反海外腐敗法-譯本

反海外腐敗法美國司法部門刑事法庭欺詐局第10街和憲法街，西北部(債券樓第4層)華盛頓20530聯(lián)系電話：(202)514-7023傳真：(202)514-7021網(wǎng)址：http：///criminal/fraud/fcpa電子郵箱：FCPA.fraud@美國商務(wù)部國際商務(wù)首席顧問辦公室第14街和憲法街，西北部5882房間華盛頓20230聯(lián)系電話：(202)482-0937傳真：(202)482-4076網(wǎng)址：http：///legal簡介《1988年貿(mào)易法》指示總檢察長提供指導(dǎo)有關(guān)1977年反海外腐敗法司法部的執(zhí)法政策。（15U.S.C.§§78dd-1）對于潛在的出口商和小型企業(yè)這些無法獲得專業(yè)律師對《反海外腐敗法》的相關(guān)問題的，對司法部的外國腐敗行為法案的意見程序作出回應(yīng)指導(dǎo)有限。下面描述和合規(guī)職責(zé)的一般解釋和潛在負(fù)債根據(jù)《反海外腐敗法》。這個小冊子構(gòu)成司法部《反海外腐敗法》的一般解釋。美國公司尋求在國外市場做生意必須熟悉《反海外腐敗法》。總的來說，《反海外腐敗法》禁止為獲取或保留業(yè)務(wù)目的賄賂外國官員。此外，其他法規(guī)如郵政電信和網(wǎng)絡(luò)欺詐的律例，18U.S.C.§1341，1343，和旅行法，18U.S.C.§1952，這些法律條例為聯(lián)邦提起違反國家商業(yè)賄賂法律訴訟提供依據(jù)。司法部是首席執(zhí)行機構(gòu)，美國證券交易委員會(SEC)發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。商務(wù)部辦公室總法律顧問也回答了美國出口商涉及《反海外腐敗法》基本要求和約束的一般問題。這本冊子旨在提供《反海外腐敗法》的一般描述，并不試圖代替私人法律顧問提供關(guān)于《反海外腐敗法》的相關(guān)具體問題的建議。此外，這份冊子中的材料并不打算提出目前司法部和SEC對特定事實情況的執(zhí)行意圖。背景美國證券交易委員會在1970年代中期的調(diào)查顯示，400多美國公司承認(rèn)了有問題或非法支付超過3億美元的外國政府官員、政界人士和政黨。從賄賂外國高官到為某種有利活動向外國政府尋求保護，也即所謂的便利支付，濫用現(xiàn)象無處不在。便利支付的存在據(jù)稱是為了確保政府公務(wù)員部長級或牧師的職責(zé)免除。國會頒布了《反海外腐敗法》將停止賄賂外國官員和恢復(fù)公眾信心的美國業(yè)務(wù)系統(tǒng)的完整性?！斗春Ｍ飧瘮》ā返哪康氖菍γ绹咀錾獾姆绞阶龀鲋卮笥绊?。向外國官員行賄的幾家公司也已經(jīng)被追究以刑事和民事責(zé)任，處以巨額的罰款和禁賽處罰，從聯(lián)邦采購合同中排除，并且相關(guān)公司職員和官員已被押入監(jiān)獄。為了避免這樣的后果，許多公司已經(jīng)實施了詳細(xì)的合規(guī)程序旨在防止和發(fā)現(xiàn)雇員和代理的任何不當(dāng)支付。國會通過《反海外腐敗法》后，開始擔(dān)心和經(jīng)常行賄的外企相比，美國公司運營處于劣勢，而且在一些國家，這些外企還被允許扣除賄賂成本作為稅收的營業(yè)費用。因此，在1988年，國會執(zhí)導(dǎo)的行政部門在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)開始談判，以期獲得美國主要貿(mào)易伙伴類似于《反海外腐敗法》的協(xié)議制定立法。近十年之后，1997年，美國和其他33個國家在國際商業(yè)事務(wù)處簽署了《經(jīng)合組織打擊賄賂外國公職人員公約》。美國批準(zhǔn)本公約，并于1998年頒布實施立法。在美國司法部網(wǎng)可以看到此公約和評論《反海外腐敗法》的反賄賂條款規(guī)定美國公民和某些外國證券發(fā)行人為獲取/保留業(yè)務(wù)或指導(dǎo)業(yè)務(wù)目的而向外國政府官員或任何的人行賄是不合法的。