壓力容器行業(yè)質量體系年度內審計劃

（2013）年度內審計劃編制：審核：有限公司2013年度內審計劃編號：JL15.2-1 編號：201301審核目的：1、確定質量保證體系要素是否符合TSG004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》規(guī)定的質量要求；是否適應本公司實際運營的狀態(tài)。2、確定現(xiàn)行質量保證體系實現(xiàn)質量目標的有效性；3、取得管理評審改進質量體系的機會；4、產品生產過程是否滿足法規(guī)、標準的要求。審核范圍：公司D級壓力容器產品制造；與質量體系有關的所有質量控制系統(tǒng)、所有涉及的部門和人員。審核依據：1、TSG0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求；2、公司的質量保證體系文件；質量保證手冊、程序文件。3、產品適用的法律法規(guī)。審核方法：按特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要素評審。審核時間、持續(xù)時間：2013年 月 日至 月 日編制： 審批： 日期：2013年10月29日內部審核計劃編號：JL15.2-2 編號：201301審核組組長： 組員： 第1頁 共2頁1、審核目的1）確定質量保證體系要素是否符合TSG004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》規(guī)定的質量要求；（2）確定現(xiàn)行質量保證體系實現(xiàn)質量目標的有效性；（3）取得審核提供改進質量體系的機會；（4）滿足法規(guī)、標準的要求。2、審核依據（1）TSG0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求；（2）公司的質量保證體系文件；（3）產品適用的法律法規(guī)。3、覆蓋產品：公司D級壓力容器產品制造。4、審核時間： 年 月 日至 年 月 日首次會議時間： 年 月 日末次會議時間： 年 月 日5、現(xiàn)場審核期間請被審核方有關人員參加下列活動：首、末次會議：最高管理者或其代表及與審核有關的管理人員參加。審核活動：按審核日程安排，被審核方有關人員在本崗位。6、審核安排日期時間審核內容地點審核員備注月 日8:00~8:30首次會議8:30~10:00質量方針辦公室質量保證體系辦公室文件和記錄控制辦公室合同控制供銷科10:001:30設計控制技術科材料、零部件控制質檢科14:00~16:30作業(yè)（工藝）控制技術科焊接控制技術科熱處理控制技術科內部審核計劃編號：JL15.2-2 編號：201301審核組組長： 組員： 第1頁 共2頁日期時間審核內容地點審核員備注月 日8:00~10:00無損檢測控制無損檢測室理化檢驗控制理化計量室檢驗與試驗控制質檢科設備和檢驗與試驗裝置控制生產部10:001:30不合格品（項）控制質檢科質量改進與服務質檢科14:00~15:30人員培訓、考核及其管理辦公室容器表面處理控制生產部執(zhí)行特種設備許可制度辦公室15:30~16:00審核組內部會議，整理審核結果，與責任人交換意見16:00~16:30末次會議編制： 審批： 日期：2013年10月29日會議簽到表/會議記錄□管理評審會議■內審首次會議□內審末次會議 時間： 年 月 日姓名所在部門職務、職稱姓名所在部門職務、職稱會議記錄：會議由質保工程師主持，會上總經理強調了內部質量審核的必要性，并成立了內部質量審核小組， 任內審小組組長，內審員 ，于 年 月 日至 年月 日進行內部審核。要求內審員認真負責，嚴格按TSG004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》基本要素審核，各質控系統(tǒng)責任人、與質量有關的各責任人員積極配合內審組的工作。記錄人/日期： 年 月 日內部審核檢查表編號：JL15.2-3 編號：201301序號項目（質量體系要素/活動）審查結果評論軟件符合有缺陷不符合未包括不適用硬件符合有缺陷不符合未包括不適用1質量方針軟件硬件1.1企業(yè)領導是否親自制定了質量方針？軟件硬件1.2質量方針是否體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質量持續(xù)改進的承諾？