證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及doc

12月證券從業(yè)《證券市場基本法律法例》真題及答案

2018年12月證券從業(yè)《證券市場基本法律法例》真題及答案

1、以部下于全國人民代表大會(huì)，和全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)制定并宣布的法律是( )。

《期貨公司監(jiān)察管理方法》

《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收買管理方法》

D.《行政和解試點(diǎn)推行方法》

B

2、證券公司必定連續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，以下能夠

符合要求的是( )

A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%

B.丁證券公司的凈牢固資本率為40%

C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%

D.以證券公司的資本杠桿率為6%

C

3、依照《證券公司治理準(zhǔn)則》，以下對于證券公司與客戶關(guān)系的

基本源則的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

A.證券公司向客戶供應(yīng)的產(chǎn)品或許服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)

容應(yīng)履行保密的義務(wù)

證券公司不得入侵客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公正交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益

C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資本、委托管理得財(cái)產(chǎn)及托管

在公司的證券

D.證券公司應(yīng)該設(shè)專職部門或許崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行交流，辦理

客戶的投訴等事宜

A

4、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期

貨監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該指定( )進(jìn)行審查并制作報(bào)告。

A.專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員

C.期貨公司報(bào)告撰寫人

D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員

A

5、證券公司自營業(yè)務(wù)違犯《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為

不包括( )。

A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響

證券交易價(jià)錢或許證券交易量的

獨(dú)自或同謀，集中利用資本優(yōu)勢等操作證券交易價(jià)錢

C.與他人串通，以起初約定的時(shí)間、價(jià)錢和交易方式相互進(jìn)行證

券交易，影響證券交易價(jià)錢或許證券交易量的

D.假借他人名義或許以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

D

6、以下對于財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃推行銷售的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

A.證券公司不得經(jīng)過廣播、電視、報(bào)刊及其他證券公司推行會(huì)合

財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃

B.推行時(shí)期，客戶資本應(yīng)存入會(huì)共計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門

賬戶

C.會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該面向合格投資者推行

D.推行結(jié)束后對召募資本的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券有關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會(huì)計(jì)事務(wù)

所達(dá)成并出具驗(yàn)資報(bào)告

A

7、以下對于私自刊行股票、公司、公司債券罪的犯法組成的說

法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

本罪的主體是一般主體，既能夠是自然人，也能夠是單位

客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門贊成，私自刊行股票或許公司、公司債券，且數(shù)額巨大，結(jié)果嚴(yán)重或許有其他嚴(yán)重情節(jié)

C.本罪的客體是國家對刊行股票或許公司、公司債券的管理序次

D.本罪的主觀方面是成心或過錯(cuò)

D

8、以下違犯證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被充公違紀(jì)所

得

王某在成為證券公司職工從前擁有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)情交易，應(yīng)該從重處分D.為甲證券營業(yè)部做裝飾工作的趙某，能夠買賣股票

B

9、以下對于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是

( )。

董事任期屆滿，連選能夠蟬聯(lián)

監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得高出五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得高出三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選能夠蟬聯(lián)

B

10、上市公司應(yīng)該在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的

( )內(nèi)編制達(dá)成季度報(bào)告并顯露。

兩個(gè)月

四個(gè)月

C.三個(gè)月

D.一個(gè)月

D

11、以下對于證券公司于客戶簽署融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正

確的是( )。

客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署

客戶應(yīng)該確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券限時(shí)等事項(xiàng)應(yīng)該

于證券公司在合同中進(jìn)行約定

D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，能夠由其委托他人代為簽署

C

12、證券公司以自有資本參加單個(gè)會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不

得高出該計(jì)劃總份額的( )。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

C

13、以下對于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說

法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

嚴(yán)格恪守紀(jì)律法例、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公正競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實(shí)勤奮、誠實(shí)守信

