民營企業(yè)法治體檢項(xiàng)目表

一、企業(yè)基本信息二、公司治理三、勞動(dòng)人事四、商務(wù)合同五、企業(yè)融資、并購、分立、重組六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)七、安全經(jīng)營八、法治環(huán)境九、訴訟與仲裁（參考范本）

一、企業(yè)基本信息企業(yè)名稱成立時(shí)間企業(yè)類型注冊(cè)資金登記機(jī)關(guān)住所地經(jīng)營范圍出資情況是否實(shí)繳出資是（）否（）出資形式貨幣（）實(shí)物（）無形資產(chǎn)（）債轉(zhuǎn)股（）其他（）持股情況是否存在外資是（）否（）是否存在代持是（）否（）股東持股情況（至少包括人數(shù)、各持份額、比例）用工情況內(nèi)設(shè)工作部門：員工總數(shù)及各部門人數(shù)：工商注冊(cè)資料是否真實(shí)反映企業(yè)信息？是（）否（）是否已經(jīng)設(shè)立會(huì)計(jì)賬冊(cè)？是（）否（）企業(yè)是否有分設(shè)的分公司或派出部門？是（）否（）企業(yè)的注冊(cè)資金是否已經(jīng)全部實(shí)繳？是（）否（）二、公司治理體檢階段體檢項(xiàng)目董事會(huì)及董監(jiān)高的情況企業(yè)所有制性質(zhì)是什么？（）□民營□集體□公司□獨(dú)資□涉外□其他企業(yè)是否定期召開股東會(huì)、董事會(huì)？（）有時(shí)開定時(shí)召開從來沒有企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的成員選任是否符合公司法的規(guī)定？是否其他企業(yè)監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)是否能夠按規(guī)定正常執(zhí)行職務(wù)？（）是否其他企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、特別委員會(huì)有無有效的議事規(guī)則？（）是否其他企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)的召集、主持及通知是否符合公司法的規(guī)定？（）是否其他企業(yè)高級(jí)管理人員是否能夠履行法定義務(wù)？（）是否其他企業(yè)董事會(huì)能否有效掌控經(jīng)營管理層的活動(dòng)？（）是否其他企業(yè)的注冊(cè)資金是否充足，是否規(guī)范使用？（）是否其他企業(yè)是否按時(shí)參加年檢?（）是否其他企業(yè)是否具備與經(jīng)營業(yè)務(wù)相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書？（）是否其他企業(yè)的土地、房產(chǎn)、及其他固定資產(chǎn)是否辦理產(chǎn)權(quán)登記？（）是否其他企業(yè)主要資產(chǎn)是否存在抵押或查封？如有，是哪些？（）是，包括：否其他股東與公司財(cái)產(chǎn)是否獨(dú)立？股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)是否獨(dú)立？（）獨(dú)立股東財(cái)產(chǎn)就是公司財(cái)產(chǎn)相對(duì)獨(dú)立，有時(shí)有關(guān)聯(lián)企業(yè)分紅前是否按程序召開股東會(huì)或者有股東簽署的相關(guān)文件？（）有時(shí)開股東會(huì)或有股東簽署文件每次都開股東會(huì)或有股東簽署文件C.從來沒有目前，企業(yè)股東所持的本企業(yè)股權(quán)是否存在質(zhì)押、查封或其他權(quán)利限制等情形？（）有一部分大部分C.沒有企業(yè)股東是否存在以委托持股、信托或其他方式通過他人持有企業(yè)股權(quán)之情形？（）有一部分大部分C.沒有是否存在公司股東個(gè)人與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易的情況？（）普通存在不存在必須經(jīng)股東會(huì)決議是否有董事投資控股、參股本企業(yè)以外的其他法人或者其他組織？