自1998年以來，他們也適用于外國公司和人采取任何行動促成這樣一個腐敗的支付在美國《反海外腐敗法》還要求在美國上市的證券公司做到符合其會計條款。參見15U.S.C.§78m。這些與《反海外腐敗法》的反賄賂條款運轉(zhuǎn)一致的會計條款，規(guī)定要求條款覆蓋下的企業(yè)制定和保持賬簿和記錄，這樣就能準(zhǔn)確和公正地反映公司的事務(wù)并幫助制定和維護足夠的內(nèi)部會計控制。此文檔只討論反賄賂條款。執(zhí)行情況司法部負(fù)責(zé)關(guān)于國內(nèi)法人、外國公司所有刑事執(zhí)法和民事執(zhí)行反賄賂的規(guī)定和僑民。美國證券交易委員會負(fù)責(zé)關(guān)于證券發(fā)行人反賄賂條款的民事執(zhí)行。反腐敗法案基本禁令條款《反海外腐敗法》規(guī)定為獲取或保留業(yè)務(wù)賄賂外國政府官員為非法行為。對于基本的禁令，必須滿足以下五個元素才構(gòu)成違反的行為：A．主體——《反海外腐敗法》潛在表明適用于任何個人，公司，官員、董事、員工或公司代理人和任何代表公司的股東。個人和公司，如果命令，授權(quán)，或協(xié)助他人違反或密謀違反反賄賂條款或者共謀違反賄賂條款，可能面臨處罰。根據(jù)《反海外腐敗法》，美國關(guān)于賄賂外國官員的管轄權(quán)取決于違反者是否是”發(fā)行人”，涉及的是否是”國內(nèi)法人，”外國僑民或業(yè)務(wù)?！卑l(fā)行人”指在美國已經(jīng)注冊發(fā)行證券或者要求與證券交易委員會文件定期報告的公司?！眹鴥?nèi)法人”指任何屬于公民的個人、僑民、美國居民，以及任何公司、合伙企業(yè)、協(xié)會、股份公司、商業(yè)信托，非公司組織或主要營業(yè)地點在美國或在美國州、地區(qū)、共同體或美國聯(lián)邦法律下組織的個人獨資。證券發(fā)行者和國內(nèi)法人可能承擔(dān)在區(qū)域或國籍下《反海外腐敗法》涉及的責(zé)任對于在美國境內(nèi)使用的制度，發(fā)行者和國內(nèi)法人如果使用美國郵政電信或其他方式或州際貿(mào)易的手段助長腐敗行為賄賂外國官員，則則他們必須承擔(dān)責(zé)任。這種方式或手段包括電話，傳真?zhèn)鬏?，電匯，州際或國際旅行。此外，發(fā)行者和國內(nèi)法人可能因任何助長腐敗賄賂美國以外的國家官員行為承擔(dān)責(zé)任。因此，美國公司或國立公司可能因雇員授權(quán)或完全在美國以外操作的代理商，即利用外國銀行賬戶的錢，沒有任何美國參與人員的賄賂承擔(dān)責(zé)任。1998年之前，外國公司，除了那些可以稱得上”發(fā)行人”的人，外國僑民不受《反海外腐敗法》管制。1998年修正案擴大了《反海外腐敗法》的適用范圍至外國公司和國民?，F(xiàn)在外企或個人也屬于《反海外腐敗法》適用范圍，直接或通過代理，助長發(fā)生在美國范圍內(nèi)腐敗的賄賂行為。然而，沒有要求這樣的行為利用美國郵政電信或其他方式或州際貿(mào)易的手段。最后，美國控股公司也可能為他們授權(quán)、指導(dǎo)、或控制有問題的活動的外國子公司的行為承擔(dān)責(zé)任，作為美國公民或居民，他們自身是”國內(nèi)法人”，受雇于或代表外資合并子公司。B．腐敗意圖——實施或授權(quán)支付的行為人必須有腐敗意圖，并且支付行為必須故意誘使接受者濫用其職位與支付者或其他人進行不正當(dāng)交易。應(yīng)該注意的是，《反海外腐敗法》并不要求腐敗行為成功。提供或承諾腐敗支付也可以構(gòu)成違法?！斗春Ｍ飧瘮》ā方谷魏斡绊懺撏鈬賳T在其公務(wù)職位上的任何行為或決定，引誘該官員做任何違反其法定職責(zé)的事情或做對其法定職責(zé)不盡責(zé)的事情，以獲得任何不當(dāng)?shù)膬?yōu)勢，或引誘外國官員利用其在外國政府或其機構(gòu)的影響力來影響該政府或機構(gòu)的任何行為或決定，以圖幫助該發(fā)行者取得或保留給任何人的業(yè)務(wù)，或?qū)I(yè)務(wù)指使給任何人。