D.恪守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

A

14、一般狀況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的限時(shí)，不得

高出( )個(gè)月。

A.3

B.9

C.12

D.6

D

15、申請建立期貨公司，應(yīng)該符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

C

16、依照《宣布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已經(jīng)過證券投資咨詢

從業(yè)資格考試，但還沒有注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參加制作證券

研究報(bào)告，經(jīng)簽字證券分析師和研究部門或研究子公司贊成，能夠用

( )名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

證券投資顧問

保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

C

17、非公然刊行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

機(jī)構(gòu)投資者

中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

C

18、依照《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)最少( )

對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

每年

每半年

C.每季度

D.每個(gè)月

A

19、證券公司柜臺(tái)市場刊行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用

( )方式，法律法例有明確規(guī)定的除外。

集中競價(jià)

拍賣競價(jià)

C.做市

D.標(biāo)購競價(jià)

A

20、依照《公司法》，( )在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制欠債表和財(cái)產(chǎn)清

單后，應(yīng)該制定清理方案。

清理組

股東會(huì)和股東大會(huì)

C.人民法院

D.董事會(huì)

A

21、以下有關(guān)公司的說法,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )

公司以營利為目的

公司以其所有財(cái)產(chǎn)對外擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要合用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司擔(dān)當(dāng)無量連帶責(zé)任

D

22、以下說法中,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或許香港結(jié)合交易所參加者,經(jīng)過上海證券交易所或許香港結(jié)合交易所在對方所在地建立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港結(jié)合交易所建立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所建立的證券交易服務(wù)公司,向香港結(jié)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港結(jié)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

D

23、依照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,對于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

A.證券公司的控股股東、實(shí)質(zhì)控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用

權(quán)益損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東能夠直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C.證券公司的股東、實(shí)質(zhì)控制人不得違犯公司章程的規(guī)定干涉證

券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

D.證券公司與其他關(guān)系方應(yīng)該在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立

經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立擔(dān)當(dāng)責(zé)任細(xì)風(fēng)險(xiǎn)

B

24、以下說法中,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

A.“薦股軟件”能夠供應(yīng)設(shè)計(jì)詳盡證券投資品種的投資分析建議,

或許展望詳盡證券投資品種的價(jià)錢走勢

B.向投資者銷售或許供應(yīng)“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意,獲取證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.“薦股軟件”不能夠向投資者供應(yīng)詳盡證券投資品種的買賣機(jī)會(huì)

建議

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)該依照客觀公正、誠實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

C

25、依照法律關(guān)系發(fā)生的方式,能夠?qū)⒎申P(guān)系分為( )

雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)立性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

B

26、控制證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資本、信息等優(yōu)勢或許濫用職權(quán)控制市場、制造市場假想,影響證券、期貨市場。以下選項(xiàng)中屬于控制證券、期貨市場的手段有( )。

A.刊行人的董事在波及證券刊行的信息還沒有公然前,從事與該信

息有關(guān)的證券交易活動(dòng)

某基金管理人與他人串通以起初約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對質(zhì)券交易價(jià)錢有重要影響的信息暗

示給他人進(jìn)而將該證券賣出

B

27、以手下于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員能夠從事的工

作是( )

營銷

客戶賬戶存管

C.客戶資本存管

D.合規(guī)資格審查

D

28、以下說法中正確的選項(xiàng)是( )。

A.被動(dòng)知悉內(nèi)情信息,能夠向客戶或投資者供應(yīng)分析、展望或建

議

B.展望證券市場、證券品種的走勢或許就投資證券的可行性進(jìn)行

建議時(shí)需有充分的原因和依照,不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品能夠

適合提及投資者在詳盡證券品種進(jìn)步行詳盡價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所供應(yīng)的

稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和改正,并自供應(yīng)之日起將其

稿件以書面形式保留2年

B

29、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額高出公司財(cái)產(chǎn)總數(shù)30%的,應(yīng)該

由股東大會(huì)作出決策,并經(jīng)( )經(jīng)過。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.全體股東所持表決權(quán)的12以上

