第4章科學(xué)技術(shù)與社會(huì)概論

1導(dǎo)言及基本概念在國(guó)慶66周年之際，屠呦呦獲得2015年諾貝爾醫(yī)學(xué)或生理學(xué)獎(jiǎng)，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)諾貝爾科學(xué)家“零的突破”。STS科學(xué)技術(shù)與社會(huì)（science,technologyandsociety)科學(xué)技術(shù)學(xué)(scienceandtechnologystudies)“科學(xué)”“技術(shù)”“社會(huì)”第一頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)技術(shù)與社會(huì)大社會(huì)：經(jīng)濟(jì)、政治、文化、教育、軍事……小社會(huì)：科學(xué)共同體；技術(shù)共同體科學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)政治教育文化宗教軍事第二頁(yè)，共63頁(yè)?！翱茖W(xué)技術(shù)與社會(huì)”的若干基本觀點(diǎn)科學(xué)是社會(huì)中的科學(xué)；技術(shù)是社會(huì)中的技術(shù)（in）；科學(xué)技術(shù)與社會(huì)發(fā)生著互動(dòng)（interaction）?？茖W(xué)技術(shù)for／of／by社會(huì)（人民people）。經(jīng)濟(jì)政治教育文化宗教軍事科學(xué)技術(shù)第三頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展的社會(huì)功能：雙刃劍推動(dòng)人類(lèi)物質(zhì)文明推動(dòng)人類(lèi)精神文明推動(dòng)人類(lèi)政治文明推動(dòng)人類(lèi)生態(tài)文明科學(xué)技術(shù)也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)第四頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展的社會(huì)條件

經(jīng)濟(jì)及其支持社會(huì)政治文化及哲學(xué)教育及科普第五頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)科學(xué)究竟是什么？（WhatisthethingcalledSCIENCE?）英文“科學(xué)”（science）一詞源于拉丁文（scientia），其原意是“知識(shí)”、“學(xué)問(wèn)”的意思?！皊cientist”出現(xiàn)于1830年代；以前為自然哲學(xué)。如牛頓《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》。Science以前譯為“格物學(xué)”或“格致學(xué)”（格致誠(chéng)正修齊治平）。日本將Science譯作“科學(xué)”（分科之學(xué)）；1898年康有為將日文“科學(xué)”引入中國(guó)。翻譯家嚴(yán)復(fù)（譯《天演論》、《國(guó)富論》等）采用之。第六頁(yè)，共63頁(yè)。科學(xué)與民主

第七頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)：從多維度看科學(xué)是反映自然現(xiàn)象和規(guī)律的知識(shí)體系科學(xué)是人類(lèi)求真的一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)（人文求善，藝術(shù)求美）科學(xué)包括科學(xué)知識(shí)、科學(xué)方法、科學(xué)思想和科學(xué)精神?？茖W(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力科學(xué)是一種社會(huì)建制第八頁(yè)，共63頁(yè)。

技術(shù)技術(shù)：人類(lèi)皆以改造和控制自然以滿足其生存與發(fā)展需要的包括物質(zhì)裝置、技藝與知識(shí)在內(nèi)的操作體系。要點(diǎn)：

技術(shù)體現(xiàn)了人對(duì)自然的干預(yù)；

技術(shù)涉及物質(zhì)裝置

技術(shù)涉及技藝

技術(shù)涉及知識(shí)

