銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文（2篇）

第6頁共6頁銀行內(nèi)控?工作總結(jié)?范文分?行內(nèi)部控?制綜合評?價(jià)小組：?自___?_年總行?開展內(nèi)部?控制綜合?評價(jià)以來?，我行十?分重視內(nèi)?部控制管?理工作，?把內(nèi)控工?作作為一?項(xiàng)重要的?工作來抓?，在嚴(yán)格?執(zhí)行上級?行制度、?辦法的前?提下，針?對___?_支行實(shí)?際，努力?完善、細(xì)?化銀行?支行內(nèi)控?管理情況?報(bào)告正文?分行內(nèi)?部控制綜?合評價(jià)小?組自_?___年?總行開展?內(nèi)部控制?綜合評價(jià)?以來，我?行十分重?視內(nèi)部控?制管理工?作，把內(nèi)?控工作作?為一項(xiàng)重?要的工作?來抓，在?嚴(yán)格執(zhí)行?上級行制?度、辦法?的前提下?，針對_?___支?行實(shí)際，?努力完善?、細(xì)化內(nèi)?控管理制?度，做精?做細(xì)各項(xiàng)?內(nèi)控管理?，為了實(shí)?現(xiàn)經(jīng)營目?標(biāo)，維護(hù)?財(cái)產(chǎn)完整?，保證會?計(jì)及其他?資料正確?和財(cái)務(wù)收?支合法，?決策層的?經(jīng)營方針?、經(jīng)營決?策能得以?順利貫徹?執(zhí)行，工?作效率和?經(jīng)濟(jì)效益?能得以提?高，我行?堅(jiān)持業(yè)務(wù)?發(fā)展與內(nèi)?控管理并?舉的經(jīng)營?策略，在?規(guī)范操作?程序、降?低金融風(fēng)?險(xiǎn)中起到?了積極促?進(jìn)作用。?現(xiàn)將全行?內(nèi)控管理?情況報(bào)告?一、內(nèi)?部控制管?理的基本?情況支?行本職設(shè)?置辦公室?、人事監(jiān)?察部、計(jì)?劃信貸部?、市場客?戶部、財(cái)?務(wù)會計(jì)部?、國際業(yè)?務(wù)部、合?規(guī)部七個(gè)?職能部室?，一個(gè)工?會辦公室?、一個(gè)黨?委辦公室?。轄屬營?業(yè)部、_?___支?行、__?__支行?、___?_分理處?、___?_分理處?、___?_分理處?、___?_分理處?、___?_分理處?、___?_分理處?、___?_分理處?、___?_分理處?十一個(gè)營?業(yè)機(jī)構(gòu)，?另設(shè)__?__、_?___、?____?、___?_、__?__、_?___個(gè)?儲蓄所。?到___?_月末全?行員工_?___人?，其中長?期合同工?____?人，短期?合同工_?___人?。在機(jī)構(gòu)?上設(shè)置上?做到職能?部門橫向?平行制約?，前后臺?業(yè)務(wù)分離?;在崗位?配置上做?到人員落?實(shí)、職責(zé)?明確;在?制度建設(shè)?上做到文?件傳遞上?及時(shí)，貫?徹學(xué)習(xí)到?位;在制?度執(zhí)行上?嚴(yán)格要求?規(guī)范操作?，努力降?低操作風(fēng)?險(xiǎn);在制?度保障上?堅(jiān)持加強(qiáng)?自律監(jiān)管?和再監(jiān)督?力度，為?內(nèi)控管理?保駕護(hù)航?。總體上?講，我行?內(nèi)控管理?工作是領(lǐng)?導(dǎo)重視、?組織落實(shí)?、職責(zé)明?確、三道?防線環(huán)環(huán)?相扣、風(fēng)?險(xiǎn)防范能?力日益提?高。找范?文二、?當(dāng)年內(nèi)控?管理采取?的主要措?施、取得?的效果和?成績?yōu)?確保全行?內(nèi)控管理?的良好態(tài)?勢，今年?以來我行?在內(nèi)控管?理工作上?采取了以?下措施?1、領(lǐng)導(dǎo)?重視，組?織落實(shí)，?