盡職調(diào)查工作底稿1公司業(yè)務(wù)調(diào)查

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！專業(yè)整理1-1、公司所處細(xì)分行業(yè)的基本情況和特有風(fēng)險條WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-1-1：主辦券商對公司的訪談記錄1、簡單描述一下公司所處的行業(yè)定位及分類情況。***：2、公司所處行業(yè)的發(fā)展過程是怎樣的，目前處于什么發(fā)展階段，發(fā)展前景如何？***：3、多少？***：4、公司所處行業(yè)的上游和下游行業(yè)是什么，描述一下與上下游行業(yè)之間的關(guān)系。***：WORD完美格式專業(yè)整理5、公司所處行業(yè)目前的競爭格局是怎樣的，競爭激烈程度如何，競爭環(huán)境如何？***：6、進(jìn)入本行業(yè)主要壁壘（障礙）有哪些？***：7、響如何？***：8、影響本行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素有哪些？***：WORD完美格式專業(yè)整理附件1-1-2：企業(yè)關(guān)于所處細(xì)分行業(yè)基本情況的說明WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、公司行業(yè)分類二、行業(yè)發(fā)展歷程及生命周期三、行業(yè)發(fā)展規(guī)模及前景四、行業(yè)與上、下游的關(guān)系五、行業(yè)進(jìn)入壁壘六、行業(yè)監(jiān)管體制、主要法律法規(guī)及政策（1）行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)WORD完美格式專業(yè)整理（2）行業(yè)自律組織（3）行業(yè)主要法律、法規(guī)、政策及其影響①七、行業(yè)競爭情況特此說明******股份有限公司***年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-1-4：主辦券商對公司所屬行業(yè)的分析資料WORD完美格式專業(yè)整理主辦券商對******股份有限公司一、公司行業(yè)分類二、行業(yè)發(fā)展歷程及生命周期1、行業(yè)發(fā)展歷程2、行業(yè)生命周期三、行業(yè)發(fā)展規(guī)模及前景四、行業(yè)與上、下游產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)系五、行業(yè)進(jìn)入壁壘W(wǎng)ORD完美格式專業(yè)整理六、行業(yè)監(jiān)管體制、主要法律法規(guī)及政策七、影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素1、有利因素2、不利因素八、行業(yè)競爭情況聯(lián)訊證券行業(yè)分析師xxx**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理1-2、公司產(chǎn)品及其用途條調(diào)查日期調(diào)查人員間；。WORD完美格式專業(yè)整理；；WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-1：主辦券商對公司的訪談記錄1、及特定的消費(fèi)群體。***：2、鍵技術(shù)所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)如何，該指標(biāo)在行業(yè)中處于什么水平？***：3、公司針對每種產(chǎn)品，為客戶提供了哪些保障，比如技術(shù)支持、技術(shù)培訓(xùn)、售后服務(wù)等，客戶反響如何？***：4、報告期內(nèi)公司每種產(chǎn)品的產(chǎn)銷規(guī)模如何，市場需求情況如何？WORD完美格式專業(yè)整理***：5、市場需求情況對公司產(chǎn)品的價格影響如何，公司產(chǎn)品的定價原則是怎樣的？***：6、的重要性、規(guī)模和市場份額將有怎樣的變化趨勢？***：7、些措施在報告期內(nèi)是否也有體現(xiàn)？***：8、候能完成，新產(chǎn)品開發(fā)后對公司經(jīng)營有什么樣的影響？***：WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-2：主辦券商對公司主要客戶的調(diào)研記錄WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-3：公司產(chǎn)品的介紹性材料WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-3-2：公司產(chǎn)品介紹WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-4：公司產(chǎn)品目錄WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-5：報告期內(nèi)公司產(chǎn)品的規(guī)模，產(chǎn)銷量、需求狀況等情況1、報告期內(nèi)公司情況表WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-6：主辦券商對公司產(chǎn)品質(zhì)量控制的核查記錄WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-7：主辦券商對公司售后服務(wù)的核查記錄WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-8：公司考核指標(biāo)測量表附件1-2-9：公司新產(chǎn)品開發(fā)計劃未來兩年公司計劃開展的產(chǎn)品及技術(shù)研發(fā)工作如下表所示：產(chǎn)品性質(zhì)WORD完美格式專業(yè)整理附件1-2-10：公司營銷、銷售、售后相關(guān)的管理制度引WORD完美格式專業(yè)整理1-3、公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源條；；；WORD完美格式專業(yè)整理；；；；；。WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-1：主辦券商對公司的訪談記錄1、術(shù)是什么，這些產(chǎn)品的替代性如何，公司核心技術(shù)的保護(hù)措施有哪些？***：（1）公司獨特的、可持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢及對應(yīng)產(chǎn)品。（2）公司主要產(chǎn)品的可替代性說明（3）公司核心技術(shù)的保護(hù)措施2、WORD完美格式專業(yè)整理入占業(yè)務(wù)收入的比重為多少，公司核心技術(shù)中原始取得的技術(shù)占比在多少？（1）公司的研發(fā)能力和技術(shù)儲備***：公司研發(fā)人員、研發(fā)能力及穩(wěn)定性***：（2）公司研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)流程和研發(fā)系統(tǒng)運(yùn)行情況***：（3）公司每年研發(fā)費(fèi)用投入占業(yè)務(wù)收入的比重情況？***：（4）核心技術(shù)中原始取得的技術(shù)占比在多少？***：WORD完美格式專業(yè)整理3、公司是否有相關(guān)的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)，取得情況如何？***：4、公司是否有特許經(jīng)營權(quán)，如有，其取得、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是怎樣的？***：5、況，包括技術(shù)先進(jìn)性、設(shè)備完好性、開工率、產(chǎn)能等。***：6、您認(rèn)為公司現(xiàn)有高級管理人員的經(jīng)驗和能力如何，是否有互補(bǔ)性？***：7、其他體現(xiàn)所處行業(yè)或業(yè)態(tài)特征的資源要素。***：8、WORD完美格式專業(yè)整理比存在哪些優(yōu)劣勢，與行業(yè)平均水平相比的優(yōu)劣勢又如何？***：WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-2：公司經(jīng)營現(xiàn)有業(yè)務(wù)的資質(zhì)WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-3：公司相關(guān)獲獎證書WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-4：公司對技術(shù)優(yōu)勢情況的說明（包括但不限于主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性、核心技術(shù)來源及保護(hù)等）WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、主要產(chǎn)品技術(shù)含量二、產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢三、技術(shù)可替代性四、核心技術(shù)來源及取得方式五、技術(shù)保護(hù)措施特此說明******股份有限公司**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-5：研發(fā)費(fèi)用投入及其占營業(yè)收入比重情況表WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-6：公司研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員情況WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、研發(fā)機(jī)構(gòu)情況1、研發(fā)組織機(jī)構(gòu)圖2、各職能部門主要職責(zé)二、研發(fā)人員情況研發(fā)人員結(jié)構(gòu)如下圖所示：序號123451、公司研發(fā)人員的年齡、司齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)如下所示：WORD完美格式專業(yè)整理2、主要研發(fā)人員簡歷***，董事長，女，******，董事，男，*******，監(jiān)事會主席，男，***特此說明******股份有限公司***年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-7：研發(fā)管理制度及保密制度WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-8：保密協(xié)議引WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-9：公司無形資產(chǎn)的基本情況（包