（）有參股，與本企業(yè)經(jīng)營范圍不同有參股，與本企業(yè)經(jīng)營范圍相同沒有參股企業(yè)的自然人股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員之間，是否存在父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等親屬關(guān)系或三代以內(nèi)的其他直系、旁系親屬關(guān)系？（）有一部分大部分沒有目前，企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否存在可以預(yù)見的或者尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政處罰案件？（）有小額訴訟仲裁或輕微行政處罰有重大訴訟仲裁或行政處罰案件沒有企業(yè)資金的管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否存在借用企業(yè)資金，但未辦理相關(guān)手續(xù)的情況？（）有借用企業(yè)資金，未辦理相關(guān)手續(xù)有借用企業(yè)資金，辦理了相關(guān)手續(xù)沒有

三、勞動(dòng)人事體檢階段體檢項(xiàng)目企業(yè)規(guī)章制度是否要求員工簽名確認(rèn)已經(jīng)閱讀公司各項(xiàng)規(guī)章制度？（）有沒有在合同中有提及企業(yè)高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員及關(guān)鍵崗位員工入職時(shí)有無簽訂保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議？（）有單獨(dú)簽訂在勞動(dòng)合同中設(shè)置相應(yīng)條款沒有企業(yè)是否為全體員工辦理社保參保手續(xù)？（）有沒有企業(yè)是否成立工會(huì)或員工代表大會(huì)？企業(yè)是否建立勞動(dòng)管理規(guī)章制度？（）有沒有勞動(dòng)管理規(guī)章制度是否向所有員工進(jìn)行公示，并留存了相應(yīng)書面憑證？（）有沒有企業(yè)制訂的勞動(dòng)管理規(guī)章制度包含組織架構(gòu)、勞動(dòng)時(shí)間及休假、勞動(dòng)紀(jì)律及獎(jiǎng)懲、工資結(jié)構(gòu)及發(fā)放、考勤制度、崗位、職務(wù)調(diào)整、員工錄用與辭退規(guī)定？（）有有一部分都沒有勞動(dòng)合同履行勞動(dòng)合同期限屆滿，企業(yè)是否在屆滿前或?qū)脻M后一個(gè)月內(nèi)與員工續(xù)訂書面勞動(dòng)合同？（）有沒有企業(yè)有無與符合下列條件之一的員工簽訂無固定期限勞動(dòng)合同的情況？（）已在本企業(yè)連續(xù)工作滿十年的；企業(yè)初次實(shí)行勞動(dòng)合同制度時(shí)，員工在本企業(yè)連續(xù)工作滿十年且距法定退休年齡不足十年的；此前已經(jīng)連續(xù)訂立兩次固定期限勞動(dòng)合同的。福利權(quán)利保障員工在職時(shí)，有無定期對(duì)其進(jìn)行職業(yè)病檢查？（）有沒有四、商務(wù)合同體檢階段體檢項(xiàng)目起草階段企業(yè)是否建立合同審查制度和合同履行監(jiān)督制度？（）有沒有企業(yè)是否建立公章及合同專用章管理制度？（）有沒有企業(yè)是否建立合同歸檔及專人分類管理制度？（）有沒有企業(yè)是否建立簽訂重大合同前的調(diào)查、評(píng)議制度？（）有沒有企業(yè)是否建立對(duì)外擔(dān)保管理制度？（）有沒有企業(yè)是否建立爭議處理制度？（）有沒有屬于企業(yè)經(jīng)營范圍內(nèi)的主要交易是否全部要求簽訂書面合同？（）是不是企業(yè)在擬定合同時(shí)，是否會(huì)對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行詳細(xì)描述，如全稱、規(guī)格、編號(hào)等？（）是不是企業(yè)在擬定合同時(shí)，是否有約定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以及質(zhì)量瑕疵的違約條款？