軟件硬件1.3質量方針是否為各質量控制及其相關的部門和責任人員所理解、熟悉、貫徹和保持？軟件硬件2質量保證體系軟件硬件2.1企業(yè)領導是否建立并實施了文件化的質量體系？軟件硬件2.2企業(yè)領導是否按本企業(yè)產品質量形成客觀規(guī)律建立健全了與質量體系相適應的組織機構？軟件硬件2.3企業(yè)領導是否授權有充分明確責任和權力及組織上獨立的質量監(jiān)督和驗證、實施和控制人員軟件硬件2.4質量監(jiān)督和驗證、實施和控制人員是否在崗并切實按法規(guī)標準的要求和質量手冊的規(guī)定獨立行使其責任和權力？軟件硬件2.5企業(yè)領導是否建立了有效運行的質量信息反饋與處理系統(tǒng)？軟件硬件2.6企業(yè)領導是否定期進行了質量體系的審核和分供方的評審？軟件硬件3文件和記錄控制軟件硬件3.1質量體系文件是否完整正確并滿足質量體系運行要求軟件硬件3.2對質量體系文件的審批、標識、收集目檔貯期限管分發(fā)、回收處理、復制、更改、修訂、查閱、索取等是否做出了明確規(guī)定？軟件硬件3.3質量體系文件是否真實、可靠、有效并有追溯性？軟件硬件內部審核檢查表編號：JL15.2-3 編號：201301序號項目（質量體系要素/活動）審查結果評論軟件符合有缺陷不符合未包括不適用硬件符合有缺陷不符合未包括不適用4合同控制軟件硬件4.1有無合同評審程序并評審了每個合同證法規(guī)標準和需方要求得到清晰的理解和正確的執(zhí)行？軟件硬件4.2合同要求有變更時怎樣與需方協(xié)調一致并及時通知有關部門做了相應調整？軟件硬件5設計控制軟件硬件5.1有無完整的自行設計程序？軟件硬件5.2怎樣處理文件的分發(fā)、更改？有關部門是否均為同一有效版本？軟件硬件5.3怎樣處理材料代用？軟件硬件5.4怎樣處理超差特許？軟件硬件5.5怎樣處理需方供圖的審查、更改、材料代用、超差特許？軟件硬件6材料、零部件控制軟件硬件6.1采購文件是否符合要求?軟件硬件6.2有無分供方檔案？對分供方是怎樣評審的？軟件硬件6.3怎樣進行材料、零部件進貨驗收？軟件硬件6.4怎樣進行材料、零部件的保管、發(fā)放、回收？6.5有無材料標記代號和標記移植程序？所有材料部件是否具有可追溯性？內部審核檢查表編號：JL15.2-3 編號：201301序號項目（質量體系要素/活動）審查結果評論軟件符合有缺陷不符合未包括不適用硬件符合有缺陷不符合未包括不適用6.6怎樣處理材料代用？軟件硬件6.7怎樣處理進口材料？軟件硬件6.8怎樣處理不合格材料軟件硬件7作業(yè)（工藝）控制軟件硬件7.1有無通用或專用工藝？軟件硬件7.2有無工藝紀律程序？軟件硬件7.3有無工裝、模具程序？軟件硬件8焊接控制軟件硬件8.1有無焊工資格和鋼印管理程序？并按規(guī)定進行了控制？軟件硬件8.2焊接工藝評定是否符合標準規(guī)定？軟件硬件8.3焊工是否持有相關的焊接工藝規(guī)程？軟件硬件8.4焊接設備是否完好？儀表是否校準并在有效期？軟件硬件8.5焊接材料烘焙、保溫、領用、發(fā)放、回收是否符合規(guī)定并可追溯？低氫焊條在車間使用時是否采取了防潮措施？軟件硬件8.6誰負責車間現(xiàn)場焊工資格、禁焊條件接工藝紀律的管理？怎樣控制定位焊？焊前、焊中、焊后施焊記錄是否真實可靠軟件硬件8.7產品焊接試板是否按法規(guī)、標準規(guī)定的要求進行控制？軟件硬件內部審核檢查表編號：JL15.2-3 編號：201301序號項目（質量體系要素/活動）審查結果評論軟件符合有缺陷不符合未包括不適用硬件符合有缺陷不符合未包括不適用8.8焊縫返修是否按法規(guī)、標準規(guī)定的要求進行控制？軟件硬件9熱處理控制軟件硬件9.1對不同的熱處理分別是怎樣進行控制的？軟件硬件9.2車間現(xiàn)場有無熱處理工藝文件？是否執(zhí)行了熱處理工藝文件？軟件硬件9.3熱處理設備是否完好？測量裝置科位是否正確并經校準在有效期？軟件硬件9.4誰負責監(jiān)督熱處理操作？時間-溫度等熱處理記錄報告是否真實可靠？熱處理試件是否符合規(guī)定并進行了驗證？軟件硬件9.5熱處理后的焊接裝配和焊接返修是怎樣控制的？軟件硬件9.6外協(xié)熱處理單位是否經評審合格？誰負責監(jiān)督檢驗？軟件硬件10無損檢測控制軟件硬件10.1誰負責無損檢測檢驗人員資格考核評定、體檢和視力檢查等管理？