職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表

職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問4.2職業(yè)健康安全方方針◆職業(yè)健康安全方方針的制定定OHSCOP002◆是否制定了文件件化的職業(yè)業(yè)健康安全全方針?◆職業(yè)健康安全方方針是否經(jīng)經(jīng)最高管理理者批準?√√◆職業(yè)健康安全方方針的內容容OHSCOP002◆職業(yè)健康安全方方針是否與與組織的風風險性質和和規(guī)模相適適宜?◆職業(yè)健康安全方方針是否包包含對持續(xù)續(xù)改進、對對遵守法律律、法規(guī)和和其他要求求的承諾？？◆職業(yè)健康安全方方針是否闡闡明了職業(yè)業(yè)健康安全全的總目標標？√√√◆職業(yè)健康安全方方針的傳達達與管理OHSCOP002◆如何向全休員工工傳達的？？◆采取了哪些方式式？◆詢問員工，看員員工是否了了解職業(yè)健健康安全方方針？◆為公眾獲得職業(yè)業(yè)健康安全全方針提供供了何種方方便？◆公眾如何獲得職職業(yè)健康安安全方針？？√√√√√√◆職業(yè)健康安全方方針是否得得到實施OHSCOP002◆檢查績效測量結結果，確認認方針是否否得到實施施？√◆職業(yè)健康安全方方針的評審審與修訂OHSCOP002◆審康針？◆最高管理者是否否定期評審審過職業(yè)健健康安全方方針？◆如何對職業(yè)健康康安全方針針進行修訂訂？◆評審、修訂的依依據(jù)是什么么？√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問對危險源辨識、風險評價和風險險控制的策劃◆是否建立了危險險源辨識、風風險評價和和風險控制制策劃的程程序OHSCOP001◆有無危險源辨識識、風險評評價和風險險控制策劃劃的程序？？◆程序中是否包括括危險源辨辨識、風險險評價和風風險控制策策劃的要求求？√√◆是否對組織的活活動及活動動場所中的的危險源及及其風險進進行了辨識識OHSCOP001◆是否按程序要求求辨識危險險源及其風風險？◆是否規(guī)定了辨識識的范圍和和對象？◆是否有危險源及及其風險的的清單？◆受審核部門的危危險源及其其風險有哪哪些？√√√√◆用什么方法和怎怎樣進行危危險源及其其風險的辨辨識OHSCOP001◆是否規(guī)定了辨識識危險源及及其風險的的方法？◆方法是否適宜？？◆辨識危險源及其其風險時，收收集了哪些些原始資料料？√√√◆其的OHSCOP001◆是否考慮三種狀狀態(tài)？◆是否考慮三種時時態(tài)？◆是否考慮了各種種類型的危危險情況？？◆是否考慮到可對對其施加影影響的相關關方帶來的的OSH風險？√√√√◆如何進行風險評評價OHSCOP001◆有無規(guī)定風險評評價的方法法、準則和和步驟？◆有無重大危險源源及其風險險清單？◆評價結果是否合合理？◆對新項目和變化化是否進行行了風險評評價和事前前評價？√√√√√√√√◆如何對風險控制制進行策劃劃OHSCOP001◆是否根據(jù)風險評評價結果，制制定了風險險控制措施施計劃？◆對危險源及其風風險的控制制措施有哪哪些/√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問對危險源辨識、風險評價和風險險控制的策劃◆如何對風險控制制進行策劃劃◆對潛在職業(yè)健康康安全風險險是否制定定的應急準準備和響應應措施？√◆危險源及其風險險的信息能能否及時更更新OHSCOP001◆有無更新信息的的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實施施更新？√√◆在制定職業(yè)健康康安全方針針、目標時時，是否考考慮了重大大危險源及及其風險OHSCOP002◆哪些重大風險列列入目標？？