師對索賠的審查（1）工程師審核承包人的索賠申請工程師判定承包人索賠成立的條件為：1）和合同相比照，事務(wù)已造成了承包人施工成本的額外支出，或干脆工期損失；2）造成費用增加或工期損失的緣由，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。上述三個條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時具備。只有工程師認(rèn)定索賠成立后，才按確定程序處理。（2）審查索賠證據(jù)工程師對索賠報告的審查，首先是推斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。所謂有理，是指索賠要求和合同條款或有關(guān)法規(guī)是否一樣，受到的損失應(yīng)屬于非承包人責(zé)任緣由所造成。有據(jù)，是指供應(yīng)的證據(jù)滿足證明索賠要求成立。（3）審查工期延展要求對索賠報告中要求延展的工期，在審核中應(yīng)留意以下幾點：1）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的緣由造成施工進(jìn)度滯后，屬于不行寬恕的延期；只有承包人不應(yīng)擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任的延誤，才是可寬恕的延期。有時工期延期的緣由中可能包含有雙方責(zé)任，此時工程師應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)分析，分清責(zé)任比例，只有可寬恕延期部分才能批準(zhǔn)延展合同工期?？蓪捤⊙悠冢挚杉?xì)分為可寬恕并賜予補償費用的延期和可寬恕但不賜予補償費用的延期，后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于業(yè)主