____?年以來，?我行領(lǐng)導(dǎo)?班子始終?高度重視?支行的內(nèi)?控工作，?把加強(qiáng)內(nèi)?控工作作?為提高全?行管理水?平，規(guī)范?業(yè)務(wù)經(jīng)營?，提高全?行員工綜?合素質(zhì)的?重要手段?來抓，做?到思想認(rèn)?識到位，?工作措施?到位，組?織體系健?全，處罰?整改加強(qiáng)?。我行單?獨(dú)設(shè)立審?計(jì)辦公室?，內(nèi)控工?作由審計(jì)?辦牽頭抓?，今年共?組織現(xiàn)場?審計(jì)__?__次，?參加人員?____?人次，根?據(jù)行長室?要求制訂?了工作計(jì)?劃，完成?了___?_主任_?___、?____?分理處主?任___?_任期內(nèi)?的責(zé)任審?計(jì);__?__儲畜?所、__?__儲蓄?所、__?__儲蓄?所、__?__分理?處業(yè)務(wù)審?計(jì)工作;?重要崗位?責(zé)任移交?____?個(gè)人次;?支持分行?審計(jì)處人?員調(diào)用;?對監(jiān)管中?發(fā)現(xiàn)的問?題進(jìn)行延?伸檢查;?建立了問?題整改臺?賬;督導(dǎo)?了內(nèi)控評?價(jià)自查自?糾工作。?2、及?時(shí)傳達(dá)銀?監(jiān)會、人?民銀行、?上級行新?政策、新?制度、新?辦法。據(jù)?統(tǒng)計(jì)，到?____?月底共向?支行本級?轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外?部上級行?業(yè)務(wù)性文?件十多只?，向營業(yè)?機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)?內(nèi)外部上?級行業(yè)務(wù)?性文件_?___多?只，收文?后及時(shí)組?織了員工?學(xué)習(xí)，強(qiáng)?化了全行?員工熟練?掌握國家?金融政策?、制度、?辦法，規(guī)?范了員工?業(yè)務(wù)操作?程序。?3、針對?本行實(shí)際?，不斷完?善行之有?效的各種?規(guī)章制度?。根據(jù)上?級行的文?件精神，?我行為進(jìn)?一步貫穿?到具體業(yè)?務(wù)發(fā)展和?內(nèi)控管理?上，支行?今年來出?臺了各類?制度保障?性及業(yè)務(wù)?性文件，?新成立了?____?、___?_、__?__委員?會，調(diào)整?了___?_審查委?員會、_?___委?員會、_?___領(lǐng)?導(dǎo)小組、?____?領(lǐng)導(dǎo)小組?;出臺了?____?年度經(jīng)營?目標(biāo)考核?辦法、經(jīng)?營單位主?責(zé)任人內(nèi)?部綜合管?理考核內(nèi)?法、工資?分配辦法?、___?_工作質(zhì)?量考核辦?法;修訂?了支行職?能部門崗?位職責(zé)。?制度、辦?法出臺使?全行在組?織上、職?責(zé)上為內(nèi)?控管理提?供了有效?的制度保?障。4?、高度重?視存在問?題，明確?落實(shí)整改?責(zé)任，扎?實(shí)抓好整?改工作。?整改工作?由支行合?規(guī)部門牽?頭，各業(yè)?務(wù)主管部?門督辦，?問題存在?單位落實(shí)?整改。合?規(guī)部門建?立全行性?整改臺賬?，對今年?來上級行?各種內(nèi)外?部檢查出?來的問題?及整改結(jié)?果逐一登?記，并對?業(yè)務(wù)主管?部門發(fā)送?《___?_通知書?》，全程?監(jiān)控各單?位的整改?情況;業(yè)?務(wù)主管部?門對上級?行各種內(nèi)?外部檢查?及季度自?律監(jiān)管中?存在問題?建立系統(tǒng)?整改臺賬?，并根據(jù)?《___?_通知書?》深入基?層抓整改?落實(shí);問?題存在單?位重點(diǎn)落?實(shí)整改責(zé)?任人，堅(jiān)?