◆其他風險如何控控制？√√√√法規(guī)和其他要求求◆是否建立并保持持了識別、獲獲得和更新新法規(guī)及其其他職業(yè)健健康安全要要求的程序序OHSCOP003◆程序是否規(guī)定了了識別適合合本公司的的法規(guī)和其其他要求的的方法？◆程序是否明確了了獲得法規(guī)規(guī)的渠道？？◆程序中是否規(guī)定定了收集、登登錄、保存存的責任單單位和人員員，是否規(guī)規(guī)定了收集集頻次、途途徑、登錄錄方法？◆該程序是否規(guī)定定了對法規(guī)規(guī)變更信息息的跟蹤及及負責人？？◆該程序是否規(guī)定定了向員工工和其他相相關方傳達達有關法規(guī)規(guī)和其他要要求方面的的方法和職職責？√√√√√◆適用于本公司的的法規(guī)和其其他要求有有哪些◆用有OHSCOP003◆是否建立了法規(guī)規(guī)和其他要要求的清單單？有無遺遺漏？◆受審核部門適用用的法規(guī)有有哪些？√√√√◆法規(guī)信息是否及及時變更OHSCOP003◆由誰負責？◆做得如何？√√√◆如何向員工和其其他相關方方傳達法規(guī)規(guī)和其他要要求的信息息OHSCOP003◆法規(guī)信息如何進進行內、外外部溝通？？誰負責？？◆和需要了解法律律法規(guī)和其其他要求的的員工面談談，看其是是否充分了了解？◆員工是否意識到到不遵守法法規(guī)的后果果？√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問法規(guī)和其他要求求◆本組織的守法情情況及守法法證明性文文件OHSCOP003◆過去、現(xiàn)在有無無違法？◆各項職業(yè)健康標標準是否清清楚？有限限違背情況況？◆有無守法證明性性文件，如如新建、擴擴建項目和和技術改造造項目的職職業(yè)健康安安全評價報報告、三同同時驗收報報告，噪聲聲的監(jiān)測數(shù)數(shù)據(jù)等？√√√√目標◆組織是否設定了了職業(yè)健康康安全目標標OHSCOP002◆目標是否形成文文件？◆是否經(jīng)領導批準準？◆是否分解到有關關的職能和和層次？√√√◆考些OHSCOP002◆目標的內容是否否符合方針針的要求？？◆目標的內容是否否考慮了法法規(guī)和其他他要求？◆目標的內容是否否考慮了重重大職業(yè)健健康安全危危險源及其其風險？◆目標的內容是否否考慮了員員工和相關關方的觀點點？◆目標是否體現(xiàn)了了持續(xù)改進進的承諾？？◆實現(xiàn)目標的方案案是否可行行，是否考考慮了技術術上的問題題、財政及及動作上的的要求？◆目標是否盡可能能的具有可可測量性，有有無測量目目標的方法法？√√√√√√√√√◆目標是否得到了了落實OHSCOP002◆受審核部門是否否均有相應應的目標？？◆目標是否具體并并盡可能量量化？◆是否設置了必要要的可測量量參數(shù)？◆是否制定了實施施目標的方方案？◆企業(yè)資源是否能能保證目標標的實現(xiàn)？？√√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問目標◆目標是否得到了了落實◆是否明確了招待待部門和負負責人？◆是否已向有關人人員傳達？？◆有關人員是否清清楚？√√√√◆有無職業(yè)健康安安全目標實實現(xiàn)的證據(jù)據(jù)OHSCOP111◆檢查績效測量結結果，確認認目標是否否得實現(xiàn)？？√√◆目標是否定期評評審、修訂訂OHSCOP002◆職業(yè)健康安全目目標是否定定期評審、修修訂？◆依據(jù)什么評審、修修訂？◆目標的評審、修修訂是否體體現(xiàn)持續(xù)改改進？√√√√職業(yè)健康安全管管理方案◆是否制定了職業(yè)業(yè)健康安全全管理方案案OHSCOP002◆方案是如何制定定、批準的的？◆受審核部門有否否相應的方方案？◆是否所有的目標標都有相應應的方案？？