軟件硬件10.2無損檢測手段和環(huán)境是否符合法規(guī)準的規(guī)定？無損檢測設備怎樣校驗并在有效期和完好狀態(tài)下使用？軟件硬件10.3有無無損檢測工藝規(guī)程？對特殊的無損檢測是否有專用的工藝規(guī)程？軟件硬件10.4怎樣控制底片質量片標準傷比例和擴探？無損檢測記錄報告是否真實可靠？軟件硬件11理化檢驗控制軟件硬件11.1理化檢驗手段和環(huán)境條件是否符合要求？軟件硬件內部審核檢查表編號：JL15.2-3 編號：201301序號項目（質量體系要素/活動）審查結果評論軟件符合有缺陷不符合未包括不適用硬件符合有缺陷不符合未包括不適用11.2試件和試樣制備是否符合規(guī)定和怎樣保存？記錄報告是否真實可靠？軟件硬件12檢驗與試驗控制軟件硬件12.1是否根據檢驗驗和檢查程序對生產計劃的每一產品編號編制了檢驗、試驗和檢查計劃和文件準備?軟件硬件12.2是否做到工序間驗證未完成不得轉入下道工序？最終檢驗未完成不發(fā)貨？軟件硬件13設備和檢驗與試驗裝置控制軟件硬件13.1設備和檢驗與試驗裝置是否建立了檔案？軟件硬件13.2設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)是否做了標識？軟件硬件13.3是否規(guī)定了計量器具周期檢定計劃？保證所有計量器具均須檢定合格在有效期，并有合格標志可追溯？軟件硬件13.4有環(huán)境條件要求的計量器具和測量試驗裝備是否符合規(guī)定的要求？軟件硬件14不合格品（項）控制軟件硬件14.1有無對不合格的鑒別識離、評審、處置、驗證、文件和防止再發(fā)生的糾正措施等程序？軟件硬件14.2不合格由誰負責判定和處理？誰負責驗證糾正措施并放行？是否做到質量部門在處理不合格問題時有獨立不受進度等任何干擾和高于其他部門的權力著手處理？軟件硬件15質量改進與服務軟件硬件15.1對不合格質量信息怎樣調查、分析、查明潛在原因并采取糾正預防措施？軟件硬件內部審核檢查表編號：JL15.2-3 編號：201301序號項目（質量體系要素/活動）審查結果評論軟件符合有缺陷不符合未包括不適用硬件符合有缺陷不符合未包括不適用15.2審查質量信息反饋與處理的記錄報告，證實質量體系是否有效運行？軟件硬件16人員培訓、考核及其管理軟件硬件16.1誰負責人員培訓計劃的制定和實施？軟件硬件16.2有無人員培訓和考核評定的考績檔案提供證實？軟件硬件17容器表面處理過程控制軟件硬件17.1有無表面處理工藝文件？并按文件規(guī)定實施？軟件硬件17.2容器表面處理過程中的記錄報告是否真實可靠？軟件硬件18執(zhí)行特種設備許可制度軟件硬件18.1是否為安全監(jiān)察督檢驗方檢查提供了必備的工作條件？軟件硬件18.2是否明確了與安全監(jiān)察、監(jiān)督檢驗、需方檢查的聯(lián)系方式？軟件硬件18.3是否為安全監(jiān)察督檢驗方檢查提供在控版本質量手冊和質量記錄報告供其檢查、驗證、追溯、證實質量體系有效？軟件硬件18.4對為安全監(jiān)察督檢驗方檢查的意見和建議是否做了認真的整改和滿意的答復？軟件硬件說明：質量體系審查分質量手冊（簡稱軟件查和質量手冊實施（質量體系運行和產品零部件質量檢測簡稱硬件）審查，審查結果分：符合（充分有缺陷（需要改進不符合（不接受未包括（漏項不適用，在有關欄目用“√”表示。編制： 審批： 日期：2013年10月29日會議簽到表/會議記錄□管理評審會議□內審首次會議■內審末次會議 時間： 年 月 日姓名所在部門職務、職稱姓名所在部門職務、職稱會議記錄：會議由質保工程師主持，會上內審組長公布內審結果，并將內審報告發(fā)放到各質控責任人和相關部門，對大家的工作給予了肯定，同時也指出了一些不足，如有的同志對標準不夠熟悉等，要求各相關人員加強學習。記錄人/日期： 年 月 日內部審核報告編號：JL15.2-5 編號：審核目的：1、確定質量保證體系要素是否符合TSG004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》規(guī)定的質量要求；是否適應本公司實際運營的狀態(tài)。2、確定現(xiàn)行質量保證體系實現(xiàn)質量目標的有效性；3、取得管理評審改進質量體系的機會；4、產品生產過程是否滿足法規(guī)、標準的要求。審核范圍：公司D級壓力容器產品制造；與質量體系有關的所有質量控制