技術(shù)涉及目的

技術(shù)是一種可以操作的體系第九頁(yè)，共63頁(yè)。科學(xué)與技術(shù)的比較（1）科學(xué)的基本任務(wù)是認(rèn)識(shí)世界，有所發(fā)現(xiàn)，從而增加人類(lèi)的知識(shí)財(cái)富。技術(shù)的基本任務(wù)是發(fā)現(xiàn)世界，有所發(fā)明，以創(chuàng)造人類(lèi)的物質(zhì)財(cái)富，豐富人類(lèi)社會(huì)的精神文化生活。（2）科學(xué)要回答“是什么”和“為什么”的問(wèn)題；技術(shù)則回答“做什么”和“怎么做”的問(wèn)題。因此，科學(xué)和技術(shù)的成果在形式上也是不同的。（3）科學(xué)成果一般表現(xiàn)為概念、定律、論文等形式；技術(shù)成果一般則以工藝流程、設(shè)計(jì)圖、操作方法等形式出現(xiàn)。科學(xué)產(chǎn)品一般不具有商業(yè)性，而技術(shù)成果可以商品化?，F(xiàn)代技術(shù)具有較強(qiáng)的功利性和商業(yè)色彩。中國(guó)特色：“科技”；國(guó)際上：technoscience（技性科學(xué)）第十頁(yè)，共63頁(yè)。科學(xué)技術(shù)活動(dòng)、研究與發(fā)展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)：所有與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,即自然科學(xué)、工程和技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)及人文科學(xué)中科技知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動(dòng)科技活動(dòng)可分為三大類(lèi)： 研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）

科技教育與培訓(xùn)

科技服務(wù)

R&D：為增進(jìn)知識(shí)總量（包括人類(lèi)、文化和社會(huì)方面的知識(shí)）,以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。R&D三類(lèi)活動(dòng)：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展第十一頁(yè)，共63頁(yè)。2科學(xué)共同體及其社會(huì)運(yùn)行scientificcommunity；由科學(xué)工作者組成的共同體。（亦有“技術(shù)共同體”、“工程共同體”等）細(xì)分科學(xué)共同體按國(guó)別；

按學(xué)科專業(yè)；

按形式：學(xué)會(huì)；協(xié)會(huì)；無(wú)形學(xué)院；學(xué)派。

按部門(mén)：

第十二頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)共同體的三種類(lèi)型學(xué)院科學(xué)：學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)里從事的科學(xué)，主要指大學(xué)；學(xué)院科學(xué)家通常集教學(xué)和研究于一身。政府科學(xué)：既是政府資助的，又是在政府實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的，如中國(guó)科學(xué)院。產(chǎn)業(yè)科學(xué)：企業(yè)研發(fā)中心或工業(yè)實(shí)驗(yàn)室從事的科學(xué)，如貝爾實(shí)驗(yàn)室。（民間科學(xué)）。第十三頁(yè)，共63頁(yè)。PublishorperishMIT:whathappensifoneofyouryounglecturersisgoodatteaching,butnogoodatresearch?‘Hegoes.’Andwhathappensifhe’sgoodatresearch,butnogoodatteaching?‘Hestays.’幾種理解及翻譯：不發(fā)表論文，就默默無(wú)聞不發(fā)表論文，就下崗走人不出版便出局發(fā)表是硬道理發(fā)表為王若干變形：publishandperish?Fundingorperish?第十四頁(yè)，共63頁(yè)。WebofKnowledge；SCOPUSWebofKnowledge(SCI)第十五頁(yè)，共63頁(yè)。SCI論文“大王”：個(gè)體及機(jī)構(gòu)NB大學(xué)鄭XX3年發(fā)表82篇SCI論文HLJ大學(xué)高X教授在2004年出版了105篇SCI論文,平均每3天出版一篇大學(xué)？第十六頁(yè)，共63頁(yè)。經(jīng)濟(jì)財(cái)富與科學(xué)財(cái)富之“世界地圖”

（資料來(lái)源：King，2004，p.313）第十七頁(yè)，共63頁(yè)。publishorperish機(jī)制的影響

1導(dǎo)致研究者重科研、輕教學(xué)。

2導(dǎo)致研究者“多快好省”、“短平快”、急功近利地出論文：化整為零；科研競(jìng)賽（如DNA結(jié)構(gòu)的研究；SARS病原體的研究）；論文只投SCI雜志，國(guó)內(nèi)有些雜志出現(xiàn)“稿荒”。

3導(dǎo)致?tīng)?zhēng)資助，爭(zhēng)課題。建設(shè)最好的實(shí)驗(yàn)室，吸引最優(yōu)秀的人才。另一方面，導(dǎo)致不正當(dāng)行為和“學(xué)術(shù)經(jīng)濟(jì)”的出現(xiàn)。