√√√◆職業(yè)健康安全管管理方案的的內容是否否滿足規(guī)范范要求OHSCOP002◆是否明確了責任任人？◆是否明確了實現(xiàn)現(xiàn)目標的措措施、方法法？◆是否明確了時間間要求？◆是否規(guī)定了資源源保證？√√√√√√◆方案是如何監(jiān)督督實施的OHSCOP002◆由誰負責方案實實施的監(jiān)督督？◆如何驗證方案實實施的效果果？√√√√◆方案能否保證目目標的實現(xiàn)現(xiàn)OHSCOP002◆是否存在一個評評審方案的的過程？◆是否所所的目標標都有相應應的方案？？◆有關人員是否參參與方案的的制定？√√√◆方案是否及時修修訂OHSCOP002什么情況下修訂訂方案？是否進行過修訂訂？√√結構和職責是否明確規(guī)定了了組織的組組織結構、職職責、權限限OHSM-00◆是否有清晰的職職業(yè)健康安安全組織結結構圖？◆相關職能部門或或崗位（尤尤其是從事事管理、執(zhí)執(zhí)行和驗證證工作的人人員）的職職業(yè)健康安安全職責是是否得到規(guī)規(guī)定并形成成文件？◆受審核部門的職職業(yè)健康安安全職責是是什么？√√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問結構和職責最高管理者的職職責、權限限OHSM-00◆最高管理者是否否明確其各各項職責？？◆最高管理者是否否指定了管管理者代表表、是否恰恰當?shù)孛鞔_確了管理者者代表的職職責和權限限？√√√管理者代表的職職責權限OHSM-00◆管理者代表是否否對體系的的建立、實實施、保持持負責？◆是否向最高管理理者報告職職業(yè)健康安安全管理體體系的運行行情況？√管理者的作用OHSM-00◆管理者是否為實實施、控制制和改進職職業(yè)健康安安全管理體體系提供必必要的資源源，包括人人力資源、專專項技能、技技術和財務務資源？提提供資源的的途徑是否否明確？◆承擔管理職責的的人員，如如何表明其其對職業(yè)健健康安全績績效持續(xù)改改進的承諾諾？◆是否指定了職業(yè)業(yè)健康安全全員工代表表，其職責責和權限是是否明確？？◆管理者如何參與與和支持職職業(yè)健康安安全活動？？√√√√√◆有關職責、權限限如何傳達達到位的OHSM-00◆各部門、各類人人員的職責責權限是如如何傳達的的？◆各有關人員是否否明確各自自的職責權權限？◆各類人員是否明明確完成職職責任務與與實現(xiàn)職業(yè)業(yè)健康安全全方針之間間的關系？？√√√培訓、意識和能能力◆是否確定了影響響職業(yè)健康康安全的各各類人員的的能力要求求OHSCOP004◆對人員的能力要要求，是否否包括對教教育、培訓訓和經(jīng)歷的的要求？◆是否對人員能力力勝任與否否進行了培培訓與考核核？人員的的安排是否否滿足要求求？√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問培訓、意識和能能力◆是否建立了確定定培訓需求求和實施培培訓的程序序◆組織是否制定了了實施培訓訓的具體計計劃◆是否根據(jù)需要制制定、評審審和修訂培培訓計劃◆應接受培訓的人人員是否都都經(jīng)過了培培訓OHSCOP004◆培訓需示是如何何確定的，是是否考慮到到職責、能能力、文化化程序以及及風險的不不同情況的的要求？培訓的對象是否否包括所有有員工？◆組織是否根據(jù)培培訓需求制制定了培訓訓計劃？◆有沒有進行職業(yè)業(yè)健康安全全方針、目目標、意識識、程序的的培訓？有有沒有應急急準備和響響應要求方方面的作用用和職責的的培訓？◆對從事特殊工作作的人員（包包括可能具具有重大職職業(yè)健康安安全風險崗崗位的人員員）是否進進行了培訓訓并進行了了資格認定定？◆對內審員是否進進行了培訓訓？◆對臨時工是否進進行了培訓訓？◆受審核部門員工工培訓情況況如何？√√√√√√√√◆培訓程序和培訓訓計劃是否否得以有效效實施◆是否對培訓的有有效性進行行了評價？？