括商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的數(shù)量、取得情況、實際使用情況、使用期限或保護(hù)期、最近一期末賬面價值、存在糾紛情況等）WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、專利技術(shù)******1、已授權(quán)發(fā)明專利技術(shù)根據(jù)公司所取得的國家專利局頒發(fā)的《發(fā)明專利證書》，公司擁有的授權(quán)發(fā)明專利技術(shù)情況列表如下：序號期123452、已授權(quán)實用新型專利技術(shù)表所示：序號品123、已授權(quán)外觀設(shè)計專利技術(shù)WORD完美格式專業(yè)整理表所示：序號1人品24、正在申請的專利技術(shù)1234二、軟件著作權(quán)根據(jù)國家版權(quán)局頒發(fā)的《計算機(jī)軟件著作權(quán)等級證書》，截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司擁有軟件著作權(quán)**項，具體情況如下表所示：序號12WORD完美格式專業(yè)整理三、商標(biāo)權(quán)目前公司擁有注冊商標(biāo)**項。具體如下表所示：序號12345四、網(wǎng)絡(luò)域名公司已申請并獲得網(wǎng)絡(luò)域名**個，具體情況如下表所示：12特此說明******股份有限公司**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-15-1：****公司與公司簽署的商標(biāo)使用許可合同WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-10：主辦券商對公司研發(fā)人員數(shù)量、能力、穩(wěn)定性的評價WORD完美格式專業(yè)整理聯(lián)訊證券行業(yè)分析師***、***、*****年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-11：公司生產(chǎn)用設(shè)備及固定資產(chǎn)基本情況（包括設(shè)備名稱、購買日期、購買價值、賬面價值、產(chǎn)能、開工率，占總資產(chǎn)的比重等）WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司（文字描述）（文字描述）12WORD完美格式專業(yè)整理特此說明******股份有限公司**年**月**日附件1-3-12：公司高級管理人員與核心人員的基本情況（主要包括：姓名、國籍等期、現(xiàn)任職務(wù)及任期，根據(jù)其業(yè)務(wù)經(jīng)歷、行業(yè)或?qū)I(yè)背景等）WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、人員基本情況表序號123456789二、人員簡歷（文字描述）三、對高級管理人員及核心技術(shù)人員的評價(文字描述)特此說明WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-13：主辦券商對公司高管人員經(jīng)驗、能力、是否具有互補(bǔ)性的評價WORD完美格式專業(yè)整理一、分析方法通過查閱高級管理人員的簡歷、學(xué)歷證書、資質(zhì)證明、業(yè)績成果等，了解相關(guān)人員的基本條件和從業(yè)經(jīng)驗；同時，通過訪談公司董事長和人力資源總監(jiān)，了解其對公司高級管理人員的評價。綜合以上信息，主辦券商對各高級管理人員的經(jīng)驗、能力及互補(bǔ)性進(jìn)行分析和評價。參考資料：1.附件1-3-1：主辦券商對公司的訪談記錄2.附件1-3-12：公司高級管理人員與核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的基本情況3.附件學(xué)歷證書及身份證件二、分析及評價過程表：公司高級管理人員基本情況表1231、經(jīng)驗分析及評價表：公司高級管理人員從業(yè)經(jīng)驗分析及評價姓名WORD完美格式專業(yè)整理姓名2、能力分析及評價3、互補(bǔ)性分析與評價（文字描述）三、評價結(jié)論（文字描述）聯(lián)訊證券行業(yè)分析師***、*****年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-14：公司的員工名冊及基本情況表（主要包括：員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等）WORD完美格式專業(yè)整理（截至**年**月**日）一、員工基本情況截至**年**月**日，公司共有員工**名，年齡、司齡、學(xué)歷及任職分布如下所示：1、年齡結(jié)構(gòu)（文字描述）2、司齡結(jié)構(gòu)（文字描述）3、學(xué)歷結(jié)構(gòu)（文字描述）4、任職分布WORD完美格式專業(yè)整理（文字描述）三、公司員工花名冊序號1姓名所屬部門擔(dān)任職務(wù)司齡1012131415特此說明******股份有限公司W(wǎng)ORD完美格式專業(yè)整理**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-22：公司組織結(jié)構(gòu)概況及各部門職責(zé)一、公司組織結(jié)構(gòu)圖二、職能部門的職責(zé)WORD完美格式專業(yè)整理附件1-3-15：主辦券商對公司優(yōu)劣勢的分析（在公司所處細(xì)分行業(yè)中，從公司的技分析公司與競爭對手及潛在競爭對手之間相比存在哪些優(yōu)劣勢，與行業(yè)平均水平相比的優(yōu)劣勢又如何）WORD完美格式專業(yè)整理主辦券商對******股份有限公司一、公司的競爭優(yōu)勢1、（文字描述）2、（文字描述）二、公司的競爭劣勢（文字描述）聯(lián)訊證券行業(yè)分析師***、*****年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理1-4、公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程條；；WORD完美格式專業(yè)整理；；無附件1-4-1：主辦券商對公司的訪談記錄WORD完美格式專業(yè)整理1、請問公司主要采購的原輔材料有哪些？