工程項目管理模式課件

工程項目管理模式遼電大連培訓(xùn)中心本文檔由知識社分享課題內(nèi)容項目管理工程項目管理模式項目管理ProjectManagement項目的特征項目實施的一次性項目有明確的目標(biāo)

成果性目標(biāo)：指項目的功能要求，即設(shè)計規(guī)定的生產(chǎn)產(chǎn)品的規(guī)格、品種、生產(chǎn)能力目標(biāo)。

約束性目標(biāo)：是指限制條件，如工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、投資目標(biāo)、效益指標(biāo)等。項目作為管理對象的整體性項目與環(huán)境之間的相互制約性項目的分類可按多種方式對項目進(jìn)行分類：規(guī)模：“小”型項目與“巨”型項目；屬性：企業(yè)項目、政府項目、社會項目；行業(yè)：教育、醫(yī)療、體育休閑、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、IT、服務(wù)；活動類型：組織變革、生產(chǎn)、建設(shè)、科研、運行和維護；管理特點：智力/技能型活動、有形/無形產(chǎn)品工程項目的特點

工程項目除具有項目的共同特點外，還體現(xiàn)出以下明顯的特點：建設(shè)周期長整體性強受環(huán)境制約性強項目周期運行的階段劃分

圖1－1PMI(PMBOK2000)：概念階段→設(shè)計階段→實施階段→終止階段投資前期－概念階段投資時期－設(shè)計階段與實施階段生產(chǎn)和使用時期－終止階段項目生命周期的特點

首先表現(xiàn)為周期性（有序可循）

其次表現(xiàn)為時限性

（資源有限）最后表現(xiàn)為綜合性

（整體化管理）世界銀行貸款項目的

“項目周期”

世界銀行對任何一個國家的貸款項目都要經(jīng)過項目選定、項目準(zhǔn)備、項目評估、項目談判、項目執(zhí)行與監(jiān)督和項目后評價等步驟的項目周期，從而保證世界銀行在各國的投資保持較高的成功率。項目管理的概念

PMBOK2000：是將各種知識、技能、工具和方法應(yīng)用到項目中去，以滿足或超過項目干系人的要求和期望。項目管理者按照客觀規(guī)律的要求；運用系統(tǒng)工程的觀點、理論和方法；在有限的資源條件下；對項目涉及的全部工作進(jìn)行管理；以實現(xiàn)工程項目管理的目標(biāo)。項目管理的要素

管理的客體是項目涉及的全部工作；管理的主體是項目管理者；管理的目的是實現(xiàn)項目目標(biāo)；管理的職能是計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制；管理的依據(jù)是項目的客觀規(guī)律。（見圖1－2）項目管理的內(nèi)部環(huán)境

內(nèi)部環(huán)境：是指項目處于什么樣的氛圍當(dāng)中。

影響項目管理的內(nèi)部環(huán)境包括：企業(yè)文化企業(yè)戰(zhàn)略組織結(jié)構(gòu)

項目管理過程（PMBOK2000）項目啟動過程項目計劃過程項目執(zhí)行過程項目控制過程項目結(jié)束過程啟動計劃控制執(zhí)行結(jié)束注意區(qū)分：項目（生命周期）階段和項目管理過程的概念項目管理知識體系的構(gòu)成

（PMBOK2000）全面項目管理----九個方面：1.范圍管理6.質(zhì)量管理2.時間管理7.溝通管理3.成本管理8.采購管理4.人力資源管理9.集成管理5.風(fēng)險管理工程項目管理的任務(wù)

項目組織進(jìn)度控制費用控制質(zhì)量控制合同管理涉及工程項目建設(shè)的各方

政府

業(yè)主

承包商

咨詢工程師與工程咨詢公司

金融機構(gòu)