◆培訓的記錄OHSCOP004◆上述重點內容的的培訓是否否得以實施施？◆培訓是否有記錄錄？◆培訓后是否考核核？◆以何種方式評價價培訓的有有效性？實實際效果如如何？√√√√√◆供方和承包方是是否需要培培訓？效果果如何OHSCOP004◆培訓的內容是什什么？◆培訓的效果如何何？√√◆對從事可能產(chǎn)生生重大職業(yè)業(yè)健康安全全風險的工工作人員是是否進行了了培訓，效效果如何OHSCOP004可能產(chǎn)生重大職職業(yè)健康安安全風險的的崗位有哪哪些？是否否明確？這類崗位的人員員是否都接接受了適當當培訓？這類崗位的人員員是否都能能勝任所擔擔負的工作作？√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商商和交流的的程序?OHSCOP005◆組織是否有協(xié)商商和交流的的程序？程程序中是否否對協(xié)商和和交流的方方式、內容容作了規(guī)定定？程序制制定過程中中是否聽取取了員工意意見？◆定關通？◆外部人員獲取職職業(yè)健康安安全方針的的途徑和方方法是否可可行？是否否方便？√√√◆內部協(xié)商的內容容OHSCOP005◆員工是否參與職職業(yè)健康安安全方針和和程序的制制定、修訂訂與評審？？◆員工是否參與商商討影響工工件場所職職業(yè)健康安安全的任何何變化。如如引入新的的或改進的的設備、原原材料、技技術、程序序或工作模模式等？◆員工是否參與職職業(yè)健康安安全事務，包包括危險源源辨識、風風險評價、風風險控制的的策劃和事事故的調查查處理等？？◆員工是否了解誰誰是職業(yè)健健康安全員員工代表以以及誰是管管理者代表表？√√√√◆協(xié)商和交流的記記錄OHSCOP005◆涉及重大風險的的外部信息息有無適當當處理和記記錄？◆是否保存有接收收和答復員員工意見建建議的記錄錄？√√◆通報組織職業(yè)健健康安全方方針和職業(yè)業(yè)健康安全全表現(xiàn)的過過程◆將職業(yè)健康安全全管理體系系審核和評評審結果通通報組織內內所有有關關人員的過過程◆異常、緊急情況況下的信息息如何交流流OHSCOP005◆是否同員工、周周圍進行過過信息交流流？◆是否將職業(yè)健康康安全管理理體系審核核和評審結結果通報組組織內所有有有關人員員？◆信息通報采取何何種方式？？◆受審核部門涉及及到哪些信信息交流？？√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問協(xié)商和溝通◆同外部相關方的的信息交流流OHSCOP005◆是否參加政府勞勞動保護機機構組織的的活動？◆是否同供方和承承包方交流流職業(yè)健康康安全信息息？√√√文件◆組織是否有文件件化的職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系？相關文文件是否齊齊全？文件件是書面形形式還是電電子形式？？OHSM-00◆與職業(yè)健康安全全管理體系系相關的文文件有多少少？◆與受審核部門相相關的文件件有多少？？◆三同時報告、組組織結構圖圖等是否保保存完好？？◆電子形式文件的的使用是否否有效？√√√√√◆職業(yè)健康安全管管理體系文文件是否覆覆蓋了核心心要素并符符合其要求求？要素之之間相互作作用關系是是否給予確確定及描述述？OHSM-00◆職業(yè)健康安全管管理手冊的的內容是否否滿足GB/TT280001的要求？？◆職業(yè)健康安全管管理體系要要素間的邏邏輯關系、文文件的接口口是否清楚楚？√√◆查詢相關文件的的途徑OHSM-00◆有否規(guī)定查詢相相關文件的的途徑？◆文件是否便于查查閱？√√文件和資料的控控制◆制定的文件控制制程序是否否符合要求求OHSCOP006◆程序內容是否完完整，是否否有可操作作性？程序序中是否對對文件的編編制、批準準、發(fā)布、存存檔、查找找、修訂、評評審做出了了規(guī)定？