這些原輔材料的市場供應(yīng)情況如何？是否可以用其他原輔材料來代替？***：2、請問公司是如何進(jìn)行供應(yīng)商管理的，包括供應(yīng)商的選擇、管理、考核、供應(yīng)商庫管理等？***：3、如何進(jìn)行外協(xié)廠商的管理和質(zhì)量控制的？***：4、請問您覺得公司對各類供應(yīng)商的依賴程度如何，存在哪些經(jīng)營風(fēng)險？***：***：6、議等壁壘、市場推廣計劃、客戶管理？WORD完美格式專業(yè)整理***：7、請問您覺得公司對客戶的依賴程度是怎樣的，存在哪些風(fēng)險？***：8、請詳細(xì)描述一下公司核心產(chǎn)品的研發(fā)流程、研發(fā)周期以及產(chǎn)品/技術(shù)更新?lián)Q代計劃。***：9、程，包括投資決策機(jī)制、可行性和投資回報分析等。***：WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-2：合格供方名錄WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-3：主辦券商對公司主要客戶的調(diào)研記錄引引WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-4：主辦券商對公司主要供應(yīng)商的調(diào)研記錄WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-5：公司對外協(xié)委托加工產(chǎn)品的說明WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、供應(yīng)商及合作方式二、選擇委托加工的原因三、供應(yīng)商管理及質(zhì)量控制四、產(chǎn)品采購情況特此說明******股份有限公司**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-6：公司對采購模式、研發(fā)模式、生產(chǎn)模式、銷售模式的描述WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、采購模式二、原材料采購（文字描述）三、供應(yīng)商選擇和確定（文字描述）四、采購管理（文字描述）五、采購業(yè)務(wù)流程六、采購流程圖特此說明******股份有限公司***年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、生產(chǎn)模式（文字描述）二、生產(chǎn)流程（文字描述）三、生產(chǎn)管控（文字描述）特此說明******股份有限公司**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、銷售模式（文字描述）二、市場區(qū)域劃分（文字描述）三、銷售流程圖特此說明******股份有限公司**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、研發(fā)模式（文字描述）二、研發(fā)機(jī)構(gòu)三、研發(fā)流程圖特此說明******股份有限公司**年**月**日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-7：主辦券商對公司經(jīng)營模式的主要風(fēng)險及對未來的影響，是否發(fā)生或?qū)l(fā)生轉(zhuǎn)型等的核查記錄1、公司商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式的主要風(fēng)險及對未來的影響？2、公司最近二年及一期內(nèi)是否已經(jīng)或?qū)⒁l(fā)生經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)型？（文字描述）WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-8：公司采購、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、投資相關(guān)的制度引引引WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-9：前五名客戶情況表123451234512345WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-10：前五名供應(yīng)商情況表123451234512345WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-11：主辦券商對公司產(chǎn)業(yè)鏈合作關(guān)系及風(fēng)險利益分配機(jī)制的分析產(chǎn)業(yè)鏈研發(fā)采購生產(chǎn)銷售WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-12：主辦券商對公司商業(yè)模式的分析WORD完美格式專業(yè)整理主辦券商對******股份有限公司（文字描述）聯(lián)訊證券行業(yè)分析師*****年**月***日WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-13：主辦券商對公司安全管理的核查記錄WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-14：主辦券商對公司重大資本投資項目的核查記錄引引WORD完美格式專業(yè)整理附件1-4-15：主辦券商對公司外協(xié)委托加工情況的核查記錄WORD完美格式專業(yè)整理1-5、公司業(yè)績分析條年月****年月日年月****年月日；WORD完美格式專業(yè)整理無WORD完美格式專業(yè)整理附件1-5-1：主辦券商對公司的訪談記錄1、公司近二年及一期產(chǎn)品的收入構(gòu)成情況是怎樣的，公司產(chǎn)品的定價原則是什么？公司近兩年及一期產(chǎn)品收入發(fā)生了什么變化，變化的原因是什么？***：***：3、公司近兩年每種產(chǎn)品的毛利率是怎樣的，變動趨勢和變動原因如何，未來的變化如何？***：4、在公司所處的細(xì)分行業(yè)中，闡述一下公司與競爭對手之間在產(chǎn)品分布、成本W(wǎng)ORD完美格式專業(yè)整理結(jié)構(gòu)、營銷模式和產(chǎn)品毛利率等方面的優(yōu)劣勢，預(yù)計公司在細(xì)分行業(yè)的發(fā)展趨勢（主要地區(qū)或市場的占有率及其變化）如何。如果競爭對手的信息不存在，可說明公司與行業(yè)平均水平相比的優(yōu)劣勢。***：WORD完美格式專業(yè)整理附件1-5-2：主辦券商對公司主要客戶的調(diào)研記錄引WORD完美格式專業(yè)整理附件1-5-3：主辦券商對公司主要供應(yīng)商的調(diào)研記錄引WORD完美格式專業(yè)整理附件1-5-4：主辦券商對公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)合同的核查記錄同同WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-5-5：主辦券商對公司經(jīng)營業(yè)績的分析WORD完美格式專業(yè)整理主辦券商對******股份有限公司一、收入構(gòu)成分析1、收入構(gòu)成及銷售規(guī)模（文字描述）按產(chǎn)品類別劃分的收入（文字描述）2、收入變化情況及原因（文字描述）3、定價方式WORD完美格式專業(yè)整理（文字描述）二、成本結(jié)構(gòu)分析（文字描述）三、產(chǎn)品毛利率分析**年、**年及**年**~**月份公司的各系列產(chǎn)品的收入及毛利率情況如下表所示：率WORD完美格式專業(yè)整理率務(wù)（文字描述）四、現(xiàn)金流分析**年、**年及**年**~**月公司現(xiàn)金流凈額情況如下表所示：（文字描述）五、經(jīng)營業(yè)績分析（文字描述）聯(lián)訊證券行業(yè)分析師***、******年***月***日WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-5-6：審計報告及附注引WORD完美格式專業(yè)整理1-6、公司發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營目標(biāo)、計劃及風(fēng)險條；WORD完美格式專業(yè)整理WORD完美格式專業(yè)整理附件1-6-1：主辦券商對公司的訪談記錄1、請問公司整體的發(fā)展規(guī)劃是什么，未來兩年公司各業(yè)務(wù)板塊的發(fā)展目標(biāo)和具市場開拓計劃、產(chǎn)能擴(kuò)張計劃、人力資源計劃、投資計劃、融資計劃等等。（1）公司整體的發(fā)展規(guī)劃***：（2）公司產(chǎn)品開發(fā)計劃及主要措施***：（3）公司技術(shù)研發(fā)計劃及主要措施***：WORD完美格式專業(yè)整理（4）公司人力資源計劃及主要措施***：（5）公司市場開發(fā)計劃及主要措施***：（6）公司投融資等其他計劃及主要措施***：2、請問公司的經(jīng)營目標(biāo)和計劃與公司的商業(yè)模式是否一致，如果有所變化，原因是什么。***：3、請問公司業(yè)務(wù)發(fā)展過程中有哪些經(jīng)營風(fēng)險，包括一般風(fēng)險和特殊風(fēng)險，公司針對這些風(fēng)險采取了哪些應(yīng)對措施/風(fēng)險管理機(jī)制。***：WORD完美格式專業(yè)整理附件1-6-2：公司董事會決議及會議記錄引WORD完美格式專業(yè)整理附件1-6-3：公司戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營目標(biāo)WORD完美格式專業(yè)整理******股份有限公司一、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（文字描述）二、公司未來兩年的經(jīng)營目標(biāo)（文字描述）（文字描述）三、公司未來二年經(jīng)營計劃及實施計劃所采取的主要措施1、新產(chǎn)品開發(fā)計劃及主要措施WORD完美格式專業(yè)整理未來兩年公司計劃開展的產(chǎn)品開發(fā)工作如下表所示：質(zhì)2、技術(shù)研發(fā)計劃及主要措施未來兩年內(nèi)公司計劃