政府

的主要職責(zé)監(jiān)督參與項目建設(shè)的各方，嚴(yán)格按照國家政府、地方政府制定的法律、法規(guī)以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全規(guī)范進(jìn)行工程建設(shè)。對于大型基礎(chǔ)設(shè)施項目及公益事業(yè)項目，政府往往是該項目的投資人，除履行其上述的監(jiān)督職能外，還必須完成業(yè)主的項目管理工作。業(yè)主的主要職責(zé)提出項目設(shè)想，作出投資決策；籌措項目所需的全部資金（帶資承包除外）；選定咨詢工程師；按合同規(guī)定的條件向承包商支付工程費用等。業(yè)主機構(gòu)可以是政府部門、社團法人、地方政府、國有企業(yè)、股份公司、私人組織或個人。工程公司

是指可以提供從咨詢、設(shè)計到采購、施工等貫徹工程項目建設(shè)始終的全套服務(wù)的承包公司。此類工程公司與普通的承包公司的主要區(qū)別是：通常能夠同時為業(yè)主提供設(shè)計和施工服務(wù)；規(guī)模較大，技術(shù)先進(jìn)，實力雄厚?？蓪椖繉嵤〦PC承包模式。項目總承包的含義施工總承包商：針對分包而言的，是指承包商與業(yè)主簽訂合同承擔(dān)工程項目的全部施工工作。項目總承包商：是承包商以設(shè)計－建造方式承擔(dān)工程項目，從項目前期開始直到竣工的全部工作。

參與工程咨詢的主要成員

建筑師/工程師工料測量師CM經(jīng)理監(jiān)理工程師設(shè)計院金融機構(gòu)的概念及分類概念是指專門從事貨幣信用活動的中介組織。我國金融機構(gòu)的分類按其地位和功能大致可分為四大類。第一類是貨幣當(dāng)局，也叫中央銀行，即中國人民銀行。第二類是銀行，包括政策性銀行、商業(yè)銀行。第三類是非銀行金融機構(gòu)。第四類是在境內(nèi)開辦的外資、僑資、中外合資金融機構(gòu)。

中國人民銀行的性質(zhì)是我國的中央銀行，或政府的銀行。享有貨幣發(fā)行的壟斷權(quán)，是發(fā)行的銀行。為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時，可向其發(fā)放貸款，因而又稱它為銀行的銀行。不負(fù)責(zé)為地方經(jīng)濟發(fā)展籌集資金。

政策性銀行政策性銀行，一般是指由政府設(shè)立，以貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策為目的，不以盈利為目的的金融機構(gòu)。政策性金融機構(gòu)與商業(yè)銀行和其他非銀行金融機構(gòu)相比，有共性的一面，即要對貸款進(jìn)行嚴(yán)格審查，貸款要還本付息，周轉(zhuǎn)使用等，但作為政策性金融機構(gòu)，也有其獨特的特征。商業(yè)銀行是以經(jīng)營存、放款，辦理轉(zhuǎn)帳結(jié)算為主要業(yè)務(wù)，以盈利為主要經(jīng)營目標(biāo)的金融企業(yè)。與其他金融機構(gòu)相比，能夠吸收活期存款，創(chuàng)造貨幣，是商業(yè)銀行最明顯的特征。通常又稱商業(yè)銀行為存款貨幣銀行。保險公司以經(jīng)營保險業(yè)務(wù)為主的經(jīng)濟組織；有分散風(fēng)險、消減損失的職能；保險公司的經(jīng)營原則是大數(shù)法則和概率論所確定的原則；保險主要分為財產(chǎn)保險、責(zé)任保險、保證保險和人身保險四大類；保險公司的資金運用有特別的規(guī)定。信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財?shù)慕鹑跈C構(gòu)；現(xiàn)代信托已成為一種以資財為核心，信用為基礎(chǔ)，委托為方式的財產(chǎn)管理制度。信托與銀行信貸、保險一并被稱為現(xiàn)代金融業(yè)的三大支柱。證券機構(gòu)

是指從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)，包括證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、基金管理公司、證券評估公司等。證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司這三類機構(gòu)是證券市場的主要機構(gòu)，它們各司其職，共同支撐證券市場的日常運作金融租賃公司

租賃公司分為經(jīng)營性租賃公司和融資性租賃公司，融資性租賃公司即為金融租賃公司。金融租賃是所有權(quán)與使用權(quán)相分離的一種新的經(jīng)濟活動方式，具有融資、投資、促銷和管理的功能。傳統(tǒng)的（通用的）

