股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)

股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)客戶姓名或名稱：____________________〔下列簡(jiǎn)稱甲方〕

法定代表人：________________________

住所：______________________________

____________________________證券公司〔下列簡(jiǎn)稱乙方〕

法定代表人：________________________

住所：______________________________

鑒于：

1．乙方為經(jīng)核定具有代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的資格；

2．乙方已與股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂有委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

3．在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀?股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并充沛認(rèn)識(shí)到投資本協(xié)議項(xiàng)下股份可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和后果；

4．甲方已詳細(xì)閱讀?證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法》，并承諾遵守該方法的規(guī)定。

甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就本協(xié)議項(xiàng)下委托轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議。

第一條釋義

本協(xié)議除另有約定外，以下語(yǔ)詞具有如下含義：

〔一〕轉(zhuǎn)讓股份：指依據(jù)乙方與股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議利用乙方代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)設(shè)施轉(zhuǎn)讓的股份。

〔二〕股份帳戶：指甲方申請(qǐng)開(kāi)立的為轉(zhuǎn)讓股份的記載、登記、存管、過(guò)戶和結(jié)算而設(shè)立的專用證券帳戶。

〔三〕風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)：指本協(xié)議附件所指?股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

〔四〕?方法》：指?證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法》。

第二條開(kāi)戶

〔一〕甲方委托乙方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)持有效身份證件在乙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)戶手續(xù)。

〔二〕甲方應(yīng)保證提供應(yīng)乙方的身份證明等文件以及填寫(xiě)的開(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和合法有效。

〔三〕乙方根據(jù)甲方開(kāi)戶申請(qǐng)和開(kāi)戶資料經(jīng)審查確認(rèn)后，為甲方開(kāi)立股份帳戶和相應(yīng)的資金帳戶。

〔四〕甲方辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，必須設(shè)置操作密碼和資金帳戶密碼。操作密碼和資金帳戶密碼為甲方預(yù)留的重要印鑒，分別作為甲方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓和資金存取的依據(jù)。

第三條資金劃撥

〔一〕甲方持本人身份證、股份賬戶卡辦理資金開(kāi)戶手續(xù)。

〔二〕甲方取款時(shí)應(yīng)提供本人身份證及資金賬戶卡，有代理人的，須持代理人身份證、代理登記卡〔或委托公證書(shū)〕、委托人的股份賬戶卡、資金賬戶卡。

〔三〕甲方的資金存取可通過(guò)乙方的資金柜臺(tái)辦理，也可通過(guò)乙方的銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)辦理。

〔四〕甲方的現(xiàn)金取款必須嚴(yán)格按照中國(guó)人民銀行大額取款規(guī)定執(zhí)行。

〔五〕甲方支票存入的資金，必須通過(guò)支票取出。

第四條轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)

〔一〕股份轉(zhuǎn)讓采用匯合競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行，甲方可在股份轉(zhuǎn)讓日的申報(bào)時(shí)間內(nèi)通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交轉(zhuǎn)讓股份的委托申報(bào)。

〔二〕甲方可采用柜臺(tái)委托、終端自助委托、遠(yuǎn)程終端委托、委托、網(wǎng)上委托以及其他委托方式。甲方通過(guò)各種委托方式下達(dá)的報(bào)價(jià)指令在當(dāng)日有效。

〔三〕乙方不受理甲方全權(quán)委托。

〔四〕柜臺(tái)委托經(jīng)甲方簽字確認(rèn)的委托〔劃拔〕憑證為準(zhǔn)。甲方通過(guò)自助形式下達(dá)的指令一律以乙方的電腦資料為準(zhǔn)，其中判定甲方是否下達(dá)委托轉(zhuǎn)讓的指令及指令的內(nèi)容，以乙方打印的用戶委托報(bào)告書(shū)為準(zhǔn)。

〔五〕甲方通過(guò)自助方式下達(dá)指令時(shí)，必須按照乙方有關(guān)的?系統(tǒng)使用表明》進(jìn)行操作。假設(shè)甲方違反上述表明，其后果由甲方承當(dāng)

〔六〕甲方務(wù)必注意密碼的使用與保密。凡使用其密碼下達(dá)的一切指令均視為甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果由甲方承當(dāng)

〔七〕乙方有義務(wù)對(duì)轉(zhuǎn)讓的股份建立股份集中托管庫(kù)，為甲方設(shè)立股份明細(xì)帳，對(duì)甲方的股份進(jìn)行妥善管理。

〔八〕甲方須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣(mài)空〞的規(guī)定。

第五條配對(duì)成交

〔一〕轉(zhuǎn)讓日申報(bào)時(shí)間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報(bào)采用一次性集中配對(duì)的競(jìng)價(jià)方式。

〔二〕匯合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原那么依次是：

1．在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)位；

2．如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，那么選取合乎以下條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交。／與該價(jià)位相同的買(mǎi)方或賣(mài)方的申報(bào)全部成交。