（）是不是企業(yè)在擬定合同時(shí)，是否有約定明確的交付地點(diǎn)、方式及付款時(shí)間？（）是不是企業(yè)在擬定合同時(shí)，是否會(huì)針對(duì)自身需要約定具體的違約責(zé)任？（）是不是企業(yè)在擬定合同時(shí)，若爭議解決是約定仲裁的，是否會(huì)約定具體的仲裁機(jī)構(gòu)？（）是不是企業(yè)作為供貨商在簽署產(chǎn)品銷售合同時(shí)，是否會(huì)要求采購方在合同上列明指定的收貨人姓名等詳細(xì)信息？（）是不是企業(yè)在擬定合同時(shí)，是否會(huì)約定關(guān)于商業(yè)秘密的保密條款?（）是不是企業(yè)擬定合同時(shí)，是否要求在合同條款的結(jié)尾處上寫明“以下無正文內(nèi)容”？（）是不是簽訂階段企業(yè)在簽署商務(wù)合同時(shí)，是否會(huì)調(diào)查客戶的信用等級(jí)、主體信息和經(jīng)營范圍？（）是不是企業(yè)在簽署購銷合同時(shí)，是否會(huì)要求采購方/供應(yīng)商提供開戶銀行信息？（）是不是員工代表企業(yè)簽訂合同時(shí)，是否出具授權(quán)委托書?（）是不是本企業(yè)出具給員工的授權(quán)委托書，是否會(huì)列明具體的委托權(quán)限？（）是不是簽約對(duì)方是由員工代表企業(yè)簽訂合同時(shí)，我方是否會(huì)要求對(duì)方提供授權(quán)委托書？（）是不是為便于交易，企業(yè)是否會(huì)提供業(yè)務(wù)員已經(jīng)加蓋公章的空白合同、授權(quán)書等商務(wù)文件？（）是不是企業(yè)在簽署采購合同時(shí)，是否會(huì)要求采購方提供營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件？（）是不是企業(yè)簽訂合同時(shí)，是否要求對(duì)方企業(yè)必須加蓋公章？（）是不是企業(yè)簽訂頁數(shù)為兩頁以上的合同文件，是否要求必須加蓋騎縫章？（）是不是履行階段企業(yè)送貨后留存的《送貨單》是否都有要求采購商加蓋公章、收貨專用章或由法定代表人簽字確認(rèn)？（）是不是企業(yè)是否會(huì)應(yīng)客戶的要求，在收款前先向客戶出具增值稅發(fā)票，即“先出票后收款”？（）是不是企業(yè)與客戶對(duì)賬，是否以書面送達(dá)，要求對(duì)方加蓋公章確認(rèn)，并保留原件？（）是不是企業(yè)的重大商業(yè)談判活動(dòng)是否會(huì)委托律師參加？（）A.是B.不是企業(yè)以快遞方式向客戶寄出函件時(shí)，是否會(huì)保留快遞單？是否會(huì)查詢快遞簽收情況并保留查詢憑證？（）是不是如果客戶在簽署合同后不按合同約定履行供貨或付款義務(wù)，企業(yè)是否會(huì)委托律師處理？（）是不是

五、企業(yè)融資、并購、分立、重組體檢階段體檢項(xiàng)目企業(yè)融資、并購、分立、重組企業(yè)資金情況如何，充足、一般或短缺？（）充足一般短缺企業(yè)目前主要融資渠道是什么？（）企業(yè)基本財(cái)務(wù)指標(biāo)（如營業(yè)收入、凈利潤等）？（）企業(yè)資本結(jié)構(gòu)、組織形式是否適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求？（）是不是企業(yè)并購前是否對(duì)被收購方及目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行了審慎調(diào)查？（）是不是企業(yè)并購時(shí)是否選擇了適合本企業(yè)的最佳并購交易方式？（）是不是企業(yè)并購前是否了解本次并購中涉及的股權(quán)信息、資產(chǎn)信息、負(fù)債信息、經(jīng)營和治理等信息的具體情況？（）是不是企業(yè)分立時(shí)，簽訂的企業(yè)分立合同是否合法，需經(jīng)政府相關(guān)部門進(jìn)行審批的，是否經(jīng)過審批？（）是不是企業(yè)分立時(shí)，注冊(cè)資本變化后，是否及時(shí)到相關(guān)部門辦理變更登記？