項目管理模式的組織形式

業(yè)主代表為業(yè)主履行全面的業(yè)主的項目管理職能；業(yè)主分別與建筑師／咨詢工程師簽訂專業(yè)的服務(wù)合同；業(yè)主與承包商簽訂施工合同；傳統(tǒng)模式最顯著的特點工程項目的實施只能按順序進(jìn)行，即只有前一個階段結(jié)束后，另一個階段才能開始。設(shè)計--建造與交鑰匙模式

Engineering,ProcurementandConstruction

(EPC)設(shè)計－建造與交鑰匙

模式的概念

FIDIC桔皮書前言中指出：“考慮到某些雇主希望以承包商作設(shè)計的包干方式為基礎(chǔ)進(jìn)行項目工程施工的采購”，F(xiàn)IDIC開始編制相應(yīng)的合同條件?！敖昏€匙”模式是具有特定含義的設(shè)計--建造方式，即承包商為業(yè)主提供包括項目融資，土地購買，設(shè)計、施工、設(shè)備采購、安裝和調(diào)試直至竣工移交的全套服務(wù)。EPC模式的組織形式

一種簡練的工程項目管理模式；參與項目建設(shè)的各方為：

1.業(yè)主2.業(yè)主代表3.確定項目原則的專業(yè)咨詢公司4.設(shè)計－建造總承包商

EPC模式最顯著的特點

業(yè)主與設(shè)計－建造總承包商只簽訂一份合同，在項目實施過程中保持單一的合同責(zé)任。該合同為總價合同。建筑工程管理模式

―CM模式

CONSTRUCTIONMANAGEMENTCM模式的組織形式

代理型CM的組織形式。風(fēng)險型CM的組織形式。CM/Non-Agency與PM并存的組織形式。風(fēng)險型CM與PM并存的

組織結(jié)構(gòu)的特點PM的工作：是業(yè)主的項目經(jīng)理；代表業(yè)主的利益從事項目管理工作；可以直接向設(shè)計單位發(fā)指令。

風(fēng)險型CM與PM并存的

組織結(jié)構(gòu)的特點CM的工作：是施工現(xiàn)場的總指揮接受項目經(jīng)理（PMer）的控制和協(xié)調(diào)CM經(jīng)理與設(shè)計者在工作上是合作關(guān)系，在組織上是協(xié)調(diào)關(guān)系

CM模式的特點將工程項目作為一個完整的過程來看待；采用階段法施工/Fast-Track；CM負(fù)責(zé)工程的監(jiān)督、協(xié)調(diào)及管理工作；采用項目組方法進(jìn)行工程項目管理；項目組方法

采用這種方式時，業(yè)主將其自身的項目人員、建筑師、CM經(jīng)理及承包商組織起來，形成一個項目組，共同完成項目。這種方式可使業(yè)主盡可能地獲得時間的節(jié)約，費用的節(jié)省及質(zhì)量的提高。同時，業(yè)主有機會親自對項目進(jìn)程進(jìn)行控制，在設(shè)計、施工等方面做出明智的決定。采用項目組方式，成功的關(guān)鍵在于參與工程項目建設(shè)的各方即項目組每一位成員采取全面合作的態(tài)度，都以項目的最終成功為己任，一切活動均以項目成功為目的。合同方法

業(yè)主只能得到滿足合同規(guī)定的工期、質(zhì)量和進(jìn)度要求的工程項目.CONSTRUCTIONMANAGEMENT美國通用的CM合同條件

AIA：美國建筑師學(xué)會；AGC：美國總承包商協(xié)會；美國通用的CM合同條件

用于風(fēng)險型CM的A121／CMc和AGC565用于代理型CM的B801/CMa和AGC510CM的合同結(jié)構(gòu)

