湖北2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券場(chǎng)參與者考試題

湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者

考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立的基金銀行存款賬戶(hù)是以—名義開(kāi)立的結(jié)算賬戶(hù)。A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣是資產(chǎn)支持證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)必須具備的條件之一。12343.以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是_。A.本幣匯率貶值B.行業(yè)普遍經(jīng)營(yíng)不景氣C.通貨膨脹率逐年提高D.發(fā)生金融危機(jī)4.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合的條件不包括_。A.債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬(wàn)美元B.多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股C多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份D.多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張5.資產(chǎn)證券化是—的重要成果。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新C信用創(chuàng)造型創(chuàng)新D.股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新6.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為_(kāi)_。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份C.外資股和內(nèi)資股D.普通股票和優(yōu)先股票7.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的一個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。75318.基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息「計(jì)提。A.逐周.逐日C.逐月D.逐季.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆（）內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。1周2周1個(gè)月D.半年10.《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于一萬(wàn)元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于—萬(wàn)元的實(shí)收資本。300；150500；300500；250500；15011.以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為_(kāi)_。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息.有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是_。A.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)C.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作出決定，自2001年6月29日起，對(duì)所有證券公司開(kāi)展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，又稱(chēng)三板市場(chǎng).新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱(chēng)_。A.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式C.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式D.支付購(gòu)買(mǎi)方式一般而言，行業(yè)資產(chǎn)配置的時(shí)間為_(kāi)。A.1個(gè)季度B.半年以?xún)?nèi)1年以上10年以上

.在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)并公什收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為（）A.不得少于30日，并且不得超過(guò)90天不得少于15日，并且：不得超過(guò)30天不得少于15日，并且不得超過(guò)60A.不得少于30日，并且不得超過(guò)60天.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券.—最重要的功能則在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A.自動(dòng)傳真B.電子信箱C.手機(jī)短信D.郵寄服務(wù).常用的基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法不包括_。A.簡(jiǎn)單（凈值）收益率B.預(yù)期收益率C.時(shí)間加權(quán)收益率D.算術(shù)平均收益率19.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為—，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)_。100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張10張及其整數(shù)倍，1萬(wàn)張20.具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A.依法成立3年以上60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人C.合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元D.必須經(jīng)稅務(wù)部門(mén)批準(zhǔn).可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起—后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。3個(gè)月6個(gè)月9個(gè)月12個(gè)月.下列各項(xiàng)中，不是基金合同的當(dāng)事人的是_。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人.在招聘說(shuō)明書(shū)草案初步確定的基礎(chǔ)上，應(yīng)由_編制出詳細(xì)的驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄，經(jīng)發(fā)行人董事及其他驗(yàn)證人簽署確認(rèn)。A.主承銷(xiāo)商B.律師C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師D.評(píng)估機(jī)構(gòu).假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格是每股200元，該公司上一年末支付的股利為每股4元，市場(chǎng)上同等風(fēng)險(xiǎn)水平的股票的預(yù)期必要收益率為5%。如果該股票目前的定價(jià)是正確的，那么它隱含的長(zhǎng)期不變股利增長(zhǎng)率是一3.8%2.9%5.2%6.0%.在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)并公什收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為（）A.不得少于30日，并且不得超過(guò)90天B.不得少于15日，并且：不得超過(guò)30天C.不得少于15日，并且不得超過(guò)60天D.不得少于30日，并且不得超過(guò)60天.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有_。A.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表D.每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合」。A.申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B.申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手C.申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D.申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括__。A.企業(yè)債B.融資券C.特種金融債D.國(guó)債.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)白每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。1346.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是_。A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票C.申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)D.每一賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是_。A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股D.特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。A.資金數(shù)量B.交易量C.交易品種D.時(shí)間和條件33.2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天—和中國(guó)光大銀行完成首筆交易。A.中國(guó)銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.華夏銀行D.中國(guó)工商銀行.上海證券交易所和深圳證券交易所自_起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。2003年4月2日2003年4月3日2003年5月8日2004年5月8日.基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括_。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.基金風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)36.在初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在一億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。234537.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，屬于證券—。A.代銷(xiāo)方式B.承銷(xiāo)方式C.包銷(xiāo)方式D.直銷(xiāo)方式38.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取—方式。A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.配售C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行.申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。100200300400.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是_。A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還付利息國(guó)債D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債41.當(dāng)—時(shí)，應(yīng)選擇高B值的證券或組合。A.預(yù)期市場(chǎng)行情上升B.預(yù)期市場(chǎng)行情下跌C.市場(chǎng)組合的實(shí)際預(yù)期收益率等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.市場(chǎng)組合的實(shí)際預(yù)期收益率小于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率.在股指期貨中，由于_,從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A.實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)B.實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)C.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)D.實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù).兩證券(A和B)組合(pAB)中pAB=1,說(shuō)明A、B完全正相關(guān)A、B完全負(fù)相關(guān)A、B完全不相關(guān)A、B不完全正相關(guān)44.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為一點(diǎn)。A.123.3B.125.08C.131.53D.136.545.以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用—A.申購(gòu)費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.基金管理費(fèi).—于2000年7月制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券分析師協(xié)會(huì)D.證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì).關(guān)于支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)是不可以相互轉(zhuǎn)化的B.支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)的作用是阻止或暫時(shí)阻止股價(jià)朝一個(gè)方向繼續(xù)運(yùn)動(dòng)C.支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)有被突破的可能，它們不足以長(zhǎng)久地阻止股價(jià)保持原來(lái)的變動(dòng)