◆程序文件是否有有效版本？？◆外來文件（如標標準）是否否包括在控控制范圍之之例？◆是否規(guī)定了文件件的保管辦辦法？◆時評的？◆是否規(guī)定了對職職業(yè)健康安安全的運行行起關鍵作作用的崗位位都應得現(xiàn)現(xiàn)行有效文文件？◆是否規(guī)定了失效效文件的處處置、管理理辦法？√√√√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件和資料的控控制◆文件的編寫、批批準、發(fā)布布、保管、修修訂、評審審情況OHSCOP006◆所有文件是否字字跡清楚？？◆所有文件標識是是否明確？？◆文件發(fā)布前是否否得到授權權人的批準準？◆所有文件是否均均注明制定定或修訂日日期？◆文件修改后是否否重新批準準？◆識別文件現(xiàn)行修修改狀態(tài)的的方法是什什么？是否否滿足要求求？◆使用處是否都使使用適應文文件的有效效版本？◆文件的查找是否否方便？◆文件的保管是否否有效？√√√√√√√√√√◆外來文件的控制制OHSCOP006◆是否對外來文件件的收集、審審查、批準準、歸檔、發(fā)發(fā)放、使用用、評審、更更新、補充充和作廢等等作了規(guī)定定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理理OHSCOP006◆是否對保留的作作廢文件進進行標識和和管理，以以防止誤用用？√運行控制◆是否確定了與風風險有關的的運行與活活動OHSCOP007OHSCOP008◆重大職業(yè)健康安安全風險有有哪些？◆與其相關的運行行與活動確確定了嗎？？◆受審核部門與重重大職業(yè)健健康安全風風險有關的的運行與活活動有哪些些？◆如何確定的？◆何時確定的？√√√√√√√OHSCOP007OHSCOP008OHSCOP009◆對缺乏程序指導導可能偏離離方針、目目標的運行行是否制定定和保持了了管理程序序？√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問運行控制◆對確定了的與風風險有關的的運行與活活動是否進進行了策劃劃，是否有有程序之類類的規(guī)定OHSCOP007OHSCOP008OHSCOP009◆組織所使用的貨貨物、設備備和服務中中已識別的的重大職業(yè)業(yè)健康安全全風險是否否制定了管管理規(guī)定？？◆對組織活動、工工作場所、過過程、裝置置、機械、運運行程序和和工作組織織的設計，是是否制定了了管理規(guī)定定？◆與職業(yè)健康安全全有關的設設備，是否否有日常管管理規(guī)定？？◆是否有原材料供供應的職業(yè)業(yè)健康安全全風險評價價程序？◆入否有？◆運行程序中是否否有運行準準則之類內內容？◆對關鍵設備和工工序是否明明確了須監(jiān)監(jiān)測的內容容和控制限限界值，有有無支持的的作業(yè)文件件？◆運行控制是否充充分？能否否達控制重重大危險源源及其風險險的目的？？◆運行控制程序和和作業(yè)指導導書是否具具備可操作作性?！粲嘘P的程序和要要求是否通通報供方和和承包方？？采用何種種方式通報報？√√√√√√√√√√√√√√◆運行控制程序的的執(zhí)行情況況OHSCOP007OHSCOP008◆員工是否了解運運行標準？？◆實際運作是否嚴嚴格按程序序執(zhí)行？是是否超越控控制界限？？◆是否按要求記錄錄？有關的的運行記錄錄是否證明明其遵守程程序？√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問運行控制◆運行控制程序的的執(zhí)行情況況OHSCOP007OHSCOP008◆是否向供方和承承包方通報報了與他們們所提供的的產(chǎn)品和服服務有關的的職業(yè)健康康安全信息息？√◆噪音管制OHSCOP007WI/PE/023《噪音管管制規(guī)定》◆車間及廠界噪音音排放標準準是多少？？主要噪聲聲污染源有有哪些？