4導(dǎo)致學(xué)術(shù)等級(jí)（hierarchy）的出現(xiàn)。論文的50％是10%的科學(xué)家發(fā)表。趙延?xùn)|等：中國(guó)10％的人獲得了90％的科研經(jīng)費(fèi)。

5出版會(huì)議論文集，電子期刊，開(kāi)放獲取期刊。

6導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為（將有專題討論）第十八頁(yè)，共63頁(yè)。publishorperish體制在中國(guó)陳佳洱（2007）：這種機(jī)制，“有利于出paper，領(lǐng)money，不利于出真正成果”?；鹞魅侮愐髓ぴ菏恐赋觯嚎萍荚u(píng)價(jià)中存在著“唯以論文論英雄”、“《科學(xué)》、《自然》盲目崇拜”的現(xiàn)象。在這種機(jī)制下，科研工作者大量制造SCI論文，壓力過(guò)大，……。國(guó)際上SCIENCE,Nature以publishorperish報(bào)道中國(guó)科研。建議：善用publishorperish機(jī)制。第十九頁(yè)，共63頁(yè)。馬太效應(yīng)：損不足，以奉有余《圣經(jīng)》“馬太福音”中的一個(gè)故事：凡有的，還要給他，叫他有余。沒(méi)有的，連他所有的，也要奪過(guò)去。即：富者愈富，窮者愈窮?！兜赖陆?jīng)》：天之道，損有余，而補(bǔ)不足；人之道，則不然，損不足，以奉有余。第二十頁(yè)，共63頁(yè)。馬太效應(yīng) 當(dāng)一位科學(xué)工作者獲得了一定的優(yōu)勢(shì)（論文、引證、名譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)等）以后，他就有了更多的機(jī)會(huì)去獲得更多的優(yōu)勢(shì)，成為名人；另一方面，未能獲得優(yōu)勢(shì)者，相對(duì)地會(huì)變得更加默默無(wú)聞，甚至成為“無(wú)產(chǎn)者”。第二十一頁(yè)，共63頁(yè)。馬太效應(yīng)的后果促使科學(xué)精英和權(quán)威的形成導(dǎo)致科學(xué)共同體出現(xiàn)社會(huì)分層負(fù)面效果：名人“盛名之下，其實(shí)難符”；甚至出現(xiàn)“學(xué)霸”；做“小人物”難，人們以懷疑不信任的眼光看待他們，如在發(fā)文章、申請(qǐng)課題、評(píng)獎(jiǎng)中，有的甚至受到鄙視、打擊、埋沒(méi)?？朔麡O作用：應(yīng)造成提攜后進(jìn)、人才輩出的良好氛圍，重視“小人物”，給他或她一個(gè)機(jī)會(huì)，多一份寬容。正確處理“錦上添花”與“雪中送炭”之間的關(guān)系。第二十二頁(yè)，共63頁(yè)。馬太效應(yīng)普遍存在是誰(shuí)制造了馬太效應(yīng)？如何利用馬太效應(yīng)？第二十三頁(yè)，共63頁(yè)。譜系案例：李比希譜系及學(xué)派李比希（1803－1873），德國(guó)化學(xué)家。創(chuàng)建有機(jī)化學(xué)理論，發(fā)明實(shí)驗(yàn)室教學(xué)法和Seminar教學(xué)法，開(kāi)創(chuàng)農(nóng)業(yè)化學(xué)、化肥工業(yè)把Giessen建設(shè)為世界化學(xué)的“圣地”，吸引各國(guó)青年學(xué)子；名師出高徒，人才脫穎而出，形成李比希學(xué)派，是跨國(guó)學(xué)派。第二十四頁(yè)，共63頁(yè)。李比?？茖W(xué)譜系