持“誰經(jīng)?辦，誰整?改，誰不?整改處理?誰”原則?。通過責(zé)?任到位，?縱橫結(jié)合?措施，除?客觀原因?確難整改?外，做到?整改不留?死角，不?走過常?5、自律?監(jiān)管程序?逐步規(guī)范?，處罰力?度明顯提?高。__?__月，?支行對違?所會計(jì)基?本業(yè)務(wù)操?作和制度?的有關(guān)人?員，按照?____?銀行員工?違反規(guī)章?制度處理?辦法和審?計(jì)處理處?罰辦法進(jìn)?行了嚴(yán)肅?處罰，共?處罰__?__人次?，金額_?___元?。6、?積極組織?員工培訓(xùn)?，提高員?工規(guī)范操?作意識。?銀行內(nèi)?控工作總?結(jié)范文（?二）自?____?年總行開?展內(nèi)部控?制綜合評?價(jià)以來，?我行十分?重視內(nèi)部?控制管理?工作，把?內(nèi)控工作?作為一項(xiàng)?重要的工?作來抓，?在嚴(yán)格執(zhí)?行上級行?制度、辦?法的前提?下，針對?____?支行實(shí)際?，努力完?善、細(xì)化?內(nèi)控管理?制度，做?精做細(xì)各?項(xiàng)內(nèi)控管?理，為了?實(shí)現(xiàn)經(jīng)營?目標(biāo)，維?護(hù)財(cái)產(chǎn)完?整，保證?會計(jì)及其?他資料正?確和財(cái)務(wù)?收支合法?，決策層?的經(jīng)營方?針、經(jīng)營?決策能得?以順利貫?徹執(zhí)行，?工作效率?和經(jīng)濟(jì)效?益能得以?提高，我?行堅(jiān)持業(yè)?務(wù)發(fā)展與?內(nèi)控管理?并舉的經(jīng)?營策略，?在規(guī)范操?作程序、?降低金融?風(fēng)險(xiǎn)中起?到了積極?促進(jìn)作用??，F(xiàn)將全?行內(nèi)控管?理情況報(bào)?告一、?內(nèi)部控制?管理的基?本情況?支行本職?設(shè)置辦公?室、人事?監(jiān)察部、?計(jì)劃信貸?部、市場?客戶部、?財(cái)務(wù)會計(jì)?部、國際?業(yè)務(wù)部、?合規(guī)部七?個(gè)職能部?室，一個(gè)?工會辦公?室、一個(gè)?黨委辦公?室。轄屬?營業(yè)部、?____?支行、_?___支?行、__?__分理?處、__?__分理?處、__?__分理?處、__?__分理?處、__?__分理?處、__?__分理?處、__?__分理?處、__?__分理?處十一個(gè)?營業(yè)機(jī)構(gòu)?，另設(shè)_?___、?____?、___?_、__?__、_?___、?____?個(gè)儲蓄所?。到__?__月末?全行員工?____?人，其中?長期合同?工___?_人，短?期合同工?____?人。在機(jī)?構(gòu)上設(shè)置?上做到職?能部門橫?向平行制?約，前后?臺業(yè)務(wù)分?離;在崗?位配置上?做到人員?落實(shí)、職?責(zé)明確;?在制度建?設(shè)上做到?文件傳遞?上及時(shí)，?貫徹學(xué)習(xí)?到位;在?制度執(zhí)行?上嚴(yán)格要?求規(guī)范操?作，努力?降低操作?風(fēng)險(xiǎn);在?制度保障?上堅(jiān)持加?強(qiáng)自律監(jiān)?管和再監(jiān)?督力度，?為內(nèi)控管?理保駕護(hù)?航?？傮w?上講，我?行內(nèi)控管?理工作是?領(lǐng)導(dǎo)重視?、組織落?實(shí)、職責(zé)?明確、三?道防線環(huán)?環(huán)相扣、?風(fēng)險(xiǎn)防范?能力日益?提高。找?范文二?、當(dāng)年內(nèi)?控管理采?取的主要?措施、取?得的效果?和成績?為確保全?行內(nèi)控管?理的良好?態(tài)勢，今?年以來我?行在內(nèi)控?管理工作?上采取了?以下措施?1、領(lǐng)?導(dǎo)重視，?