◆噪聲防治設施和和方法有哪哪些？◆有無社區(qū)居民投投訴？√√√√◆化學品管制OHSCOP007WI/PE/024《化學品品管制規(guī)定定》◆化學品的保管狀狀況怎樣？？◆是否按要求使用用化學品？？◆使用中是否存在在滲漏情況況？√√√應急準備和響應應◆組織中已識別的的潛在事件件或緊急情情況有哪些些？OHSCOP110◆組織、部門中可可能產(chǎn)生潛潛在事件或或緊急情況況的設備、場場所、活動動是否得到到明確？◆可能發(fā)生的事故故或緊急狀狀態(tài)是什么么？◆以往是否發(fā)生過過？◆生職安？√√√√◆是否建立了應急急準備與響響應程序OHSCOP110◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定定了確定潛潛在事故或或緊急情況況的內容？？◆是否針對潛在事事故和緊急急情況規(guī)定定了處置對對策？√√√◆依據(jù)程序做出響響應，能否否防止或減減少職業(yè)健健康安全風風險OHSCOP110◆針對事故和緊急急狀態(tài)采取取的對策能能否起作用用？◆對策是怎樣確定定的？是否否經(jīng)過認證證？√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問應急準備和響應應◆依據(jù)程序做出響響應,能否防止止或減少職職業(yè)健康安安全風險OHSCOP110◆是否有明確的處處置程序、方方法、措施施和組織領領導？◆是否有明確的職職責和資源源保證？◆有無與相關部門門聯(lián)絡的規(guī)規(guī)定？√√√◆是否有對程序進進行定期演演練的規(guī)定定OHSCOP110◆如何規(guī)定的？是是否演練過過？◆演練的效果如何何？◆是否根據(jù)演練結結果對程序序加以修改改？◆有無上述記錄？？√√√√◆是否有對程序進進行評審、修修訂的規(guī)定定OHSCOP110◆什么情況下評審審？◆什么情況下修訂訂？◆是否明確規(guī)定當當事故或緊緊急狀態(tài)發(fā)發(fā)生后要對對程序進行行評審并適適時進行修修訂？◆是否對修訂的程程序進行評評審、批準準？◆程序的更改是否否有記錄？？√√√√√績效測量和監(jiān)視視◆有無績效監(jiān)視和和測量程序序OHSCOP111◆是否建立并保持持績效監(jiān)視視和測量程程序？◆績效監(jiān)視和測量量程序是否否覆蓋了具具有重大風風險的運行行與活動的的關鍵特性性？◆通過對具有重大大風險的運運行與活動動的關鍵特特性的例行行監(jiān)視和測測量，能否否保證相關關活動處于于受控制狀狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量的方方法、依據(jù)據(jù)有無具體體的規(guī)定？？◆監(jiān)視和測量的依依據(jù)是否符符合法規(guī)要要求？√√√√√√◆是否對組織的職職業(yè)健康安安全目標、管管理方案的的完成情況況進行例行行檢查？OHSCOP111◆能否追蹤目標的的執(zhí)行情況況？◆是否對職業(yè)健康康安全管理理方案執(zhí)行行情況進行行追蹤？√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問績效測量和監(jiān)視視◆是否對職業(yè)健康康安全日常常運作進行行檢查OHSCOP111◆是否檢查運行控控制程序？？如果如何何？◆是否檢查應急準準備與響應應程序的執(zhí)執(zhí)行情況？？◆是否檢查作業(yè)文文件的執(zhí)行行結果？◆對重點工序、設設備的日常常監(jiān)測，是是否有記錄錄？√√√√√◆是否對職業(yè)健康康安全績效效進行測定定？OHSCOP111◆有無測定記錄？？◆外部項目監(jiān)測是是否由具有有資格的單單位進行？？√√◆是否定期評價法法律、法規(guī)規(guī)的符合情情況OHSCOP111◆是否程序規(guī)定要要定期評價價法律、法法規(guī)的符合合情況？