第二十五頁(yè)，共63頁(yè)。杰出弟子發(fā)現(xiàn)苯環(huán)結(jié)構(gòu)的Kekule是李比希的學(xué)生；發(fā)明元素周期表的門(mén)捷列夫是李比希學(xué)生的學(xué)生。截至1955年，出現(xiàn)40位諾貝爾獎(jiǎng)得主。如靛藍(lán)的合成者Bayer1905、化學(xué)藥物療法埃利希1908、物理化學(xué)創(chuàng)始人Osterwald,1909、合成氨Haber1916、煤變油Bergius1931、高分子化學(xué)Staudinger1953等。第二十六頁(yè)，共63頁(yè)。摩爾根學(xué)派第二十七頁(yè)，共63頁(yè)。哥本哈根學(xué)派第二十八頁(yè)，共63頁(yè)。清華學(xué)派清華大學(xué)的文科，在歷史上有輝煌的時(shí)期。1925－1928年國(guó)學(xué)研究院時(shí)期1928－1952年文學(xué)院時(shí)期第二十九頁(yè)，共63頁(yè)。王國(guó)維先生之著述，或有時(shí)而不章。先生之學(xué)說(shuō)，或有時(shí)而可商。惟此獨(dú)立之精神，自由之思想，歷千萬(wàn)祀，與天壤而同久，共三光而永光。第三十頁(yè)，共63頁(yè)。1928－1952年文學(xué)院時(shí)期1928年更名為“國(guó)立清華大學(xué)”，設(shè)文學(xué)院。哲學(xué)系有：馮友蘭、金岳霖、張申府、張岱年、楊樹(shù)達(dá)等中文系有：朱自清、聞一多、王力等；歷史系有：陳寅恪、蔣廷逋、錢(qián)稻孫、雷海宗等；外文系有：吳宓、王文顯、陳福田、葉公超等；社會(huì)學(xué)系有：潘光旦、陳達(dá)、吳景超、李景漢等他們培養(yǎng)出了曹禺、錢(qián)鐘書(shū)、林庚、季羨林、王瑤、唐稚松等一大批學(xué)貫中西的一流學(xué)者。第三十一頁(yè)，共63頁(yè)。清華學(xué)派的一大特點(diǎn)：會(huì)通徐光啟說(shuō)：欲求超勝，必先會(huì)通。（欲求會(huì)通，必先翻譯）具有會(huì)通古今、會(huì)通中西和會(huì)通文理的特點(diǎn)。王國(guó)維浸沉西方哲學(xué)，后轉(zhuǎn)入研究中國(guó)古典歷史文化（可信與可愛(ài)）；陳寅恪提出學(xué)術(shù)上的中學(xué)為體，西學(xué)為用。趙元任是世界級(jí)的語(yǔ)言大師，把自然科學(xué)有意識(shí)地系統(tǒng)地引入人文研究。第三十二頁(yè)，共63頁(yè)。院士譜系清華大學(xué)北京大學(xué)（1920-1937）教師：4人；教師：1人學(xué)生：17人學(xué)生：2人西南聯(lián)合大學(xué)（1938－1946）7人清華大學(xué)北京大學(xué)（1946－1952）7人1人第三十三頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)譜系我國(guó)啟動(dòng)當(dāng)代中國(guó)科學(xué)家學(xué)術(shù)譜系研究2011年9月王春法博士：學(xué)術(shù)譜系研究，能夠系統(tǒng)地建立學(xué)科傳承的基本脈絡(luò)和相關(guān)學(xué)科間的相互關(guān)系；還原科學(xué)技術(shù)發(fā)展的歷史軌跡，找出學(xué)科發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和演進(jìn)方法；結(jié)合科技發(fā)展現(xiàn)實(shí)，科學(xué)預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展的未來(lái)重點(diǎn)和突破方向。同時(shí)，找出中國(guó)的科學(xué)傳統(tǒng)，或推動(dòng)形成中國(guó)的科學(xué)傳統(tǒng)，培育中國(guó)的科學(xué)文化和創(chuàng)新文化；研究探索科技人才的成長(zhǎng)規(guī)律。第三十四頁(yè)，共63頁(yè)。4科研不端行為、科研誠(chéng)信及科研規(guī)范科研不端行為的若干例子巴爾的摩事件貝爾實(shí)驗(yàn)室舍恩事件韓國(guó)黃禹錫事件小保方晴子STAP細(xì)胞事件上海交通大學(xué)陳進(jìn)“漢芯”事件……第三十五頁(yè)，共63頁(yè)。巴爾的摩事件巴爾的摩（D.Baltimore,1938-）在美國(guó)科學(xué)界是一位風(fēng)云人物。曾是紐約洛克菲勒大學(xué)的校長(zhǎng)，一位杰出的分子生物學(xué)家。因發(fā)現(xiàn)逆轉(zhuǎn)錄酶能將核糖核酸逆向轉(zhuǎn)錄為脫氧核糖核酸（RNA→DNA）而獲得1975年的諾貝爾生理醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。第三十六頁(yè)，共63頁(yè)。巴爾的摩事件1981年轉(zhuǎn)基因，超級(jí)鼠研究與MIT特麗薩·今西加里(TherezaImanishi-Kari)、哥倫比亞大學(xué)的研究人員組成課題組1986年4月，巴爾的摩和今西加里在《細(xì)胞》雜志上發(fā)表研究成果今西加里的博士后M·歐圖勒(MargotO’Toole)閱讀實(shí)驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)與論文不符。論文有造假嫌疑。指控：向大學(xué)，后NIH插手調(diào)查；又上升到國(guó)會(huì)調(diào)查巴爾的摩出面阻撓調(diào)查1991年出結(jié)果：造假。巴爾的摩承認(rèn)錯(cuò)誤，撤回論文，向告密者道歉。今西加里被禁止10年內(nèi)取得聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)，巴爾的摩被迫辭去洛克菲勒大學(xué)職務(wù)。第三十七頁(yè)，共63頁(yè)。巴爾的摩事件翻案1996年今西加里進(jìn)行上訴，由衛(wèi)生部組成的調(diào)查小組推翻了上述結(jié)論，今西加里后來(lái)受聘為塔夫茨大學(xué)醫(yī)學(xué)院副教授，巴爾的摩則擔(dān)任了加州理工學(xué)院的院長(zhǎng)。參考文獻(xiàn)：D.J.Kelves,TheBaltimoreCase:aTrialofpolitics,scienceandcharacter,1998.509p.第三十八頁(yè)，共63頁(yè)。貝爾實(shí)驗(yàn)室驚爆造假案舍恩(JanHendrikSchon)與鮑哲南

