2023年證券從業(yè)考試題庫3帶答案解析

2023年證券從業(yè)考試題庫帶答案解析預祝考試順利！第1卷一.綜合考試題庫(共20題)1.[單選題]根據(jù)中國證監(jiān)會(chinasecuritiesregulatorycommission)的有關規(guī)定(relatedregulations)，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%。

A.80

B.70

C.60

D.50

正確答案:A

802.[單選題]（）是在原有金融工具或金融產(chǎn)品的基礎上，將其構成因素中的某些高風險因子進行剝離，使剝離后的各個部分獨立地作為一種金融工具產(chǎn)品參與市場交易。

A.分解技術

B.組合技術

C.整合技術

D.分析技術

正確答案:A

分解技術3.[多選題]有關我國的滬深證券交易所(stockexchange)的說法，正確的是（）。

A.不以營利為目的的事業(yè)法人

B.主要負責提供證券交易的場所和設施

C.制訂證券交易的業(yè)務規(guī)則

D.接受上市申請，安排證券上市

E.組織、監(jiān)督證券交易

正確答案:ABCDE

不以營利為目的的事業(yè)法人主要負責提供證券交易的場所和設施制訂證券交易的業(yè)務規(guī)則接受上市申請，安排證券上市組織、監(jiān)督證券交易4.[判斷題]在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。（）

正確答案:

解析：×

5.[單選題]（）可對證券經(jīng)營機構擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證券業(yè)(chineseindustryofsecurities)協(xié)會

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.保薦人

正確答案:B

中國證券業(yè)協(xié)會6.[多選題]ACIIA會員共有四類，即聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員和聯(lián)系會員。其中，聯(lián)盟會員為（）。

A.歐洲金融分析師學會聯(lián)合會(federation)(EFFAS)

B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(federation)(ASAF)

C.投資管理與研究協(xié)會(AIMR)

D.CFA協(xié)會

正確答案:AB

歐洲金融分析師學會聯(lián)合會(EFFAS)亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)7.[單選題]回售條款相當于債券持有人(bondholder)（）。

A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權

B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權

C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權

D.同時持有發(fā)行人出售的1張美式賣權

正確答案:D

同時持有發(fā)行人出售的1張美式賣權8.[判斷題]證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析以判斷證券價值或價格及其變動的行為。（）

正確答案:

解析：√

9.[多選題]下列說法正確的是（）。

A.溫和的、穩(wěn)定々通貨膨脹對股價的影響較小

B.增加財政補貼可以擴大社會總需求(socialtotaldemand)和刺激社會供給增加

C.央行購進國債有利于股價上揚

D.提高法定存款準備金率(reserveratio)有利于股價上揚

正確答案:ABC

溫和的、穩(wěn)定々通貨膨脹對股價的影響較小增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激社會供給增加央行購進國債有利于股價上揚10.[判斷題]我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（）

正確答案:

解析：×

11.[多選題]《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指（）。

A.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

B.信托責任原則

C.獨立性和客觀性(independenceandobjectivity)原則

D.謹慎客觀原則

正確答案:ABC

公平對待已有客戶和潛在客戶原則信托責任原則獨立性和客觀性原則12.[多選題]斐波那數(shù)列的特征是（）。

A.數(shù)列中任一數(shù)字都由其相鄰的兩個數(shù)字之和構成

B.前一個數(shù)字與相鄰的后一個數(shù)字相比，其比率趨于一個常數(shù)

C.任一數(shù)字與其相鄰的前第二個數(shù)字相比，其比率趨于0.382

D.任一數(shù)字與其相鄰的第二個數(shù)字相比，其比率趨于2.618

E.以上都不對

正確答案:CD

任一數(shù)字與其相鄰的前第二個數(shù)字相比，其比率趨于0.382任一數(shù)字與其相鄰的第二個數(shù)字相比，其比率趨于2.618

解析：任一數(shù)字與其相鄰的前第二個數(shù)字相比，其比率趨于2.618；任一數(shù)字與其相鄰的第二個數(shù)字相比，其比率趨于0.382。

13.[判斷題]證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員(businessoperationpersonnel)獲得中國證監(jiān)會(chinasecuritiesregulatorycommission)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。

正確答案:

解析：√

14.[判斷題]投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應嚴格分離，并不得相互兼任。（）

正確答案:

解析：√

15.[單選題]夏普指數(shù)是（）。

A.連接證券組合與無風險資產(chǎn)(risklessasset)的直線的斜率

B.連接證券組合與無風險證券(riskfreesecurity)的直線的斜率

C.證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價

D.連接證券組合與最優(yōu)風險證券組合的直線的斜率

正確答案:A

連接證券組合與無風險資產(chǎn)的直線的斜率16.[多選題]增發(fā)新股過程中涉及的（）等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

A.《招股意向書(letterofintent)摘要》

B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》

C.《發(fā)行提示性公告》

D.《上市公告書》

正確答案:ABCD

《招股意向書摘要》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《發(fā)行提示性公告》《上市公告書》17.[多選題]股指期貨理論價格的決定重要取決于（）。

A.現(xiàn)貨指數(shù)水平

B.構成指數(shù)的成分股股息收益

C.利率水平

D.距離合約到期時間

E.以卜都不對

正確答案:ABCD

現(xiàn)貨指數(shù)水平構成指數(shù)的成分股股息收益利率水平距離合約到期時間

解析：這是由股指期貨定價模型得到的結(jié)論：F=Se(r-q)(T-t)，其中F是指數(shù)期貨價格，S是現(xiàn)貨指數(shù)現(xiàn)值，e是以連續(xù)復利方法計算的資金成本和收益；r-q是無風險利率與紅利率之差；T—t是從t到T的時刻。

18.[多選題]根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B.清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

正確答案:ABCD

清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算19.[判斷題]財務顧問(financialadviser)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日(workingday)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。（）

正確答案:

解析：√

20.[多選題]目前，已經(jīng)上市的關于中國概念的股指期貨有（）。

A.滬深300股指期貨

B.美國