◆是否執(zhí)行了規(guī)定定？◆評價標準是如何何確定的？？◆評價工作何時、由由誰進行的的？◆評價結果是否有有記錄？◆評價信息是否向向有關部門門及時通報報？√√√√√√√√◆有無對事故、疾疾病、事件件和其他不不良職業(yè)健健康安全績績效的歷史史證據(jù)的統(tǒng)統(tǒng)計監(jiān)視？？OHSCOP111◆程序有無規(guī)定？？◆是否執(zhí)行了規(guī)定定？◆統(tǒng)計監(jiān)視的結果果是否有記記錄？◆是否就統(tǒng)計監(jiān)視視的結果適適時采取糾糾正措施？？√√√√√√◆監(jiān)測異常時如何何處置？OHSCOP111◆是否有明確的報報告程序？？向誰報告告？◆出現(xiàn)了異常之后后是否采取取了處置措措施？◆處置是否生效？？◆是否有記錄？√√√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問績效測量和監(jiān)視視◆有沒有建立監(jiān)視視設備的控控制程序，對對監(jiān)視設備備有沒有進進行校準和和維護，是是否保存有有校準和維維護的記錄錄？OHSCOP112◆是否有監(jiān)測設備備校準規(guī)定定或程序？？◆選擇的監(jiān)測設備備，其準確確度和精密密度是否符符合要求？？◆是否按規(guī)定進行行使用前校校準和使用用后的周期期復校？◆是否明確了設備備管理的責責任部門和和責任人？？◆監(jiān)測設備是否有有校準有效效期的標志志？◆不適合貼標簽時時，如何識識別校準狀狀態(tài)？◆監(jiān)測設備貯存、保保養(yǎng)、維修修是否符合合要求？◆操作者是否按規(guī)規(guī)定調整監(jiān)監(jiān)測設備？？◆監(jiān)測設備的校準準記錄是否否妥善保管管？√√√√√√√√√√√事故、事件、不不符合、糾正和預預防措施◆是否建立了事故故、事件、不不符合的調調查和處理理程序？◆是否建立并保持持了糾正和和預防措施施的文件化化程序？OHSCOP113OHSCOP114◆程序中對事故、事事件、不符符合進行處處理、調查查以及采取取糾正和預預防措施的的職責和權權限的規(guī)定定是否明確確？由哪個個部門組織織調查事故故、事件、不不符合的原原因和確定定糾正和預預防措施并并實施？◆是否包含對事故故、事件、不不符合進行行應急處理理的內容？？◆是否包含對事故故、事件、不不符合的原原因進行調調查的內容容？◆是否明確要求須須針對事故故、事件、不不符合的原原因采取防防止再發(fā)生生的糾正措措施？√√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問事故、事件、不不符合、糾正和預預防措施◆事故、事件、不不符合的調調查和處理理是否得到到實施？◆糾正與預防措施施程序是否否得到實施施？OHSCOP113OHSCOP114◆對發(fā)生的事故、事事件、不符符合是否采采取了緊急急應變措施施？◆對已發(fā)生的事故故、事件、不不符合和潛潛在的不符符合是否進進行了調查查？如果如如何？采取取了怎樣的的措施？◆采取糾正和預防防措施之前前，是否對對問題的重重要性及采采取糾正和和預防措施施伴隨的職職業(yè)健康安安全風險進進行了評估估？措施是是否與該問問題的嚴重重性和伴隨隨的職業(yè)健健康安全風風險相適應應？◆糾正措施的實施施效果如何何？能否防防止不符合合的再發(fā)生生？◆對潛在的不符合合是否進行行了原因調調查，是否否采取了預預防措施/◆完否有？√√√√√√√√√√◆伴隨糾正、預防防措施實施施的文件更更改和信息息交流OHSCOP114OHSCOP006◆對來自政府的監(jiān)監(jiān)督和居民民的投訴，所所采取的糾糾正措施是是否進行了了報告和交交流？◆程序中有無關于于糾正預防防措施涉及及文件更改改的規(guī)定？？