B

30、以下對于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)系統(tǒng),保證自營部門及職工在授權(quán)范

圍內(nèi)履行相應(yīng)的職責(zé)

自營業(yè)務(wù)的投資決講和交易履行等職能應(yīng)相應(yīng)分別

C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)能夠一同操作

D.重要投資要有詳盡研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄

C

31、內(nèi)情信息的知情人包括( )。

Ⅰ.擁有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)質(zhì)控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員

.刊行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)能夠獲取公司有關(guān)內(nèi)情信息的人員

.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

32、中國證監(jiān)會(huì)建立看守信息系統(tǒng),將( )進(jìn)入其誠信檔案。

.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采用看守舉措的Ⅱ.在連續(xù)督導(dǎo)時(shí)期,上市公司或許其他委托人違犯公司治理有關(guān)

規(guī)定、有關(guān)財(cái)產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成就等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)建議出現(xiàn)較

大差其他

.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具展望,實(shí)質(zhì)達(dá)成狀況只有展望指標(biāo)80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A

33、以下說法正確的選項(xiàng)是( )

.會(huì)共計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、財(cái)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.證券公司、財(cái)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將會(huì)共計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其自有財(cái)產(chǎn)

.證券公司、財(cái)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或許清理時(shí),會(huì)共計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或許清理財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.證券公司應(yīng)該將會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并能夠依照風(fēng)險(xiǎn)利潤特點(diǎn)區(qū)分為不同樣種類

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

34、符合以下哪一種狀況的,為公然刊行( )。

Ⅰ.向不特定對象刊行證券的

.向特定對象刊行證券累計(jì)高出150人的Ⅲ.法律、行政法例規(guī)定的其他刊行行為

Ⅳ.向特定對象刊行證券累計(jì)高出200人的

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

35、以下說法中,正確的選項(xiàng)是( )。

.依照規(guī)定或約定將評級(jí)信息見告刊行人,并實(shí)時(shí)向市場宣布首次評級(jí)報(bào)告、如期和不如期追蹤評級(jí)

.在債券有效存續(xù)時(shí)期,應(yīng)該每半年最少向市場宣布一次如期追蹤評級(jí)報(bào)告

.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級(jí)對象信用等級(jí)的所有重要因素,實(shí)時(shí)

向市場宣布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評級(jí)有關(guān)的信息改動(dòng)狀況,并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告

.公然刊行公司債券的刊行人應(yīng)將顯露的信息或信息綱領(lǐng)登載在最少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,供民眾查閱

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

36、證券金融公司張開轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),能夠使用以下資本和證券( )。

Ⅰ.自有資本和證券

.經(jīng)過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資本和證券Ⅲ.經(jīng)過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資本

Ⅳ.依法籌集的其他證券和資本

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

37、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應(yīng)該符合

以下條件:( )

Ⅰ.上市交易高出5個(gè)交易日的

Ⅱ.近來5個(gè)交易日內(nèi)的日平均財(cái)產(chǎn)規(guī)模不低于3億元

.基金擁有戶數(shù)很多于2000戶Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

38、依照《最高人民檢察院公安部對于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件

立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐刊行股票、債券,

哪一選項(xiàng)中的狀況應(yīng)予立案追憶( )。

.利用召募的資本從事公司活動(dòng)的Ⅱ.刊行數(shù)額達(dá)到300萬元的

Ⅲ.轉(zhuǎn)移或許隱瞞所召募資本的

Ⅳ.假造、變造國家機(jī)關(guān)公函、有效證明文件或許有關(guān)憑據(jù)、單

據(jù)的

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

D

39、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)該符合以下條件:( )

.債券托管面值在1億元以上Ⅱ.債券信用評級(jí)在AA級(jí)(含)以上Ⅲ.債券節(jié)余限時(shí)在2年以上

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他狀況

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

40、以下有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的選項(xiàng)是