舍恩，現(xiàn)年32歲，德國(guó)人﹐1998年開(kāi)始在貝爾實(shí)驗(yàn)室工作﹐起初是實(shí)習(xí)生﹐2001年成為全職正式工作人員。

鮑哲南南京大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院87級(jí)學(xué)生，1990年大學(xué)三年級(jí)時(shí)移民美國(guó)。1995年獲芝加哥大學(xué)博士學(xué)位，同年被貝爾實(shí)驗(yàn)室錄用為正式研究人員。第三十九頁(yè)，共63頁(yè)。對(duì)明星科學(xué)家展開(kāi)調(diào)查舍恩研究成果曾在《科學(xué)》﹑《自然》﹑《應(yīng)用物理通訊》等頂尖科學(xué)期刊上發(fā)表。制造出世界上最小的納米晶體管。2001年11月份公布后頗受注目﹐被美國(guó)《科學(xué)》雜志列為當(dāng)年世界科技突破之首。世界各地的科學(xué)家們按慣例試圖重復(fù)舍恩等的實(shí)驗(yàn)時(shí)﹐無(wú)一成功

貝爾實(shí)驗(yàn)室從外部聘請(qǐng)了5名知名科學(xué)家和工程師﹐組成獨(dú)立審查委員會(huì)對(duì)舍恩的研究展開(kāi)調(diào)查。