◆是否按規(guī)定對相相關文件進進行了更改改？√√√√◆執(zhí)及OHSCOP006◆更改后的文件是是否得到實實施？有否否記錄？√√記錄和記錄管理理◆進的OHSCOP115◆程序中是否對記記錄的標識識、收集、編編目、歸檔檔、保存、維維護、查閱閱、處置等等管理內容容做了規(guī)定定？√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問記錄和記錄管理理◆進的OHSCOP115◆本組織與職業(yè)健健康安全管管理有關的的記錄有哪哪些？◆與受審核部門有有關的職業(yè)業(yè)健康安全全記錄有哪哪些？◆程序中是否包含含對記錄的的質量要求求？◆是否有保存期限限的規(guī)定？？√√√√◆記錄管理的實況況OHSCOP115◆是否對記錄進行行了清理，并并列出了清清單？◆對記錄的標識、貯貯存、檢索索、保護是是否與書面面程序的要要求相一致致？◆記錄是否填寫正正確、字跡跡清楚？◆貯存是否便于存存取和檢索索？◆貯存環(huán)境如溫度度、濕度是是否適宜，防防塵、防蛀蛀等保護措措施是否得得當？◆過期記錄是否按按要求進行行處置；◆現(xiàn)行記錄是否完完整？能否否提供足夠夠信息？信信息是否可可靠、可見見證？◆記錄能否做到對對相關活動動、產(chǎn)品或或服務的可可追溯性？？◆員工在需要時能能否從組織織的記錄/信息管理理系統(tǒng)獲取取相應信息息？√√√√√√√√√審核◆組織是否建立了了職業(yè)健康康安全管理理體系審核核程序OHSCOP116◆文件化程序是否否包括實施施審核、確確保審核的的獨立性、記記錄審核結結果并向管管理者報告告的職責和和要求？◆程序中是否飲食食審核的范范圍、頻次次、計劃、方方法？√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：：批準人/日期：：審核準則：GBB/T2280011、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問審核◆內部審核方案的的策劃OHSCOP116◆是否進行了年度度內審方案案策劃且明明確規(guī)定了了審核的準準則、范圍圍、頻次、方方法？◆年度內審方案是是否經(jīng)管理理層批準？？◆年度內審方案是是否發(fā)給有有關部門？？◆是否按年度內審審方案的計計劃實施了了審核？√√√√◆內部審核的實施施OHSCOP116◆是否制定了內審審實施計劃劃？◆內審實施計劃是是否覆蓋全全部要素和和全部部門門？◆審核是否由非從從事受審核核活動的人人員進行？？◆審核員是否經(jīng)過過培訓，并并取得了資資格證？◆審核是否抓信了了關鍵環(huán)節(jié)節(jié)（部門、設設備、活動動）和重大大職業(yè)健康康安全風險險？◆審核用檢查表是是否充分、符符合要求？？◆審核報告的內容容是否全面面？能否說說明職業(yè)健健康安全管管理體系的的符合性和和有效性？？√√√√√√√◆對內部審核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的不符符合是否采采取了糾正正措施OHSCOP116◆對內部審核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的不符符合是否采采取了糾正正措施？◆采取的糾正措施施是否按期期完成？◆對糾正措施的實實施效果是是否進行了了驗證，有有無記錄？？◆驗證結果是否報報告了相關關部門？√√√√4.6管理評審◆是否有定期進行行管理評審審的規(guī)定OHSCOP117◆評審的時間間隔隔是怎樣規(guī)規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時時間進行管管理評審？？◆管理評審是否由由總經(jīng)理親親自主持？？√√√注：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。