（）是不是企業(yè)分立時(shí)，是否辦理或及時(shí)辦理公告，通知債權(quán)人？（）是不是企業(yè)分立時(shí)，涉及資產(chǎn)處置的，是否辦理資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)？（）是不是六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體檢階段體檢項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)使用于生產(chǎn)的軟件是否是正版？（）是不是企業(yè)是否為他人貼牌生產(chǎn)？（）是不是企業(yè)是否發(fā)現(xiàn)他人的商標(biāo)用于自己企業(yè)名稱上？（）是不是企業(yè)認(rèn)為專利在保護(hù)創(chuàng)新成果方面存在什么樣的局限？（）存在專利惡意搶先注冊(cè)情況存在專利惡意異議申請(qǐng)，專利權(quán)難以行使專利申請(qǐng)周期長，趕不上技術(shù)發(fā)展的速度專利檢索系統(tǒng)滯后，難以確認(rèn)專利的新穎性保護(hù)效果有限，侵權(quán)行為隱蔽不了解專利申請(qǐng)流程及其相關(guān)規(guī)定企業(yè)有無建立完整的著作權(quán)內(nèi)部管理制度和工作措施（含著作權(quán)創(chuàng)作過程記錄、機(jī)構(gòu)、人員、獎(jiǎng)勵(lì)、保密制度等）？（）是不是企業(yè)是否使用正版工作軟件？（）是不是企業(yè)使用他人藝術(shù)作品（如圖片、音樂、視頻）時(shí)候是否考慮過版權(quán)問題？（）是不是企業(yè)是否對(duì)自己的商業(yè)秘密采取了一定的保密措施，如與合作伙伴、員工簽訂保密協(xié)議，對(duì)員工進(jìn)行保密培訓(xùn)？（）是不是收到他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控（包括對(duì)方起訴），企業(yè)會(huì)采取的處理方式是？（）不理自己應(yīng)訴請(qǐng)律師企業(yè)是否知道什么是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵保證義務(wù)”？（）知道B、不知道由于他人提供的產(chǎn)品或成果導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任后，企業(yè)是否會(huì)采取措施向他人追償？（）是B、不是七、安全經(jīng)營（企業(yè)行政、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)）體檢階段體檢項(xiàng)目勞動(dòng)人事方面企業(yè)是否與員工依法簽訂勞動(dòng)合同？（）是不是企業(yè)是否建立健全勞動(dòng)用工管理制度？（）是不是企業(yè)是否有專業(yè)人士對(duì)員工進(jìn)行管理？（）是不是企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的內(nèi)容和制定程序是否合法？（）是不是企業(yè)是否按時(shí)發(fā)放工資？（）是不是企業(yè)是否依法為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)？（）是不是企業(yè)是否建立健全保密及競業(yè)禁止制度？（）是不是企業(yè)是否為勞動(dòng)者提供必要的勞動(dòng)保護(hù)條件？（）是不是企業(yè)各項(xiàng)制度是否向勞動(dòng)者公示？（）是不是企業(yè)是否建立勞動(dòng)爭議應(yīng)對(duì)制度？（）是不是企業(yè)是否存在違法扣押勞動(dòng)者證件或收取財(cái)物等行為？（）是不是是否有招用未滿16周歲員工？（）是不是是否依法辦理社保登記、足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)？（）是不是是否有阻撓勞動(dòng)行政部門行使檢查監(jiān)督權(quán)的行為？（）是不是女員工生育待遇、禁忌從事工種是否得到落實(shí)保障？