第四十頁(yè)，共63頁(yè)。舍恩造假結(jié)論：1998年至2001年間﹐舍恩至少在16個(gè)場(chǎng)合中虛構(gòu)或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。這是貝爾實(shí)驗(yàn)室成立77年以來(lái)首次發(fā)現(xiàn)研究造假事件。舍恩對(duì)審查委員會(huì)的某些證據(jù)和結(jié)論表示異議﹐但承認(rèn)“在科研過(guò)程中犯了多個(gè)嚴(yán)重錯(cuò)誤”﹐他對(duì)此“深表遺憾”。被貝爾實(shí)驗(yàn)室開(kāi)除。鮑哲南是清白的？第四十一頁(yè)，共63頁(yè)。科研不端行為的統(tǒng)計(jì)：Behavingbadly?Overall,33%oftherespondentssaidtheyhadengagedinatleastoneofthetoptenbehavioursduringthepreviousthreeyears.第四十二頁(yè)，共63頁(yè)。中國(guó)科研不端行為的統(tǒng)計(jì)調(diào)查近半數(shù)科技工作者認(rèn)為當(dāng)前學(xué)術(shù)不端行為普遍，相當(dāng)比例科技工作者持寬容態(tài)度。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，分別有43.4%、45.2%和42.0%的科技工作者認(rèn)為當(dāng)前“抄襲剽竊”、“弄虛作假”和“一稿多發(fā)”現(xiàn)象相當(dāng)或比較嚴(yán)重，認(rèn)為“侵占他人成果”現(xiàn)象相當(dāng)或比較普遍的比例更高達(dá)51.2%。過(guò)半數(shù)（55.5%）科技工作者表示確切知道自己周?chē)难芯空哂羞^(guò)至少一種學(xué)術(shù)不端行為。（來(lái)源：第二次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告:7050/control/notify/inner.jsp?sid=1&cid=103&infoid=4011）第四十三頁(yè)，共63頁(yè)?？蒲胁欢诵袨榈亩x：美國(guó)美國(guó)NSF&PHS采用的條例：Fabrication偽造、捏造：編造數(shù)據(jù)或結(jié)果。指?jìng)卧熨Y料或結(jié)果并予以記錄或報(bào)告Falsification弄虛作假：篡改或者有意誤報(bào)數(shù)據(jù)或結(jié)果。指在研究材料、設(shè)備或過(guò)程中做假或者篡改或遺漏資料或結(jié)果，以至于研究記錄沒(méi)有精確的反映研究工作Plagiarism剽竊：未給他人以恰當(dāng)?shù)臉s譽(yù)而使用他人的想法或語(yǔ)句。指竊取他人的想法、過(guò)程、結(jié)果或文字而未給予他人貢獻(xiàn)以足夠承認(rèn)。（以上簡(jiǎn)稱FFP)其他：包括三大問(wèn)題之外的“其他嚴(yán)重地偏離可接受的研究慣例的行徑”第四十四頁(yè)，共63頁(yè)。科研不端行為的定義科技部：《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》科研不端行為，是指違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為，包括：1、在有關(guān)人員職稱、簡(jiǎn)歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；2、抄襲、剽竊他人科研成果；3、捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；4、在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；5、違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范；6、其他科研不端行為。第四十五頁(yè)，共63頁(yè)?；疑蒲行袨镼uestionableresearchpractices有問(wèn)題的科研行為；灰色地帶指介于負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究行為與研究中的不端行為之間的灰色領(lǐng)域。表現(xiàn)形式：多重發(fā)表、瑣碎發(fā)表、署名不當(dāng)、偽注、在提要中夸大研究結(jié)果的重要性、申報(bào)項(xiàng)目時(shí)夸大摻水、浮夸、過(guò)度包裝、有選擇的報(bào)道結(jié)果、不適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法、有偏見(jiàn)的研究和同行評(píng)議、不適當(dāng)?shù)难芯吭O(shè)計(jì)方案、發(fā)表不成熟的結(jié)果、扣壓研究結(jié)果、不與同事共享研究記錄或珍貴材料等等。