財務(wù)制度基金管理有限公司財務(wù)管理制度

管理限公財務(wù)理制（草）

財管制（案管理有公財務(wù)管制（摘要一財管的構(gòu)1.1

圖例報告路線

2

財管制（案(包括本制度務(wù)劃

三產(chǎn)債理

3

財管制（案

0-三百萬元-一四費(fèi)支管

1,000元。任何超過1,000

管理層應(yīng)保證費(fèi)用支出取得必要4

財管制（案五財控

六財報

5

財管制（案(Translation)HSBCJintrustFundCompanyLimitedFinancein1.SOFFINANCEUNCTION1.1Theof

BoardChiefOfficerCEO)FinanceDepartmentComplianceDepartmentTheasfollows:BoardofDirectors

FinanceDepartment

ComplianceDepartment(InternalAudit1.2ofCEO,Compliance

TheBoardisofCompany.Theisforand(includingtheFinancePolicy)andtofinancialmanagement.TheFinanceishandlingtheday-to-dayfinanceTheisaudit.2.INANCIALPLANNING2.1TheFinancebetheFinancial(AFP)isoftheoverallAnnualPlan(”TheshalltheAOPtheobtainthe’s2.2TheAFPshouldusedaformonitoringmeasuringfinancialperformanceofCompany.3.

MANAGEMENTAANDLIABILITIES6

財管制（案3.1Cashmanagementfocustheofcashsegregatingofcashierandregularofcash,controlcashlimit,3.2Paymentfocusonreviewoftheofinternalapprovalsbefore3.3Financeproceduresfocusadesignatedpersonforsafekeepingusingthefinancespecimen.3.4AAsset(“FAR)settotrackallfixedassetsofverificationfixedassetsperformedperiodically3.5Thelimitrelatingtothepurchase,excess,loss,ofassets:–millionBoardRMB3millionmillionShareholders’Meeting>RMB10million4.M

E

4.1PriorisrequiredRMB100.ThegeneralapprovallimitofHeadisRMB1,000.PriorapprovalfromrequiredforanyRMB1,000.4.2TheFinanceformulateExpenditureandPolicywhichsetsouttheproceduresapprovallimit.4.3Controloverexpenditureshouldleviedattwolevels:

Preventativecontrols-seniormustthatisproperlypre-approvedandFinanceDetective-FinanceDepartmentshallperformspotchecks.Anyexceptionsshouldtheattentionofsenior5.INANCIALCONTROLS5.1GeneralinternalcontrolsbeputplaceinFinanceDepartment.5.2TheFinancereviewandofffinancepartofany6.INANCIAL

R6.1TheFinanceshouldbeproducingregularfinancialinformationreportsandregulatorytimely7

財管制（案匯豐晉基管理有公財務(wù)管制（全文第一章總則第條第條第條8

財管制（案第條第條9

財管制（案第二章財務(wù)管理的定和目標(biāo)第條第條(一建立、健(二準(zhǔn)確、及(三通過監(jiān)督(四通過各種10

財管制（案第三章財務(wù)管理的架第條(一董事會(二總經(jīng)理(三公司財務(wù)圖例報告路線11

財管制（案第條董第條總()第一包括公司在各地的分支機(jī)構(gòu))12

財管制（案第二(一財務(wù)會計(“中國證監(jiān)會)(二管理信息(三財務(wù)計劃(四財務(wù)控制(財務(wù)相)、財(五負(fù)責(zé)擬定(六與外部專問(如會計師事務(wù)所第三13

財管制（案第四章財務(wù)計劃第四()、收入及出備)支(如員工薪水、福利、辦公室租)的第五(一公司次年(二成本、費(fèi)(三外部宏觀(如)。14

財管制（案第六

第七第八15

財管制（案16

財管制（案第五章資產(chǎn)負(fù)債管理第一節(jié)流動資產(chǎn)管理第九第十(一公司財務(wù)(二總經(jīng)理應(yīng)(三財務(wù)總監(jiān)(四現(xiàn)金應(yīng)日(五現(xiàn)金收付(六財務(wù)部現(xiàn)17

財管制（案(七財務(wù)部應(yīng)(八現(xiàn)金收付第十條(一公司各項(xiàng)(二公司財務(wù)第十條(一各業(yè)務(wù)部(二出納人員(三若公司開(四出納人員18

財管制（案第十條(一各業(yè)務(wù)部(二(三公司現(xiàn)金(四申請人拿(五未用完預(yù)(六已經(jīng)使用第十條19

財管制（案第二節(jié)固定資產(chǎn)管理第十條元（2,000元）以上，并在使用過程中保持原有物質(zhì)形態(tài)第十條第十條第十條20

財管制（案第十條21

財管制（案第十22

財管制（案第六章費(fèi)用支出管理第十條第十條100第十條(一所有的費(fèi)(二任何超過100元(三部門主管1,00023

財管制（案(四業(yè)務(wù)招待待飲()，客戶招待旅行(五出差規(guī)則，旅館標(biāo)準(zhǔn)館)，現(xiàn)金預(yù)支標(biāo)準(zhǔn)和報銷(六一般費(fèi)用(七例外的費(fèi)(不包括租金、水電費(fèi)等常規(guī)項(xiàng))、臨時雇員費(fèi)第十條(一事前預(yù)防(二事后發(fā)現(xiàn)24

財管制（案第七章財務(wù)控制第十條(一財務(wù)部應(yīng)(二財務(wù)部應(yīng)(三公司所有(四會計憑證(五所有的總(六財務(wù)部應(yīng)(六財務(wù)部應(yīng)(七支票及公(八會計憑證25

財管制（案第十條(等26

財管制（案第八章財務(wù)報告第十條伴投資第十條(一公司管理/資產(chǎn)類別分析等。(二資產(chǎn)負(fù)債(三財務(wù)收支27

財管制（案(四經(jīng)營業(yè)績