（）是不是是否有強(qiáng)制工人加班的行為？（）是不是是否有向客戶業(yè)務(wù)人員支付或索要回扣、好處費(fèi)等行為？（）是不是員工或高管是否有代企業(yè)收款，且款項(xiàng)未及時(shí)交給企業(yè)的行為？（）是不是是否有發(fā)現(xiàn)企業(yè)高管私自收取客戶回扣、傭金行為？（）是不是稅務(wù)會(huì)計(jì)方面企業(yè)賬目是否交給有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所處理？（）是不是由企業(yè)會(huì)計(jì)人員處理企業(yè)稅項(xiàng)繳納是否交稅務(wù)師事務(wù)所處理？（）是不是由企業(yè)稅務(wù)人員處理是否存在用私人賬戶收付貨款、經(jīng)營開支等情況？（）是不是是否存在協(xié)助他人虛開發(fā)票的情況？（）是不是是否有代開增值稅發(fā)票的行為？（）是不是企業(yè)與客戶交易時(shí)，是否收到貨款后才開具增值稅專用發(fā)票？（）是不是是否存在虛構(gòu)借款理由，在銀行貸出款項(xiàng)后高于銀行貸款利率轉(zhuǎn)借給第三方的行為？（）是不是如果企業(yè)之間約定回扣、返利，是否經(jīng)雙方公賬處理？（）是不是安全生產(chǎn)方面企業(yè)使用強(qiáng)酸、強(qiáng)堿，是否已經(jīng)向公安部門備案或取得儲(chǔ)存許可證？（）是不是需要消防設(shè)計(jì)審核的建設(shè)工程是否依法經(jīng)過審核？（）是不是需要消防驗(yàn)收的工程是否依法經(jīng)過驗(yàn)收？（）是不是食品經(jīng)營企業(yè)為使食品外觀或口感更好，是否有添加非食品許可的添加劑？（）是不是為減少成本，食品經(jīng)營企業(yè)是否有以工業(yè)添加劑代替食品添加劑？（）是不是企業(yè)是否存在私拉電網(wǎng)、安保人員配備限制武器的情況？（）是不是企業(yè)是否制定了定期檢查、排查安全隱患制度？（）是不是企業(yè)是否有定期對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)？（）是不是環(huán)境保護(hù)方面企業(yè)對(duì)禁止排放生產(chǎn)廢料的規(guī)定是否清楚？（）是不是企業(yè)的有毒有害垃圾是否交給有資質(zhì)的企業(yè)統(tǒng)一回收？（）是不是涉及開發(fā)建設(shè)的項(xiàng)目是否已進(jìn)行環(huán)評(píng)？（）是不是企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備功耗是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)？（）是不是是否有未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)口廢紙、廢塑料等物品的行為？（）是不是網(wǎng)絡(luò)安全方面是否存在從事非法侵入他人網(wǎng)絡(luò)、干擾他人網(wǎng)絡(luò)正常功能、竊取網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)等危害網(wǎng)絡(luò)安全的活動(dòng)？（）是不是是否為用于從事侵入網(wǎng)絡(luò)、干擾網(wǎng)絡(luò)正常功能及防護(hù)措施、竊取網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)等危害網(wǎng)絡(luò)安全活動(dòng)提供專門程序、工具？（）是不是是否明知他人從事危害網(wǎng)絡(luò)安全的活動(dòng)的，而為其提供技術(shù)支持、廣告推廣、支付結(jié)算等幫助？（）是不是是否存在竊取或者以其他非法方式獲取個(gè)人信息，非法出售或者非法向他人提供個(gè)人信息的行為？（）是不是建設(shè)工程方面涉及工程建設(shè)的企業(yè)是否取得建設(shè)工程許可或依照獲批的建設(shè)許可范圍建設(shè)？（）是不是經(jīng)營過程中是否存在亂搭亂建現(xiàn)象？（）是不是取得土地使用權(quán)的經(jīng)營企業(yè)，土地使用權(quán)到期后是否及