BrianC.Martinson,MelissaS.AndersonandRaymonddeVries(2005)argue： Toprotecttheintegrityofscience,wemustlookbeyondfalsification,fabricationandplagiarism,toawiderrangeofquestionableresearchpractices.第四十六頁(yè)，共63頁(yè)。納粹的“人體研究”冷凍試驗(yàn)：將人浸在冰水桶里，或者將人脫光衣服赤條條地放在雪地里過(guò)夜，觀察記錄人體反應(yīng)。約有300人被用來(lái)進(jìn)行了約400次冷凍試驗(yàn)，直接凍死80-90人，其余的人或被殺，或變瘋。Dr.Mengele“瘋狂醫(yī)生”活體解剖人體；實(shí)驗(yàn)了1500名雙胞胎和成千上萬(wàn)的人。將囚犯至于壓力實(shí)驗(yàn)室，觀察他們?nèi)绾卧诟邏合峦Ｖ购粑?。將囚犯置于空軍的減壓艙，然后將空氣抽掉，觀察他們?nèi)绾稳毖跛劳?，然后解剖尸體。給囚犯注射斑疹傷害和黃痘病毒。試驗(yàn)對(duì)象是猶太人，俄國(guó)人，波蘭人，吉普賽人，同性戀人，他們被認(rèn)為是劣等人。一些科學(xué)家樂(lè)于以集中營(yíng)、毒氣室、死亡工廠為實(shí)驗(yàn)室。（邱仁宗：“人體研究及其方法論”，自然辯證法研究，2003年增刊。）第四十七頁(yè)，共63頁(yè)。Tuskegee梅毒病試驗(yàn)1932到1972年US公共衛(wèi)生部將399名梅毒患者集中到Tuskegee，供科學(xué)家和醫(yī)生在自然狀態(tài)下觀察研究?；颊吆敛恢?，不給任何治療。“醫(yī)學(xué)史上持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的非治療人體實(shí)驗(yàn)”。28ofthemenhaddieddirectlyofsyphilis,100weredeadofrelatedcomplications,40oftheirwiveshadbeeninfected,and19oftheirchildrenhadbeenbornwithcongenitalsyphilis后續(xù)發(fā)現(xiàn)：在危地馬拉做試驗(yàn)第四十八頁(yè)，共63頁(yè)?？蒲姓\(chéng)信的內(nèi)涵個(gè)人層面l誠(chéng)實(shí)（honesty）研究工作選題立項(xiàng)、執(zhí)行以及報(bào)告方面的學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)。l準(zhǔn)確性（accuracy）研究項(xiàng)目申請(qǐng)及研究成果報(bào)告中，對(duì)自己的貢獻(xiàn)表述的準(zhǔn)確性；l公正性（fairness）同行評(píng)議中的公正性l同行相尊（collegiality）學(xué)術(shù)交流（包括互通信息和資源共享）中的同行相尊l透明度（transparency）在有利益沖突或潛在利益沖突時(shí)的透明度l保護(hù)人體（protection）保護(hù)研究工作中涉及到的人體對(duì)象l善待動(dòng)物（care）善待研究工作中涉及到的實(shí)驗(yàn)室動(dòng)物l相互責(zé)任（responsibility）堅(jiān)持承擔(dān)研究人員與其研究群體之間的相互責(zé)任和義務(wù)。機(jī)構(gòu)層面l指導(dǎo)（leadership）在支持科研工作中的負(fù)責(zé)行為方面起指導(dǎo)作用；l尊重（respect）鼓勵(lì)尊重參與研究事業(yè)的每一個(gè)人；l教學(xué)相長(zhǎng)（interaction）推進(jìn)師生間教學(xué)相長(zhǎng)的關(guān)系；l遵守規(guī)則（rules）倡導(dǎo)遵守科研工作中的各項(xiàng)規(guī)則，尤其當(dāng)科研工作中涉及到人體和動(dòng)物時(shí)；l公布利益沖突（conflictsofinterest）預(yù)測(cè)、公布和管理個(gè)人間以及機(jī)構(gòu)間的利益沖突；l查詢和調(diào)查（inquiryandinvestigation）及時(shí)徹底地詢問(wèn)和調(diào)查對(duì)科學(xué)不端行為的投訴，并給予適當(dāng)?shù)男姓徒?；l教育（education）提供有關(guān)科研工作道德建設(shè)的教育機(jī)會(huì)；l環(huán)境（environment）監(jiān)測(cè)和評(píng)估支持科研工作道德建設(shè)的機(jī)構(gòu)和環(huán)境，并利用這方面的資料進(jìn)行不斷的質(zhì)量改進(jìn)。