風(fēng)險型CM代理型CM承包商業(yè)主代理直接與分包商簽訂分包合同不與分包商簽訂分包合同圖8圖9風(fēng)險型CM與代理型CM

的最大區(qū)別

在于CM單位是否與分包商簽約

BOT模式Build-Operate-TransferBOT模式簡介Build：指東道國政府開放本國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營市場，吸收國外資金，授予項目公司特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)項目融資和組織項目建設(shè)；Operate：項目公司負(fù)責(zé)項目建成后的運營及項目債務(wù)的償還；Transfer：在特許期滿項目公司將工程移交給東道國政府。BOT項目的具體形式

BOT（build－operate－transfer）即建設(shè)－經(jīng)營－移交;BOOT（build－own－operate－transfer）即建設(shè)－擁有－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓;BOO（build－own－operate）即建設(shè)－擁有－經(jīng)營;以上三種方式一般統(tǒng)稱為BOT方式。項目融資的定義

廣義的概念源于英國：把一切針對具體項目所安排的融資都劃歸為項目融資的范疇。特定的含義：源于北美洲：為一個特定經(jīng)濟實體所安排的融資，其貸款人在最初考慮安排貸款時，滿足于使用該經(jīng)濟實體的現(xiàn)金流量和收益作為償還貸款的資金來源，并且滿足于使用該經(jīng)濟實體的資產(chǎn)作為貸款的安全保障。項目的經(jīng)濟強度

項目融資用來保證貸款償還的首要來源

項目是項目未來的可用于經(jīng)償還貸款的凈現(xiàn)金流量

濟強是項目本身的資產(chǎn)價值

度項目融資的基本特征至少有項目發(fā)起方、項目公司、貸款方三方參與;貸款方發(fā)起方項目公司項目融資的功能

為超過項目投資者自身籌資能力的大型項目提供融資；為國家和政府建設(shè)項目提供形式靈活多樣的融資，滿足政府在資金安排方面的特殊需要；為跨國公司安排在海外投資項目中的債務(wù)追索權(quán)；為實現(xiàn)公司的目標(biāo)收益率；項目融資與傳統(tǒng)融資的比較

項目主辦人將原來由自己承擔(dān)的還債義務(wù)，部分地轉(zhuǎn)移到該項目身上，也就是將原來由借款人承擔(dān)的風(fēng)險部分地轉(zhuǎn)移給貸款人，由借貸雙方共擔(dān)項目風(fēng)險。見圖10

項目融資的框架結(jié)構(gòu)

由四個基本模塊組成：

項目的信用保證結(jié)構(gòu)項目的融資結(jié)構(gòu)項目的資金結(jié)構(gòu)項目的投資結(jié)構(gòu)項目融資的參與者

項目的直接主辦人項目的實際投資者項目的貸款銀行項目產(chǎn)品的購買者／項目設(shè)施的使用者項目建設(shè)的工程公司／承包公司項目設(shè)備、能源、原材料供應(yīng)者項目融資顧問有關(guān)政府機構(gòu)法律／稅務(wù)顧問項目融資的風(fēng)險系統(tǒng)風(fēng)險指與市場客觀環(huán)境有關(guān)、超出了項目自身范圍的風(fēng)險

非系統(tǒng)風(fēng)險

指可由項目實體自行控制和管理的風(fēng)險識別項目融資風(fēng)險分配的原則

將所有的風(fēng)險分配給最適合承擔(dān)它的一方。項目融資各參與方的風(fēng)險分擔(dān)見圖12。BOT模式的特點

常用于基礎(chǔ)實施項目的建設(shè)；能夠減少東道國政府的直接財政負(fù)擔(dān)；有利于提高項目的運作效率，保證投資效益?？梢蕴崆皾M足社會和公眾的需求；給東道國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗；BOT項目實施復(fù)雜，項目收益的不確定性較大；造成東道國大量外匯流出，宏觀上將影響到東道國的外匯平衡；國外的項目公司在特許期內(nèi)擁有項目的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。見圖13。BOT模式的典型結(jié)構(gòu)BOT模式結(jié)構(gòu)總的原則使項目眾多參與方的分工責(zé)任與風(fēng)險分配明確合理，把風(fēng)險分配給與該風(fēng)險最為接近的一方。BOT項目的參與方東道國政府項目公司投資人貸