2023年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題

第頁共頁2023年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題2023年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題1.期貨公司承受客戶委托為其進展期貨交易，應當事先向客戶出示，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.風險說明書B.營業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.公司資信證明2.以下有關期貨交易根本規(guī)那么的說法正確的選項是。A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進展期貨交易C.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益D.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定共擔風險3.以下單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是。A.國家機關B.國務院期貨監(jiān)視管理機構C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人4.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布。A.上市品種合約的成交量、成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息5.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構6.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的'，應當嚴格執(zhí)行制度。A.混合操作B.業(yè)務別離和資金別離C.業(yè)務混合和資金別離D.業(yè)務別離和資金混合7.期貨公司變更公司形式、業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)視管理機構應當自受理申請之日起內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月8.期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)視管理機構派出機構應當自受理申請之日起內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月9.期貨公司變更法定代表人，國務院期貨監(jiān)視管理機構派出機構應當自受理申請之日起內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.6個月10.期貨公司成立后無正當理由超過未開場營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)以上，國務院期貨監(jiān)視管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務答應證注銷手續(xù)。A.1個月;1個月B.1個月;2個月C.2個月;3個月D.3個月;3個月11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行方法》的規(guī)定，定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行方法》的規(guī)定，存在較高風險的期貨公司應當向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每年D.每季度13.現(xiàn)有期貨投資者保障基金缺乏補償期貨投資者保證金損失的，由。A.后續(xù)繳納的保障基金補償B.風險準備金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償14.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部15.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)視期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應領先以彌補保證金缺口。A.風險準備金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)16.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬。A.期貨交易所B.期貨公司C.財政部D.期貨投資者保障基金17.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送。A.中國證監(jiān)會和財政