C．支付——《反海外腐敗法》禁止支付，主動提供，承諾支付（或授權(quán)支付或提供）金錢或任何有價值的東西。D．接受者——禁止條款適用于給予外國政府官員、政黨或政黨官員候選人腐敗支付。外國政府官員意指外國政府。國際公共組織或其任何部門或代理機構(gòu)的任何官員或雇員，或以公務(wù)地位行事的任何人。我們應(yīng)該考慮利用司法部反海外腐敗法為特定問題設(shè)置的意見程序，就“外國官員”的定義而論，如：無論皇室的一員，立法機構(gòu)的成員，還是國有企業(yè)職員，都被視為”外國官員”?！斗春Ｍ飧瘮》ā返臈l款適用于任何政府官員，不管等級或職位?！斗春Ｍ飧瘮》ā返膫?cè)重于付款目的而不是收到支付，報價，或付款承諾的特定職位的官員，也有例外的反賄賂條款”促進政府日常行動支付”(見下文)E．商業(yè)目的——《反海外腐敗法》禁止為了幫助公司獲取或保留業(yè)務(wù)、指導(dǎo)業(yè)務(wù)而進行的支付。司法部給出關(guān)于”獲取或保留業(yè)務(wù)”廣義的解釋，這個術(shù)語包含含義不僅僅授予或者更新合同。應(yīng)該注意的是，獲得或保留業(yè)務(wù)不必與外國政府或外國政府機構(gòu)有關(guān)。第三方支付 《反海外腐敗法》禁止通過中介提供腐敗支付。如果知道支付的全部或一部分將直接或間接地給予外國官員，則給第三方提供支付是違法的?！敝馈边@一用語包括有意識的漠視和故意的忽視。抗辯的內(nèi)容基本上是和上面描述的一樣，只是在這種情況下，”接收方”是給必不可少的”外國官員”支付的中介。中介可能包括合資伙伴或代理。為了避免承擔(dān)腐敗的第三方支付責(zé)任，美國公司盡可能地做了一些盡職調(diào)查，并且采取一切必要的預(yù)防措施來確保他們已經(jīng)與有信譽的和合格的合作伙伴和代表之間達(dá)成商業(yè)關(guān)系。這些盡職調(diào)查包括調(diào)查潛在的外國代表和合資伙伴以確定它們是否勝任這個職位、與政府是否有個人或?qū)I(yè)上的聯(lián)系，客戶群的數(shù)量和聲譽、他們與美國大使館或領(lǐng)事館和與當(dāng)?shù)劂y行家/客戶/其他商業(yè)伙伴的聲譽。此外，在談判業(yè)務(wù)關(guān)系中，美國公司應(yīng)該意識到所謂的”特別之處”，即，不尋常的支付模式或財務(wù)安排支付，國家腐敗的歷史，外國合資伙伴或代表提供的拒絕認(rèn)證，它不會采取任何行動促成一個非法提供、承諾，或支付外國政府官員和不采取任何行動導(dǎo)致美國公司違反《反海外腐敗法》，通常是高級專員公署和轄區(qū)，在費用和會計記錄方面缺乏透明度，在合資伙伴或代表執(zhí)行提供的服務(wù)方面明顯缺乏資質(zhì)或資源，，以及合資伙伴或代表是否已經(jīng)被官方推薦為政府潛在的客戶。你應(yīng)該尋求法律顧問的建議，考慮利用司法部反海外腐敗法為有關(guān)第三方支付特定問題設(shè)定的意見程序。許可的支付和肯定抗辯《反海外腐敗法》包含一個明確的例外，禁止為”例行政府行動”支付”便利費”，或提供可以用來抵御涉嫌違反《反海外腐敗法》的積極防御。促進例行政府行動的支付反商業(yè)賄賂有一個例外就是例行政府行動的便利性和加速性支付?！狈ㄒ?guī)列表有以下幾個例子：獲得許可證，營業(yè)執(zhí)照或其他官方文件，處理政府文件、簽證和工作指令等；提供警察保護，郵政電信皮卡和交付，提供電話服務(wù)，電力和供水、裝卸貨物，或保護易腐產(chǎn)品和調(diào)度檢查與合同相關(guān)的性能或跨國家運輸貨物。和這些類似的活動也包含在例外之中。如果對關(guān)于支付是否屬于例外有問題，可以咨詢法律顧問。同時也應(yīng)該考慮是否利用司法部門反海外腐敗法的意見程序?！