組織落實(shí)?，___?_年以來?，我行領(lǐng)?導(dǎo)班子始?終高度重?視支行的?內(nèi)控工作?，把加強(qiáng)?內(nèi)控工作?作為提高?全行管理?水平，規(guī)?范業(yè)務(wù)經(jīng)?營，提高?全行員工?綜合素質(zhì)?的重要手?段來抓，?做到思想?認(rèn)識到位?，工作措?施到位，?組織體系?健全，處?罰整改加?強(qiáng)。我行?單獨(dú)設(shè)立?審計(jì)辦公?室，內(nèi)控?工作由審?計(jì)辦牽頭?抓，今年?共組織現(xiàn)?場審計(jì)_?___次?，參加人?員___?_人次，?根據(jù)行長?室要求制?訂了工作?計(jì)劃，完?成了__?__主任?____?、___?_分理處?主任__?__任期?內(nèi)的責(zé)任?審計(jì);_?___儲?畜所、_?___儲?蓄所、_?___儲?蓄所、_?___分?理處業(yè)務(wù)?審計(jì)工作?;重要崗?位責(zé)任移?交___?_個(gè)人次?;支持分?行審計(jì)處?人員調(diào)用?;對監(jiān)管?中發(fā)現(xiàn)的?問題進(jìn)行?延伸檢查?;建立了?問題整改?臺賬;督?導(dǎo)了內(nèi)控?評價(jià)自查?自糾工作?。2、?及時(shí)傳達(dá)?銀監(jiān)會、?人民銀行?、上級行?新政策、?新制度、?新辦法。?據(jù)統(tǒng)計(jì)，?到___?_月底共?向支行本?級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)?外部上級?行業(yè)務(wù)性?文件十多?只，向營?業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)?發(fā)內(nèi)外部?上級行業(yè)?務(wù)性文件?____?多只，收?文后及時(shí)?組織了員?工學(xué)習(xí)，?強(qiáng)化了全?行員工熟?練掌握國?家金融政?策、制度?、辦法，?規(guī)范了員?工業(yè)務(wù)操?作程序。?3、針?對本行實(shí)?際，不斷?完善行之?有效的各?種規(guī)章制?度。根據(jù)?上級行的?文件精神?，我行為?進(jìn)一步貫?穿到具體?業(yè)務(wù)發(fā)展?和內(nèi)控管?理上，支?行今年來?出臺了各?類制度保?障性及業(yè)?務(wù)性文件?，新成立?了___?_、__?__、_?___委?員會，調(diào)?整了__?__審查?委員會、?____?委員會、?____?領(lǐng)導(dǎo)小組?、___?_領(lǐng)導(dǎo)小?組;出臺?了___?_年度經(jīng)?營目標(biāo)考?核辦法、?經(jīng)營單位?主責(zé)任人?內(nèi)部綜合?管理考核?內(nèi)法、工?資分配辦?法、__?__工作?質(zhì)量考核?辦法;修?訂了支行?職能部門?崗位職責(zé)?。制度、?辦法出臺?使全行在?組織上、?職責(zé)上為?內(nèi)控管理?提供了有?效的制度?保障。?4、高度?重視存在?問題，明?確落實(shí)整?改責(zé)任，?扎實(shí)抓好?整改工作?。整改工?作由支行?合規(guī)部門?牽頭，各?業(yè)務(wù)主管?部門督辦?，問題存?在單位落?實(shí)整改。?合規(guī)部門?建立全行?性整改臺?賬，對今?年來上級?行各種內(nèi)?外部檢查?出來的問?題及整改?結(jié)果逐一?登記，并?對業(yè)務(wù)主?管部門發(fā)?送《__?__通知?書》，全?程監(jiān)控各?單位的整?改情況;?業(yè)務(wù)主管?部門對上?級行各種?內(nèi)外部檢?查及季度?自律監(jiān)管?中存在問?題建立系?統(tǒng)整改臺?賬，并根?據(jù)《__?__通知?書》深入?基層抓整?改落實(shí);?問題存在?單位重點(diǎn)?落實(shí)整改?責(zé)任