3．如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，那么選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)最近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)。

〔三〕經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主機(jī)配對(duì)后，轉(zhuǎn)讓即告成交。

〔四〕匯合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過(guò)通信系統(tǒng)將轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)即時(shí)發(fā)送至乙方所屬營(yíng)業(yè)部，內(nèi)容包括：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)編碼、合同序號(hào)、甲方股份帳戶卡號(hào)、股份編碼、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等。

第六條交割和清算

甲方對(duì)下達(dá)指令達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓結(jié)果有進(jìn)行交收的義務(wù)。甲方可查詢其指令的操作結(jié)果〔含資金劃撥和股份轉(zhuǎn)讓交割的結(jié)果〕。甲方查詢或交割應(yīng)在指令下達(dá)的t＋1日營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。如有異議，應(yīng)在t＋l日營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)提出，否那么，乙方視同甲方默認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，不承當(dāng)由此造成的一切后果。

第七條免責(zé)條款

甲方充沛認(rèn)識(shí)到股份轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)，并同意乙方在以下的情況下不承當(dāng)任何責(zé)任：

〔一〕甲方在股份轉(zhuǎn)讓的過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)諸如通訊、電腦故障等不可預(yù)測(cè)的因素或不可抗力造成的損失；

〔二〕甲方的轉(zhuǎn)讓股份帳戶、資金帳戶和銀行儲(chǔ)蓄帳戶之一項(xiàng)或多項(xiàng)，發(fā)生掛失、銷戶、被依法凍結(jié)或銀行儲(chǔ)蓄帳戶更改支取方式致使甲方無(wú)法下達(dá)或傳送指令；

〔三〕因乙方或聯(lián)網(wǎng)銀行電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障，結(jié)算資金和帳務(wù)出現(xiàn)過(guò)失，乙方有權(quán)對(duì)發(fā)生錯(cuò)誤的帳戶進(jìn)行沖帳處理并追討有關(guān)資金

〔四〕甲方下達(dá)的指令違反本協(xié)議規(guī)定、?試點(diǎn)方法》和自助委托系統(tǒng)使用表明等，從而使發(fā)出的指令成為無(wú)效指令；

〔五〕由于甲方本人的資金帳戶、銀行儲(chǔ)蓄帳戶資金余額缺乏以及轉(zhuǎn)讓股份余額缺乏等原因致使下達(dá)的指令為無(wú)效指令；

〔六〕甲方當(dāng)日提款額超過(guò)乙方規(guī)定的預(yù)約取款限制；

〔七〕甲方指令送達(dá)時(shí)間超過(guò)乙方的營(yíng)業(yè)時(shí)間；

第八條股份轉(zhuǎn)讓的暫停、恢復(fù)和終止

乙方有權(quán)根據(jù)“方法〞的規(guī)定，暫停、恢復(fù)和終止股份轉(zhuǎn)讓。

乙方作出暫停、恢復(fù)和終止股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)在乙方網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以公告。

第九條特別約定

〔一〕除經(jīng)甲方同意，或其他法律認(rèn)可機(jī)關(guān)要求，乙方不得擅自透露甲方的任何資料。

〔二〕甲方如不能親自下達(dá)股份的轉(zhuǎn)讓指令，可授權(quán)代理人進(jìn)行操作，其代理人的資格須經(jīng)乙方確認(rèn)。甲方授權(quán)代理人的行為視同甲方本人行為。

〔三〕甲方的股份帳戶、資金帳戶一旦遺失，應(yīng)及時(shí)向乙方掛失，乙方應(yīng)及時(shí)采取有效措施避免帳戶被他人使用。甲方應(yīng)委托乙方代理其補(bǔ)辦股份帳戶。帳戶一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶和相關(guān)憑據(jù)在乙方處辦理股份和資金的轉(zhuǎn)戶手續(xù)。

〔四〕乙方根據(jù)?方法》規(guī)定的收費(fèi)規(guī)范收取，甲方承諾遵守乙方的收費(fèi)規(guī)范并有義務(wù)及時(shí)支付。

第十條其他約定

〔一〕甲方承諾遵守乙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)秩序、平安、環(huán)境等規(guī)定。

〔二〕本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭(zhēng)議，可采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

〔三〕?股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、?試點(diǎn)方法》及甲方填寫(xiě)的?開(kāi)戶申請(qǐng)表》均為本協(xié)議附件，為本協(xié)議不可分割的一局部。

〔四〕本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，如主管部門(mén)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)作出新的規(guī)定和要求的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)作出修改。

第十一條本協(xié)議生效與終止

〔一〕本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，雙方簽字蓋章后即告生效。

〔二〕因甲方要求或其他原因辦理銷戶手續(xù)并結(jié)清托管的股份和資金后，本協(xié)議終止。

甲方〔簽章〕：_____________________乙方〔蓋章〕：_____________

身份證號(hào)〔或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)〕：_________