第四十九頁(yè)，共63頁(yè)。第五十頁(yè)，共63頁(yè)?？蒲姓\(chéng)信和科學(xué)道德準(zhǔn)則科研誠(chéng)信主要指科技人員在科技活動(dòng)中弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開(kāi)放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范。（科技部等10部委：《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)》2009）科學(xué)道德準(zhǔn)則誠(chéng)實(shí)守信。信任與質(zhì)疑。相互尊重。公開(kāi)性。（中國(guó)科學(xué)院《關(guān)于科學(xué)理念的宣言》2007年）第五十一頁(yè)，共63頁(yè)。原因分析由于我國(guó)相關(guān)法制不健全、體制機(jī)制不完善、道德觀念和行為規(guī)范教育不夠，以及個(gè)人自律不嚴(yán)等因素的影響，違反科學(xué)道德的行為時(shí)有發(fā)生。（《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)》2009）科技工作者認(rèn)為主要是現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度驅(qū)使（30.3%），其它依次為社會(huì)大環(huán)境（21.7%）、監(jiān)督機(jī)制不健全（18.4%）、研究者自律不夠（12.8%）、處罰不嚴(yán)厲（8.0%）、學(xué)術(shù)規(guī)范教育不夠（3.3%）、學(xué)術(shù)規(guī)范及規(guī)章不明確（3.2%）。（第二次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告2009）科研環(huán)境存在問(wèn)題陳佳洱（2007）的調(diào)查分析：第一，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不夠科學(xué)。第二，科技資源配置不盡合理。第三，科技資源共享機(jī)制尚未建立。第四，學(xué)術(shù)交流文化環(huán)境不夠和諧。第五，學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制有待完善。第五十二頁(yè)，共63頁(yè)?？茖W(xué)的行為規(guī)范：CUDOSMerton（科學(xué)社會(huì)學(xué)之父）將“科學(xué)格”概括為CUDOS(kudos,榮譽(yù)、名望)，分別為： 公有主義（communalism） 普遍主義（universalism） 無(wú)私利性（disinterestedness） 獨(dú)創(chuàng)性（originality） 懷疑主義（scepticism）［教材：372-374］第五十三頁(yè)，共63頁(yè)。公有主義communalism承認(rèn)科學(xué)本質(zhì)上是社會(huì)合作的產(chǎn)物，科學(xué)家享有其發(fā)現(xiàn)的定律、定理的優(yōu)先權(quán)（“冠名權(quán)”如牛頓定律、愛(ài)因斯坦相對(duì)論、達(dá)爾文進(jìn)化論）；要求科學(xué)家公開(kāi)其發(fā)現(xiàn)，不能為發(fā)現(xiàn)者本人所獨(dú)占；使之屬于科學(xué)共同體乃至整個(gè)人類(lèi)，變成全球公共物品，人類(lèi)共同的財(cái)富。第五十四頁(yè)，共63頁(yè)。普遍主義universalism深信科學(xué)真理具有普遍性，放之四海而皆準(zhǔn)（如牛頓定律，E=MC2,DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)）。對(duì)科學(xué)成果的評(píng)價(jià)，以科學(xué)本身的價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)，一切政治的、階級(jí)的、民族的、社會(huì)的、宗教的、文化的和國(guó)籍的因素都不應(yīng)考慮在內(nèi)（反例：前蘇聯(lián)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)生物學(xué)；中國(guó)文革中批判愛(ài)因斯坦，資產(chǎn)階級(jí)物理學(xué)）?？茖W(xué)的大門(mén)對(duì)一切有能力都是開(kāi)放的。第五十五頁(yè)，共63頁(yè)。無(wú)私利性disinterestedness

要求科學(xué)家在知識(shí)生產(chǎn)中要以追求真理真知為最大最高