袄姓袆印辈贿m用于給任何外國官員的便利性和加速性支付，如，決定授予新業(yè)務(wù)或與某一政黨繼續(xù)業(yè)務(wù)?？隙罐q被指控違反《反海外腐敗法》的反賄賂條款的人可能會做以下抗辯，根據(jù)外國官員所屬國的成文法，支付是合法的，或者所花費的錢是用來作為產(chǎn)品或服務(wù)的促銷、展示或執(zhí)行合同義務(wù)。在外國成文法規(guī)定里，支付是否合法可能很難確定。我們應(yīng)該考慮尋求法律顧問的建議，或利用司法部反海外腐敗法面對這樣一個支付合法性問題的意見程序。此外，因為這些防御是“積極防御”，要求被告必須在初審時證明支付符合這些要求。檢察方在初審時關(guān)于證明不構(gòu)成這種類型的支付不承擔(dān)任何責(zé)任。賄賂行為制裁對罪犯的制裁根據(jù)《反海外腐敗法》反賄賂條款，可能實施的刑事處罰：公司和其他商業(yè)實體處以2000000美元以下的罰款，官員、董事、股東、雇員和代理處以100000美元以下的民事罰款和長達(dá)五年的監(jiān)禁。此外，根據(jù)選擇性罰金法案的規(guī)定，罰金最高可達(dá)被告方通過支付腐敗付款需求的違法所得的兩倍。對個人判處的罰金不能由其雇主或負(fù)責(zé)人支付。對公民的制裁司法部長或美國證券交易委員會可以酌情對任何違反反賄賂條款公司以及官員、董事、雇員、或代理公司或股東代表公司提起民事訴訟，并處以10000美元以下的罰款。此外，美國證券交易委員會執(zhí)法行動過程中，法院可以施加額外的罰款不超過(i)被告由于違法產(chǎn)生的經(jīng)濟收益總額，或(ii)指定的金額限制。指定的金額限制是基于過分違規(guī)，對于自然人來說處以5000美元到100000美元罰款不等，其它人處以50000到500000美元。只要公司(或官員，董事，雇員，代理人，或者公司的股東代表)違反(或即將違反)反賄賂條款，司法部長或美國證券交易委員會也可以酌情向其提起民事訴訟。其他政府行為行政管理和預(yù)算局頒發(fā)的指導(dǎo)方針下，違反《反海外腐敗法》的個人或公司可能將被禁止與聯(lián)邦政府做生意。單獨起訴也可能導(dǎo)致暫停與政府做生意的權(quán)利。總統(tǒng)已指示，如果已被排除、暫停這項權(quán)利，或者參與采購，或非采購活動已被排除的任何政黨，執(zhí)行機構(gòu)不得允許這些政黨參與任何采購或非采購活動。此外，個人或公司被判違反《反海外腐敗法》按規(guī)定沒有資格獲得出口許可證，美國證券交易委員會可能暫?；蚪箓€人證券業(yè)務(wù)并處以證券業(yè)務(wù)的民事處罰，美國商品期貨交易委員會和美國海外私人投資公司都可能暫?；蚺懦`反了《反海外腐敗法》的機構(gòu)項目，以及違反《反海外腐敗法》支付給外國政府官員的費用不能作為業(yè)務(wù)費用扣除以期減少賦稅。個人行為違反了《反海外腐敗法》的反賄賂條款的行為，根據(jù)詐騙影響和腐敗組織法(RICO)或根據(jù)其他聯(lián)邦或州法律，由于個人原因也可能導(dǎo)致被罰以三倍的賠償。例如，法案也可能被宣稱賄賂導(dǎo)致被告贏得海外合同的競爭對手使用作為依據(jù)。政府指導(dǎo)司法部已經(jīng)設(shè)立了反海外腐敗法意見程序。關(guān)于任何擬建的商業(yè)行為，根據(jù)《反海外腐敗法》反賄賂條款，美國公司或國民可以要求美國司法部聲明目前執(zhí)行的意圖。意見程序的細(xì)節(jié)可以28CFRPart80找到。根據(jù)這個程序，司法部長將在30天內(nèi)對個人或公司特定問題調(diào)查作出回應(yīng)。(30天計時從司法部已收到需要發(fā)表意見的所有信息開始)司法部已經(jīng)頒布了一項意見指出，符合當(dāng)前政策規(guī)定的商業(yè)行為，在任何后續(xù)的執(zhí)法行動中，和《反海外腐敗法》一致。關(guān)于先前意見發(fā)布問題的拷貝版本可在司法部的《反海外腐敗法》的網(wǎng)站上看到。從司法部獲取關(guān)于《反海外腐敗法》和《反海外腐敗法》的意見程